諾斯制度變遷理論及對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義

杜宛玥

一、諾斯的制度變遷理論

（一）諾斯的制度變遷理論的主要觀點(diǎn)

1、制度的起源

制度的起源是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，諾斯從“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為人都是具有自利性的，總是在追求自身效用的最大化，但由于自身能力和水平有限、獲取信息的手段有限、所獲得信息的不完整和不對(duì)稱性等等原因，在交易中就會(huì)出現(xiàn)諸如欺詐和搭便車等機(jī)會(huì)主義行為，使得交易成本和交易后果具有不確定性、人與人之間出現(xiàn)利益沖突，最終損害自己的利益，而制度就是人們?yōu)榱朔乐箼C(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生而締結(jié)的契約。

2、制度變遷的動(dòng)力

有關(guān)制度變遷的概念，諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中指出：“制度變遷一般是對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實(shí)施組合的邊際調(diào)整”。制度變遷包括制度創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為，制度變遷的動(dòng)力是在于經(jīng)濟(jì)主體追求獲取最大的“潛在利潤(rùn)”。由于生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，以及實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)在化、降低交易成本，經(jīng)濟(jì)組織有必要進(jìn)行創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為大多數(shù)經(jīng)濟(jì)主體都不愿意面對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)，如果有能克服風(fēng)險(xiǎn)傾向的制度創(chuàng)新，制度就易變遷。

3、制度變遷的主體

制度變遷的主體在一定程度上決定了制度變遷的方式和性質(zhì)，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們比較關(guān)注的問(wèn)題。諾斯從人的自利性這一視角出發(fā)，認(rèn)為制度變遷的主體在本質(zhì)上都是為了獲取自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，無(wú)論是政府、團(tuán)體或個(gè)人。他強(qiáng)調(diào)稀缺經(jīng)濟(jì)下的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)家和組織加緊學(xué)習(xí)以求生存，并在學(xué)習(xí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)“潛在利潤(rùn)”，創(chuàng)新現(xiàn)有制度。諾斯認(rèn)為個(gè)人的行動(dòng)由共同的協(xié)議和制度所約束，正是制度使個(gè)體不僅關(guān)注個(gè)人利益最大化，而且關(guān)注個(gè)體之間的互動(dòng)影響，從而構(gòu)成一個(gè)社會(huì)的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。制度變遷的主體主要有兩種，即初級(jí)行為團(tuán)體和次級(jí)行為團(tuán)體，分別對(duì)制度變遷起主要作用和次要作用。

4、制度變遷的方式

諾斯認(rèn)為制度變遷的方式分為漸進(jìn)式變遷和革命式變遷，并且他強(qiáng)調(diào)漸進(jìn)式變遷是制度變遷的主要方式。由于制度變遷中存在收益遞增的現(xiàn)象，這使得制度變遷會(huì)沿既定方向發(fā)展和強(qiáng)化?！叭藗冞^(guò)去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！边@就是制度變遷過(guò)程的路徑依賴，即制度變遷既可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道且不斷優(yōu)化，也有可能進(jìn)入惡性循環(huán)。諾斯把制度變遷的路徑描繪成一條從邊際部分開始，只有量變沒有質(zhì)變的平穩(wěn)的、漸進(jìn)的、連續(xù)的和諧之路，他看到了現(xiàn)有制度的確立對(duì)后續(xù)制度變遷的影響，具有合理的成分，但他過(guò)分夸大了這種影響作用，片面強(qiáng)調(diào)路徑依賴對(duì)制度變遷的約束。

（二）諾斯的制度變遷理論的主要內(nèi)容

1、產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論是制度變遷理論的首要基礎(chǔ)，諾斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著密不可分的關(guān)系。人們發(fā)生的經(jīng)濟(jì)交易其實(shí)也就是產(chǎn)權(quán)之間的交易，若產(chǎn)權(quán)界定不明晰、產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，生產(chǎn)和交換活動(dòng)中就會(huì)存在很多不確定因素，導(dǎo)致其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性減弱，繼而影響到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的頻率和規(guī)模。低效率的產(chǎn)權(quán)降低了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，從而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，要在制度框架上對(duì)產(chǎn)權(quán)做出安排，真正地確立產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而形成有效率的經(jīng)濟(jì)組織，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2、國(guó)家理論

