碳交易試點(diǎn)省市的經(jīng)驗(yàn)對(duì)河南的啟示

徐夏楠

碳排放權(quán)交易是基于市場(chǎng)機(jī)制的溫室氣體減排措施，也是破解能源環(huán)境約束的重要舉措。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立是深化生態(tài)文明體制改革的迫切需要，有利于降低全社會(huì)減排成本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)。

在國(guó)家及各地方的共同努力下，我國(guó)“7+2”試點(diǎn)省市（指前期納入碳市場(chǎng)的北京、天津、上海、重慶、深圳、湖北省、廣東省和后期進(jìn)入碳市場(chǎng)的四川省和福建?。┏浞纸梃b國(guó)外相關(guān)體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊密結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，開展了相應(yīng)的建設(shè)工作，其試點(diǎn)積累的經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)具有重要的參考作用。

2017年12月19日，國(guó)家發(fā)改委召開全國(guó)碳排放權(quán)交易體系啟動(dòng)工作電視電話會(huì)議，首批以發(fā)電行業(yè)為主，正式啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易體系。河南省作為非試點(diǎn)省份，雖然前期開展了部分碳交易支撐體系的相關(guān)工作，但由于碳交易基礎(chǔ)薄弱，導(dǎo)致企業(yè)碳市場(chǎng)意識(shí)、MRV（監(jiān)鋇Monitoring、報(bào)告Reporting、核查Verification的縮寫）制度體系、基礎(chǔ)能力建設(shè)、履約監(jiān)管等方面存在嚴(yán)重的不足。因此，迫切需要借鑒國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立建全河南省碳排放權(quán)交易的工作機(jī)制，指導(dǎo)河南省企業(yè)更好地參與全國(guó)碳排放權(quán)交易。

一、深入研究碳排放配額分配方法，科學(xué)管理配額分配

根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合《建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)工作實(shí)施方案》的相關(guān)要求，準(zhǔn)確核實(shí)河南省納入碳交易的企業(yè)名單，并上報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門。同時(shí)，結(jié)合全國(guó)碳排放交易的配額分配方案以及河南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)劃，深入研究配額分配機(jī)制，科學(xué)設(shè)定全省納入企業(yè)的配額總量、免費(fèi)配額量以及政府預(yù)留量。配額分配應(yīng)采取免費(fèi)和有償相結(jié)合的方式，并逐步提高有償分配的比例。通過有償分配所取得的收益，專項(xiàng)用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動(dòng)。

二、發(fā)揮各交易主體作用，增強(qiáng)市場(chǎng)交易活躍度

（一）加強(qiáng)政府自身能力建設(shè)，強(qiáng)化主導(dǎo)作用

一方面，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。在河南省應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)導(dǎo)組的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)部署和進(jìn)度安排，結(jié)合河南省實(shí)際情況，成立碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)小組，建立碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)機(jī)制，制定工作實(shí)施方案，明確小組成員任務(wù)分工，積極推動(dòng)碳排放權(quán)交易的相關(guān)工作。另一方面，加強(qiáng)對(duì)河南省碳排放基準(zhǔn)線的研究。在國(guó)家配額分配方案的基礎(chǔ)上，通過對(duì)河南省各行業(yè)碳排放基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的研究，預(yù)估河南省各行業(yè)碳排放基準(zhǔn)值，并與國(guó)家基準(zhǔn)值進(jìn)行對(duì)比，明確河南省各行業(yè)在全國(guó)的定位，從而推動(dòng)落后企業(yè)吸取先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)或節(jié)能技改、提前部署碳資產(chǎn)規(guī)劃和優(yōu)化工作。積極與碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)開展能力建設(shè)合作，加強(qiáng)與試點(diǎn)省、市合作，充分借鑒試點(diǎn)成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)河南省相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高碳交易市場(chǎng)建設(shè)能力。

（二）加強(qiáng)納入企業(yè)基礎(chǔ)工作，積極參與碳交易

一是制定企業(yè)碳排放管理規(guī)劃，實(shí)施碳排放管理戰(zhàn)略。在碳市場(chǎng)中，碳排放管理在直接層面上關(guān)乎納入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)成本收益，同時(shí)關(guān)乎新能源企業(yè)的碳減排收益，關(guān)乎企業(yè)整體的碳資產(chǎn)平衡、碳履約成本和碳管理效益，在更深層面上關(guān)乎體制改革下的營(yíng)銷、可再生能源配額制、節(jié)能技改、發(fā)展理念、發(fā)展戰(zhàn)略等。因此，建議制定企業(yè)碳排放管理專項(xiàng)規(guī)劃，并以此作為切入點(diǎn)，融入企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略。

二是強(qiáng)化企業(yè)碳排放管理制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)碳排放統(tǒng)一管理。建議完善頂層設(shè)計(jì)，建設(shè)組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、工作機(jī)制；建立內(nèi)部碳資產(chǎn)管理平臺(tái)和部門，由專門的人員負(fù)責(zé)碳排放數(shù)據(jù)和碳配額的管理工作；設(shè)立內(nèi)部碳決策團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)企業(yè)碳管理人才，綜合考慮企業(yè)減排成本與碳價(jià)之間的關(guān)系，作出減排決策，建立內(nèi)部碳交易體系。

三是加強(qiáng)對(duì)碳排放大數(shù)據(jù)的挖掘，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益最大化。建議結(jié)合配額分配方法，測(cè)算企業(yè)在未來碳市場(chǎng)啟動(dòng)后的配額缺口情況，提早預(yù)判形勢(shì)、采取對(duì)策，為企業(yè)優(yōu)化能源機(jī)構(gòu)、節(jié)能技改乃至發(fā)展戰(zhàn)略提出建議，從而最大程度保障企業(yè)在碳市場(chǎng)建立后的履約工作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)配額和CCER交易效益最大化。

