國外典型國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理模式與啟示

薛培元

國外國家實(shí)驗(yàn)室的主要管理機(jī)制

考察歐美主要國家，可以看到其國家實(shí)驗(yàn)室主要采取如下管理機(jī)制。

政府擁有并運(yùn)營（GOGO）。在這種模式下，其雇員和管理者均為政府雇員。這類實(shí)驗(yàn)室主要開展戰(zhàn)略性、前瞻性、探索性和保密性研究工作，研究領(lǐng)域相對較窄。目前國外采取這種管理機(jī)制的國家實(shí)驗(yàn)室很少，在美國能源部的17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室中，只有國家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室采取GOGO模式。

政府所有-合同管理（GOCO）。在這種模式下，實(shí)驗(yàn)室由承包商直接管理。承包商一般是大學(xué)、企業(yè)或其他非盈利機(jī)構(gòu)，由聯(lián)邦政府有關(guān)部門通過競爭方式選取。其人員由承包商聘用并按其員工管理。例如，英國的國家物理實(shí)驗(yàn)室（NPL）采用的就是這種模式，并且取得了良好效果。

GOCO模式更有利于對國家的研究重點(diǎn)和社會需求做出快速響應(yīng)，更能夠吸引世界一流的科學(xué)人才，更好地利用大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高研發(fā)效率、推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。如能源部17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室中，除國家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室是GOCO管理模式外，其余16個(gè)都采用GOCO管理模式。

下面要考察的實(shí)驗(yàn)室均采用GOCO的管理機(jī)制，與之配套的知識產(chǎn)權(quán)管理模式也具有自身鮮明的特征。

美國國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理

布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室。

該實(shí)驗(yàn)室隸屬于美國能源部，采用GOCO管理模式，其經(jīng)費(fèi)總額中，有80%以上來自美國能源部，實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是開展核物理及其相關(guān)領(lǐng)域的研究，由非盈利機(jī)構(gòu)“大學(xué)聯(lián)盟”負(fù)責(zé)運(yùn)行，大學(xué)聯(lián)盟與能源部之間簽訂協(xié)議。

大學(xué)聯(lián)盟設(shè)有理事會，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室管理部門的設(shè)立并對其進(jìn)行監(jiān)督，包括任免各研究室負(fù)責(zé)人、確定實(shí)驗(yàn)室的科研計(jì)劃等。各位理事都有深厚的學(xué)術(shù)背景保證了實(shí)驗(yàn)室在選題和實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略方面更加符合實(shí)際。

1998年，布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室的合同方由大學(xué)聯(lián)盟轉(zhuǎn)變?yōu)椴剪斂撕Ｎ目茖W(xué)聯(lián)盟有限責(zé)任公司。

布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告制度，知識產(chǎn)權(quán)成果涉及專利、版權(quán)（不包括軟件）和軟件著作權(quán)等。

知識產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)。實(shí)驗(yàn)室設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)法律小組（IPLG）和技術(shù)商業(yè)化與合作關(guān)系辦公室（TCP）。IPLG會針對影響實(shí)驗(yàn)室的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提出法律建議，還負(fù)責(zé)對資料轉(zhuǎn)移合同和不公開合同進(jìn)行法律審查。經(jīng)審查并由主管授權(quán)代表簽字后，實(shí)驗(yàn)室研究人員才能與外部機(jī)構(gòu)的人員一起討論或開展工作。不公開合同主要是指實(shí)驗(yàn)室與外部機(jī)構(gòu)之間的涉及專有和涉密的信息。技術(shù)人員無權(quán)代表實(shí)驗(yàn)室簽署不公開合同。IPLG的具體工作包括負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室手冊的維護(hù)，以及確定發(fā)明可否申請專利等。