諾斯認(rèn)為國(guó)家作為“經(jīng)濟(jì)人”提供服務(wù)的時(shí)候有兩個(gè)目的：“一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大。從而使國(guó)家稅收增加?！钡@兩項(xiàng)收入并不能同時(shí)達(dá)到最大化，因?yàn)閮蓚€(gè)目的之間存在內(nèi)在的矛盾。諾斯認(rèn)為，成功的國(guó)家需要設(shè)計(jì)出一套有效率的產(chǎn)權(quán)安排，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展；同時(shí)，在有效率的產(chǎn)權(quán)制度框架下發(fā)展出旨在增進(jìn)績(jī)效和國(guó)民收入的法律制度。

3、意識(shí)形態(tài)理論

在諾斯看來(lái)，人都有一種不用付費(fèi)就能獲得一定好處的傾向，即“搭便車”動(dòng)機(jī)?！按畋丬嚒爆F(xiàn)象的擴(kuò)大化會(huì)使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏動(dòng)力，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活力的創(chuàng)新。前面兩大理論均不能完整解釋如何克服“搭便車”行為，因此，諾斯提出意識(shí)形態(tài)理論，借助“意識(shí)形態(tài)”這一概念來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義行為，以便更好地闡釋制度變遷。一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)能夠使人們認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行體制下的不公平之處，節(jié)省交易成本，使人們的行為更經(jīng)濟(jì)，使體制更趨于效率和公正。

二、諾斯的制度變遷理論對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義

（一）加快推動(dòng)產(chǎn)權(quán)制度改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)

我國(guó)從改革開放之初就開始著手與產(chǎn)權(quán)有關(guān)的改革了，并迅速取得了成效，在一定程度上擴(kuò)大了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，但也無(wú)法避免地存在著弊端。如承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制是在公有制的基礎(chǔ)上，按照所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則，通過(guò)簽訂承包合同，確定國(guó)家與企業(yè)之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，使企業(yè)具有自主權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理制度，但是它實(shí)際上默認(rèn)了政府對(duì)企業(yè)的直接管理，也阻礙了企業(yè)實(shí)現(xiàn)自負(fù)盈虧。十六屆三中全會(huì)提出：建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，我國(guó)將持續(xù)深化產(chǎn)權(quán)制度改革、不斷做出新的實(shí)質(zhì)性成果。

（二）加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)建設(shè)，突破傳統(tǒng)陳舊觀念

實(shí)踐證明，意識(shí)形態(tài)對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長(zhǎng)有著極為重要的意義。加之在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，政府在提供服務(wù)時(shí)并不能保證完美，因此，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)建設(shè)、突破陳腐落后的思想觀念也是破解“諾斯悖論”的關(guān)鍵。中國(guó)文化深厚綿長(zhǎng)、蘊(yùn)含著無(wú)數(shù)博大精深的豐富內(nèi)容，我們要不斷在傳統(tǒng)思想文化中挖掘優(yōu)良的文化，摒棄陳腐落后的思想觀念，發(fā)揚(yáng)文明古國(guó)的思想精髓，在現(xiàn)代社會(huì)形成發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)文化的積極氛圍，不斷解放思想、與時(shí)俱進(jìn)。

（三）深化政治體制改革，充分發(fā)揮政府作用

諾斯認(rèn)為，國(guó)家是制度的制定者和執(zhí)行者，也是阻礙制度變遷的因素。中國(guó)的改革過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)由國(guó)家主導(dǎo)的制度變遷和創(chuàng)新過(guò)程，基于市場(chǎng)的不完善等多方面因素，創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)必須要在國(guó)家的保護(hù)和推動(dòng)下，且呈現(xiàn)漸進(jìn)性的特征。要充分發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，就必須堅(jiān)持轉(zhuǎn)變政府職能，繼續(xù)深化政治體制改革，杜絕徇私枉法現(xiàn)象，同時(shí)進(jìn)一步簡(jiǎn)政減權(quán)，降低行政成本。還要鼓勵(lì)廣大人民群眾積極參與政治，強(qiáng)化媒體的披露作用和其他輿論監(jiān)督形式，使政府對(duì)自身的角色定位和職責(zé)職守更加明確，更好地處理與市場(chǎng)的關(guān)系。

（作者單位：四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院）