四是推動(dòng)碳資產(chǎn)管理和碳金融創(chuàng)新，提升企業(yè)碳交易競(jìng)爭(zhēng)力。避免碳資產(chǎn)閑置，充分利用碳資產(chǎn)和碳交易的內(nèi)在金融化屬性，積極探索碳債券、碳質(zhì)押、碳借貸、碳托管、碳期貨等碳金融形式，占領(lǐng)碳市場(chǎng)交易產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)，為企業(yè)碳資產(chǎn)管理創(chuàng)造更高附加值，從而提升企業(yè)在碳交易市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。隨著越來越多的企業(yè)參與到碳交易體系中，納入企業(yè)必須化被動(dòng)為主動(dòng)，積極參與碳交易，熟悉碳市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，有效管理碳資產(chǎn)，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（三）積極引入第三方機(jī)構(gòu)，發(fā)揮對(duì)碳市場(chǎng)的支撐作用

準(zhǔn)確量化碳排放數(shù)據(jù)，發(fā)揮第三方核查機(jī)構(gòu)碳排放數(shù)據(jù)技術(shù)支撐作用。第三方核查服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的企業(yè)溫室氣體核算報(bào)告指南與技術(shù)規(guī)范等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)規(guī)范，組織相關(guān)專家進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升技術(shù)水平，確保核查數(shù)據(jù)的一致性、真實(shí)性與準(zhǔn)確性。第三方核查機(jī)構(gòu)在碳排放核查中應(yīng)建立良好的公信力，為企業(yè)提供真實(shí)準(zhǔn)確的碳排放核查服務(wù)。同時(shí)，應(yīng)對(duì)政府和企業(yè)開展相應(yīng)的培訓(xùn)，為政府的監(jiān)管、決策和企業(yè)制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃提供理論技術(shù)支持，為河南省碳排放交易市場(chǎng)核算碳排放數(shù)據(jù)提供技術(shù)支撐。

強(qiáng)化咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的碳資產(chǎn)管理技術(shù)支撐作用，有效盤活企業(yè)碳資產(chǎn)。第三方咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀，為企業(yè)提供碳資產(chǎn)管理、能源體系結(jié)構(gòu)調(diào)整等服務(wù)，提高企業(yè)參與碳交易的意識(shí)與積極性。為納入企業(yè)提供有效的減排方案和碳資產(chǎn)管理服務(wù)；協(xié)助企業(yè)對(duì)碳市場(chǎng)投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制訂企業(yè)碳市場(chǎng)開發(fā)策略，降低企業(yè)減排成本和履約成本；協(xié)助政府部門及非政府組織等推動(dòng)碳交易市場(chǎng)體系的建立。

加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新，降低企業(yè)減排成本。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依托傳統(tǒng)的金融中介和結(jié)算優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展相關(guān)業(yè)務(wù)，解決企業(yè)減排資金等問題。同時(shí)，加快發(fā)展相關(guān)定價(jià)業(yè)務(wù)，為河南省納入企業(yè)提供碳金融交易咨詢服務(wù)。

三、規(guī)范碳交易報(bào)告，核查與清繳，強(qiáng)化基礎(chǔ)工作

加快溫室氣體報(bào)送平臺(tái)建設(shè)。通過借鑒其他省份的經(jīng)驗(yàn)，建立適合河南省實(shí)際情況的溫室氣體排放報(bào)告制度，制定河南省重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告管理細(xì)則。完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算體系，全面掌握重點(diǎn)企（事）業(yè)單位溫室氣體排放情況。加快建設(shè)并投入使用河南省重點(diǎn)企（事）業(yè)單位溫室氣體排放數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)，依托平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企（事）業(yè)單位溫室氣體核算方法的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，建立重點(diǎn)企（事）業(yè)單位溫室氣體排放報(bào)告電子化報(bào)送工作體系，實(shí)現(xiàn)電子報(bào)送和紙質(zhì)報(bào)送的同步遞交。

建立MRV管理機(jī)制。依據(jù)國(guó)家建立MRV的相關(guān)要求，強(qiáng)化河南省地方MRV的管理、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)督。制定出臺(tái)河南省相關(guān)細(xì)則，明確相關(guān)方及其權(quán)力義務(wù)，加強(qiáng)地方政府、重點(diǎn)企業(yè)、核查機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)；建立完善的MRV體系運(yùn)行監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，不斷總結(jié)MRV體系在河南省實(shí)際運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)；加強(qiáng)河南省MRV專業(yè)人才培養(yǎng)，建立河南省的MRV第四方評(píng)審專家?guī)臁?h3>四、加強(qiáng)碳市場(chǎng)監(jiān)督管理，維持良好市場(chǎng)秩序

市場(chǎng)監(jiān)管是實(shí)施碳排放交易的一個(gè)重要方面。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)包含的參與主體較多，建議加強(qiáng)資金和人員的投入，逐步形成碳交易管理體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置；提高碳市場(chǎng)立法效力，完善監(jiān)管政策體系；平衡監(jiān)管權(quán)力，設(shè)立專門的排放交易監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，確定嚴(yán)密、靈活、適應(yīng)能力強(qiáng)的監(jiān)管機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)配額分配、MRV、企業(yè)履約和交易市場(chǎng)等全過程的監(jiān)管，完善電子平臺(tái)安全建設(shè)；加大碳市場(chǎng)信息披露力度，鼓勵(lì)公眾及行業(yè)協(xié)會(huì)參與，形成外部監(jiān)督機(jī)制。