發(fā)明報(bào)告制度。實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員有了發(fā)明創(chuàng)造，就要填寫IPLG提供的發(fā)明記錄表（ROI）。發(fā)明記錄表用來向?qū)嶒?yàn)室和美國能源部報(bào)告在實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的有關(guān)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)。IPLG在收到發(fā)明披露后，要對該發(fā)明給一個(gè)實(shí)驗(yàn)室編號，由專門的TCP工作人員負(fù)責(zé)對通過記錄表格提供的發(fā)明的商業(yè)化潛力進(jìn)行評估，并決定是否通過申請專利加以保護(hù)，以及后續(xù)所有與商業(yè)化有關(guān)的工作。具體工作流程是，TCP的這位工作人員會與發(fā)明人見面，一起討論該發(fā)明，并對其潛在應(yīng)用及可能的市場進(jìn)行初步評估。在商業(yè)評估和初步確定新穎性的基礎(chǔ)上，該工作人員會就是否對該發(fā)明申請專利向IPLG提出建議，他的決定及相關(guān)文件將提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。所有與專利申請及維持有關(guān)的事務(wù)都由IPLG負(fù)責(zé)。

營銷及許可談判。如果有公司對實(shí)驗(yàn)室的成果感興趣，就安排與其見面，并有機(jī)會對相關(guān)發(fā)明進(jìn)行評估（視情況要保密）。如果該公司希望獲得授權(quán)許可，就要準(zhǔn)備一份許可建議書。IPLG將對與合同有關(guān)的法律問題進(jìn)行審查。接下來雙方就要進(jìn)行磋商以便達(dá)成都滿意的一份合同。

對被許可人進(jìn)行監(jiān)督。在授權(quán)許可期間，被許可人的行為要受到TCP工作人員的監(jiān)督。大多數(shù)許可合同都要求被許可人定期提供財(cái)務(wù)及公司發(fā)展報(bào)告，要說明對授權(quán)許可的技術(shù)及商業(yè)盡職情況。

許可使用費(fèi)的分配。TCP負(fù)責(zé)向被許可人收取許可使用費(fèi)。在扣除專利申請費(fèi)等所有成本后，實(shí)驗(yàn)室每年要把凈許可收入絕大部分發(fā)放給該專利的發(fā)明人，剩余收入用于實(shí)驗(yàn)室的教育及研發(fā)使用。

作為布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室員工的一項(xiàng)義務(wù)，發(fā)明人必須向?qū)嶒?yàn)室或能源部讓渡發(fā)明的所有權(quán)。如果能源部不愿意做發(fā)明的專利權(quán)人，作為發(fā)明人的技術(shù)人員可以向能源部提出本人擔(dān)任專利權(quán)人的申請。申請一旦獲批，技術(shù)人員就可以通過自己的私人專利代理人進(jìn)行專利申請。

TCP負(fù)責(zé)將實(shí)驗(yàn)室開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)向具備相應(yīng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的已有及新創(chuàng)立公司進(jìn)行授權(quán)許可，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)品化。許可方式包括獨(dú)占許可和非獨(dú)占許可兩種。TCP負(fù)責(zé)許可合同的談判。

對于未在學(xué)術(shù)期刊、會議或其他類似場合發(fā)表過的原創(chuàng)作品，如科技文章等，實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員可以申請?zhí)顚懓鏅?quán)作品披露表格。對于計(jì)算機(jī)軟件，在向布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室或能源部分發(fā)之前（即使是作為開源軟件分發(fā)），都要向?qū)嶒?yàn)室作軟件摘要的提交和披露。TCP工作人員和知識產(chǎn)權(quán)總監(jiān)會幫助技術(shù)人員制軟件分發(fā)策略，來最好地滿足實(shí)驗(yàn)室、研究及潛在用戶的需要。

勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室。該實(shí)驗(yàn)室采用的是GOCO的管理模式，由加州大學(xué)管理，具體事務(wù)由能源部科學(xué)辦公室負(fù)責(zé)管理，實(shí)驗(yàn)室的一部分員工兼有大學(xué)教身份。實(shí)驗(yàn)室年度研究預(yù)算超過5億美元，絕大部分經(jīng)費(fèi)來源于能源部科學(xué)辦公室的多個(gè)項(xiàng)目。

知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)。實(shí)驗(yàn)室下設(shè)創(chuàng)新與合作關(guān)系辦公室（IPO），負(fù)責(zé)勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。IPO由實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移總監(jiān)（CTTO）和1名CTTO助理領(lǐng)導(dǎo)，直接負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)向市場轉(zhuǎn)化的全過程管理。下設(shè)專利組、商業(yè)化組、合作關(guān)系組和許可組。

