中興事件冷思考

張于喆　楊威

2018年4月美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布公告，7 年內(nèi)禁止美國公司向中興公司銷售電子技術(shù)、通訊元件等相關(guān)軟件，此事必然對中興通訊本身及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來重大影響。為更好把握未來，有必要對事件本身及其后續(xù)影響進(jìn)行冷靜思考與總結(jié)，并提出可行的應(yīng)對方案。

一、少一點妄自菲薄，多一點道路自信

中興事件發(fā)生后，不少媒體責(zé)怪中興“沒有掌控供應(yīng)鏈，貌似強大實則不堪一擊”，并進(jìn)而指出“所謂的‘高科技，更像是紙糊的風(fēng)箏，徒有其表，稍有風(fēng)雨，直線墜落”。差距確實存在，也折射出我國 “缺芯”之痛，但對此不能盲目悲觀，也不能對我國高科技發(fā)展喪失信心，畢竟經(jīng)過多年發(fā)展還是取得了長足進(jìn)步和明顯成效。

第一，從企業(yè)自身看，中興公司具備一定的核心能力。中興公司經(jīng)過短短30年發(fā)展，已成為世界一流的供應(yīng)商和5G領(lǐng)域舉足輕重的“先鋒”。2017年營收規(guī)模、總市值都超過1000億元，國內(nèi)、國際市場分別占有30%和10%份額。中興公司一直堅持技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)投入強度一直在10%左右，2017年研發(fā)投入129.6億元，占營業(yè)收入的11.9%。連續(xù)多年國際專利申請量位居全球前三，2017年中興公司以2965件國際專利申請量排名全球第二，累計擁有6.9萬余件全球?qū)＠Y產(chǎn)、已授權(quán)專利資產(chǎn)超過3萬件，其中5G領(lǐng)域擁有全球?qū)＠^1700件，處于業(yè)界領(lǐng)先位置。因此，一味指責(zé)中興缺乏核心技術(shù)能力，顯然有失公允。特別是對企業(yè)而言，無論自身實力多么強大，在面對國家政權(quán)特別是像美國這樣的發(fā)達(dá)國家制裁時，可能都會“不堪一擊”。

第二，從行業(yè)發(fā)展看，我國集成電路行業(yè)也并非“弱不禁風(fēng)”。盡管我國集成電路行業(yè)起步比較晚，與先發(fā)國家（地區(qū)）的優(yōu)勢企業(yè)相比，在技術(shù)制程等綜合實力方面還有較大差距，但我國已成為全球最大、增速最快、最為活躍的半導(dǎo)體與集成電路市場。經(jīng)過長期技術(shù)積累，我國開始在自主可控生態(tài)鏈上發(fā)力，初步形成了“單點突破”的局面。在封裝測試領(lǐng)域，長電科技、華天科技和晶方科技等企業(yè)技術(shù)水平穩(wěn)步提升，在規(guī)模和技術(shù)上都處于全球領(lǐng)先地位。在設(shè)計領(lǐng)域，海思與紫光展銳已經(jīng)進(jìn)入全球設(shè)計行業(yè)前十。在晶圓制造領(lǐng)域，2017年中芯國際28nm制程進(jìn)入量產(chǎn)。因此，在看到與國際先進(jìn)水平仍有明顯差距的同時，也要正視我國集成電路行業(yè)取得的成就，畢竟以集成電路為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)因高度復(fù)雜性，而具有先發(fā)者“強者恒強”“贏者通吃”的特性。

二、少一點群情激憤，多一點理性務(wù)實

中興事件發(fā)生后，存在著一些“群情激憤”的錯誤傾向。一是在正視問題方面，中興回避自身錯誤，轉(zhuǎn)移問題焦點。如中興公司負(fù)責(zé)人表示“有13億人民的支持，我們決不放棄，中興公司的旗幟，將永遠(yuǎn)飄揚。”二是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路的抉擇方面，因為“技術(shù)封鎖中國，其實是天大的好事”，為此更要以中興事件為契機(jī)，依靠自身力量自力更生搞創(chuàng)新而無需開放合作。三是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展舉措方面，提出要“拿出‘兩彈一星精神，舉全國之力把芯片業(yè)搞上去”，可以像搞“兩彈一星”那樣動用國家資源，不怕虧損，放眼長遠(yuǎn)持續(xù)不斷投入，總有一天會成功。上述觀點很符合當(dāng)前的輿論生態(tài)，聽上去很美，但細(xì)思極恐，缺乏可行性。

首先，從企業(yè)自身看，中興公司確有不當(dāng)行為。具體而言，中興受到禁令的原因在于，公司確實違反了與美國商務(wù)部和司法部簽署的和解協(xié)議并做了虛假陳述，這充分暴露了中興公司管控合規(guī)風(fēng)險的能力滯后以及企業(yè)合規(guī)管理體系的重大缺陷。對比1980年代的“日本東芝事件”，可以看出美國這次對中興的制裁，真實原因一方面是為了在中美貿(mào)易談判時增加籌碼、給中國施壓，另一方面是為了打壓中國科技創(chuàng)新崛起，以及可以正面與美國競爭的中國科技企業(yè)。為此，中興公司更應(yīng)拿出國際化企業(yè)的風(fēng)范，借鑒“日本東芝事件”的做法，勇于認(rèn)錯，并遵循國際化的游戲規(guī)則，盡量用美國人的方式解決面對美國的問題。

