基于DEA的北京、廣東及江蘇省專利效率研究

1 緒論

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是數(shù)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理科學(xué)的一個新的交叉領(lǐng)域。它主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃的模型評價具有多輸入多輸出的部門之間的相對有效性，是一種非參數(shù)的評估方法。DEA的基本模型是C2R模型，其前提假設(shè)是規(guī)模收益不變。輸入越小越好，而輸出越大越好。

其優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：1、DEA致力于每個決策單元的優(yōu)化，從而得到更切實(shí)的評價值；2、DEA以決策單元的各個投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評價運(yùn)算，避免了確定權(quán)重的誤差，使得評價結(jié)果更具有客觀性；3、DEA方法可以直接采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，使評價方法更具有簡明性和易操作性；4、DEA方法強(qiáng)調(diào)在被評價決策單元群體條件下的有效“生產(chǎn)”前沿的分析，使研究結(jié)果更具理想性；5、DEA通過最佳決策單元子集的選擇，可以為決策者提供眾多有效計劃的管理信息，從而使在生產(chǎn)計劃中尋求有效而有目的地確定減少投入指標(biāo)或提高產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量成為可能。

本文首先通過2017年末發(fā)布的各類統(tǒng)計年鑒等刊物，搜集到北京市、廣東省及江蘇省三地2016年的專利相關(guān)數(shù)據(jù)，包括三個專利相關(guān)投入指標(biāo)及四個產(chǎn)出指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法研究三地的專利產(chǎn)出效率情況，得出一定的結(jié)論并針對性地提出相關(guān)建議。

2 基于DEA的北京、廣東及江蘇省專利效率研究

2.1 建立專利投入產(chǎn)出表

應(yīng)用DEA方法評價區(qū)域創(chuàng)新效率，投入產(chǎn)出變量的選取是至關(guān)重要的。本文確定了3個投入指標(biāo)與4個產(chǎn)出指標(biāo)。經(jīng)查詢《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國科技統(tǒng)計年鑒》，得到廣東省、江蘇省、北京市及其他共31個省市自治區(qū)（不含港、澳、臺）的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，摘選其中北京、廣東、江蘇三省份的指標(biāo)數(shù)據(jù)如下：

表2-1 31省份中北京、廣東、江蘇的投入、產(chǎn)出指標(biāo)

2.2 Deap2.1模擬三省DEA效率評價

運(yùn)用Deap2.1軟件的規(guī)劃求解功能，將輸入、輸出數(shù)據(jù)帶入相關(guān)模型可以得到2016年北京、廣東、江蘇三個區(qū)域創(chuàng)新效率的評價結(jié)果。如表2-2所示。

表2-2 三省份綜合結(jié)果表

從表中數(shù)據(jù)我們可以看出，江蘇省的規(guī)模效率評價值為0.5541，小于1，說明江蘇省非DEA有效，規(guī)模報酬遞減。這也符合當(dāng)前江蘇省與廣東省和北京市的實(shí)際情況。作為中國首都的北京和經(jīng)濟(jì)大省廣東，二者的規(guī)模效率均是規(guī)模報酬不變，即保持現(xiàn)在的投入狀況，專利的產(chǎn)出效率在可接受范圍內(nèi)。

3 結(jié)論及建議

分析北京、廣東及江蘇三個地區(qū)的投入與產(chǎn)出，可以發(fā)現(xiàn)在選取的三個投入指標(biāo)在每個地區(qū)的比例相似，北京市則相比較少一個量級左右，考慮到北京作為直轄市的實(shí)際情況，其綜合水平應(yīng)與其他二省相近。再分析四個產(chǎn)出指標(biāo)，北京市在投入較江蘇、廣東少的情況下，前三個產(chǎn)出指標(biāo)卻與其持平，甚至更高。江蘇省作為R&D人員全時當(dāng)量及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值投入最高的省份，產(chǎn)出卻處于三地的中等水平，然而北京市投入的人員和資金卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于江蘇省。因此江蘇省成為了三地中唯一的綜合效率不足的地區(qū)。

綜上，對廣東省和北京市而言，保持現(xiàn)有投入水平不變，可以獲得滿意的專利產(chǎn)出，但廣東應(yīng)注意提升發(fā)明專利授權(quán)量，并鼓勵更多的主體參與到發(fā)明專利的行列。北京市的專利產(chǎn)出效率優(yōu)秀，在投入不多的情況下產(chǎn)出了接近廣東和江蘇的水平，但北京市的R&D經(jīng)費(fèi)支出較其他省市較低，若追加科研經(jīng)費(fèi)的投入，北京市的專利產(chǎn)出應(yīng)該會提升到更高的水平。對江蘇省而言，近年專利及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展迅速，由上文可以看出這是政府支持鼓勵以及投入更多人員、資金的結(jié)果。在未來江蘇省應(yīng)該會將自己的潛力兌換為較高的專利產(chǎn)出率。就文中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的結(jié)果看，江蘇可以適度減少一些投入，同樣可以保持現(xiàn)狀的專利產(chǎn)出效率。