其次，從行業(yè)發(fā)展看，我國集成電路外向度依存很高，完全依靠自身力量獨立自主發(fā)展不切實際，應(yīng)繼續(xù)秉承開放包容態(tài)度，以開放式創(chuàng)新尋求突破。一方面，我國集成電路的自給率不高，未來很長一段時間內(nèi)對外依存度會持續(xù)維持高位。特別是在發(fā)展過程中，需要依賴國外的先進(jìn)制造設(shè)備、關(guān)鍵零部件和關(guān)鍵材料等。因此，雖然實現(xiàn)核心技術(shù)領(lǐng)域的自主可控非常重要，而且獨立精神更是必不可少，但短期內(nèi)完全依靠獨立自主發(fā)展集成電路，以期擺脫美國的技術(shù)封鎖并實現(xiàn)追趕超越，這是不切實際的。另一方面，國際創(chuàng)新組織呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化，創(chuàng)新鏈條上各環(huán)節(jié)并不一定在一個企業(yè)和一個地區(qū)內(nèi)完成，往往是在全球范圍內(nèi)組織和整合創(chuàng)新要素。因此，一要不斷拓展現(xiàn)有雙邊、多邊對話機(jī)制，豐富和深化中英、中歐、中日、中俄、中法、中瑞、中以的創(chuàng)新對話機(jī)制，根據(jù)政府間科技合作協(xié)定，落實雙（多）邊重要共識和承諾，謀劃建立雙（多）邊“創(chuàng)新基金”，支持雙（多）邊技術(shù)創(chuàng)新與成果的國際轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合作，完善從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范的全鏈條政府間科技合作布局。二要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理與國際接軌，營造良好的投資環(huán)境。三要從確定學(xué)習(xí)標(biāo)桿和主要對手且通過逐漸實現(xiàn)關(guān)鍵部件和技術(shù)替代起步，并在“性價比”競爭和差異化創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，不斷追趕超越不同階段的業(yè)界最佳水平，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心競爭能力的提升。

最后，在集成電路產(chǎn)業(yè)的具體發(fā)展策略上，既要充分發(fā)揮好集中力量辦大事的組織優(yōu)勢，又要在具體舉措上恰當(dāng)?shù)皿w?！皟蓮椧恍恰钡陌l(fā)展模式并不適用于集成電路行業(yè)領(lǐng)域。一是“兩彈一星”更多是解決從0到1的問題，而集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多是要解決從1到100的問題；二是集成電路產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)進(jìn)步周期速度快、大者恒大的特點，需要持續(xù)性高投入和較強的市場反應(yīng)速度。因此，針對集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不是要否認(rèn)集中力量辦大事的組織優(yōu)勢，而是要仔細(xì)考慮如何借助“有形的手”的力量，讓“集中力量辦大事”做出成效的問題。一是在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合。一要簡政放權(quán)，將諸如對技術(shù)選擇等更多交給市場或社會。二要避免行政化定項目、分資金，確定支持的基本規(guī)則和所要達(dá)到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優(yōu)勝者。三要不斷加強事中和事后的監(jiān)管，通過建立“黑名單”制度以加強對失信者的懲戒，明確扶持政策的時間和退出的條件。二是在治理方式上，政府對芯片技術(shù)發(fā)展方向的引導(dǎo)宜粗不宜細(xì)。一要本著“布局一代、研究一代、產(chǎn)業(yè)化一代”的原則，支持所有類別芯片技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源。二要理智認(rèn)識到，芯片的研發(fā)需要不斷試錯，必須對科技前沿的不同技術(shù)方向進(jìn)行大膽探索，不怕失敗，甚至不惜大膽試錯。同時，建立快速甄別不會取得成功的工作，將失敗控制在較早階段，從而減小代價。三是在策略方法上，政府的支持應(yīng)“聚焦”企業(yè)研發(fā)投入并長期持續(xù)投資。一方面，整合政出多門的專項資金，杜絕一題多報、重復(fù)資助等現(xiàn)象，強化資金監(jiān)管，集中財力支持以企業(yè)為主的“重大技術(shù)”研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化；另一方面，通過調(diào)整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項目和有一定影響力和自主品牌的重點企業(yè)，以避免分散扶持。四是在需求管理上，應(yīng)重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發(fā)展。要有效發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，必須要立足長遠(yuǎn)利益而積極培育市場，變潛在需求為現(xiàn)實需求，進(jìn)而促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。要讓“種子用戶”真正成為推動技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，以避免陷入產(chǎn)品“實現(xiàn)了零的突破，卻發(fā)現(xiàn)無人問津”的尷尬局面。

三、少一點虛火上升，多一點久久為功

中興事件充分體現(xiàn)出各方的浮躁。一是部分媒體盲目浮夸、自以為是。每當(dāng)我國在某一領(lǐng)域取得一點成績后，就大肆鼓吹，如《王炸！國家突然宣布一個大消息！巨頭們徹夜無眠！》《此人突然回國，美國慌了，日本傻眼，世界驚呆》等報道。這種違反新聞?wù)鎸嵭浴⒖陀^性的做法，誤導(dǎo)了公眾，更是授人以口實。二是無視社會主義初級階段的基本國情。隨著中國經(jīng)濟(jì)總量的持續(xù)增長，很多人開始沉醉40年的“經(jīng)濟(jì)奇跡”，藐視西方的低速發(fā)展。

一方面，要正視我國差距，選準(zhǔn)重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，持續(xù)發(fā)力，同時應(yīng)避免過度宣傳，少說多做，以避免引起發(fā)達(dá)國家的猜忌和打壓。一是我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平已經(jīng)從全面跟蹤和追趕轉(zhuǎn)向“跟跑、并跑、領(lǐng)跑并存”，但未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)仍將以“跟跑”為主。二是我國企業(yè)研發(fā)投入強度還有待進(jìn)一步提升，2016年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度僅為0.94%，與發(fā)達(dá)國家重點企業(yè)3%—5%的研發(fā)投入強度相比差距明顯，短時期內(nèi)也很難提升到與發(fā)達(dá)國家相近的水平。三是全球知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新速度明顯加快，新發(fā)現(xiàn)、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料更新?lián)Q代周期越來越短，技術(shù)創(chuàng)新范式可能會發(fā)生改變，可能會延緩追趕的進(jìn)程。為此，必須正確認(rèn)識我國創(chuàng)新發(fā)展差距，特別是在當(dāng)前我國外部環(huán)境挑戰(zhàn)驟增的背景下，更需聚焦當(dāng)前制約我國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重點領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)方向，保持耐力和戰(zhàn)略定力，久久為功。首先，注重在戰(zhàn)略層面加強統(tǒng)籌，繼續(xù)發(fā)揮國家戰(zhàn)略規(guī)劃的引導(dǎo)作用，持之以恒推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、制造強國等戰(zhàn)略實施，從國家層面將戰(zhàn)略資源集中到重點領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時盡可能不給他國留下太多控訴的把柄。特別是，產(chǎn)業(yè)政策中技術(shù)研發(fā)支持、金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)扶持、進(jìn)口替代補貼等方面的具體舉措，是我國社會主義制度優(yōu)勢表現(xiàn)之一，不能因接受西方國家無理指責(zé)而自廢武功，而應(yīng)更多研究、模仿、借鑒西方市場經(jīng)濟(jì)國家的實際做法卻無需高調(diào)議論宣傳。其次，應(yīng)“少說多做”或“做而不說”，針對需要久久為功的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)要免因過度炒作產(chǎn)生不切實際的過高預(yù)期而不利于行業(yè)發(fā)展。特別是，要針對相關(guān)領(lǐng)域的一些不實報道，應(yīng)建立聯(lián)合信用懲戒機(jī)制，加大信用懲戒力度，營造服務(wù)好創(chuàng)新發(fā)展的輿論環(huán)境。

另一方面，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，作為世界最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變，因此必須持續(xù)性不間斷地加大財政投入力度以培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。集成電路作為資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，趕超需要集中資源。而且，中美之間的對抗將是長期的、復(fù)雜的。為此，必須既要有足夠的耐心和韌勁，以時間換空間，在消耗中實現(xiàn)新裂變；又要繼續(xù)加大財政持續(xù)投入以培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。一要改善研發(fā)環(huán)境并持續(xù)投入，防止“時間壓縮不經(jīng)濟(jì)”，即將巨大人力、財力壓縮投入到一個較短時期，產(chǎn)生的效果不如分散投入到一段較長時期。二要瞄準(zhǔn)重點發(fā)展領(lǐng)域重新配置資源。一方面，資源再分配的依據(jù)是判斷未來的增長領(lǐng)域而非現(xiàn)在的增長領(lǐng)域；另一方面，應(yīng)當(dāng)使用零基預(yù)算（zero-based budgeting）以糾正過往資源配置不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，即從實際需要與可能出發(fā)逐項審議開支的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)是否合理，而非根據(jù)上年預(yù)算逐年增加，以防“沉沒成本陷阱”。同時，構(gòu)建重點產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)平臺，積極培育“政府引導(dǎo)+市場主導(dǎo)+專業(yè)化運作”的全鏈條、全方位服務(wù)新模式，打造利益相關(guān)者融合發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)之間的信息資源共享及生產(chǎn)配置優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)的精準(zhǔn)性和有效性。

（作者單位：中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院產(chǎn)業(yè)所）