專利組負(fù)責(zé)對新發(fā)明及軟件進(jìn)行評估，并根據(jù)情況進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)（專利或版權(quán)）保護(hù)。商業(yè)化組負(fù)責(zé)探索開發(fā)技術(shù)的機(jī)遇，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)、發(fā)明人以及社區(qū)的關(guān)系。合作關(guān)系組負(fù)責(zé)進(jìn)行建議提交、獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)商，以及與研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作伙伴，包括小企業(yè)和非營利組織簽訂集體研究合同。許可組負(fù)責(zé)磋商技術(shù)方案、許可及其他知識產(chǎn)權(quán)合同的術(shù)語及條款。

IPO的任務(wù)主要體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化、資金籌措和權(quán)益維護(hù)3個(gè)方面。一是通過把實(shí)驗(yàn)室技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，推進(jìn)商業(yè)化，來促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)的充分利用， 并服務(wù)于社會發(fā)展；二是通過尋求產(chǎn)業(yè)合作伙伴的資助和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入來促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的未來研究，支撐國家實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研究；三是為實(shí)驗(yàn)室及發(fā)明者贏取正當(dāng)?shù)睦婊貓?bào)和社會認(rèn)可，并推進(jìn)區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

IPO直接對實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)，部門的授權(quán)人員評價(jià)技術(shù)，尋求合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并與工業(yè)界一起給實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明、軟件及其他產(chǎn)權(quán)授予許可證。該部門同時(shí)開展工業(yè)和實(shí)驗(yàn)室之間的合作研究，這種合作通過多種形式實(shí)現(xiàn)。

IPO的另一項(xiàng)職責(zé)，是支持和擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并使之與地區(qū)及全國性活動有機(jī)結(jié)合。在這種創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下，實(shí)驗(yàn)室的研究人員可以選擇加入一個(gè)初創(chuàng)公司，或者參與私營部門工作，來了解其研究成果如何更好地影響社會。

對發(fā)明人的激勵(lì)政策。實(shí)驗(yàn)室對通過授權(quán)許可獲得的許可使用費(fèi)的分配有明確規(guī)定。對于1997年9月30日之后披露的發(fā)明，凈收益的35%歸發(fā)明人，15%歸最初的研究承擔(dān)單位，其余50%歸實(shí)驗(yàn)室用于支持研究。

以2013年為例，當(dāng)年實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明專利、軟件著作權(quán)以及圖書版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)獲得許可使用費(fèi)超過200萬美元，扣除專利申請費(fèi)、版權(quán)登記費(fèi)等費(fèi)用后，凈許可使用費(fèi)的50%歸實(shí)驗(yàn)室支配。實(shí)驗(yàn)室設(shè)立創(chuàng)新獎(jiǎng)，用于支持有商業(yè)前景但仍需要專門開發(fā)的創(chuàng)新，以向潛在客戶展示該創(chuàng)新的競爭價(jià)值。那些發(fā)明創(chuàng)造獲得了對外授權(quán)許可的研究部門拿到了凈許可使用費(fèi)的15%，研究人員拿35%。實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明人在這一年得到的凈許可使用費(fèi)為68.3萬美元。

2015年，IPO進(jìn)行了管理改革，啟動了一項(xiàng)過渡戰(zhàn)略規(guī)劃，對實(shí)驗(yàn)室的主要科學(xué)目標(biāo)、內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)現(xiàn)狀、美國能源部及哥倫比亞大學(xué)的利益，以及外部的經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行通盤考慮。2015年年初IPO在生物科學(xué)、能源及物理學(xué)、能源技術(shù)、計(jì)算科學(xué)等4個(gè)科學(xué)領(lǐng)域采用了矩陣式（matrixed）、交叉職能（cross-functional）的組織管理模式，每個(gè)交叉職能團(tuán)隊(duì)中配備1名來自專利、商業(yè)化、許可及合作關(guān)系部門的人員，這些工作人員與財(cái)務(wù)、行政管理、溝通等部門一起為整個(gè)實(shí)驗(yàn)室提供服務(wù)。

啟 示

通過上述考察，可以發(fā)現(xiàn)以布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室和勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室為代表的美國國家實(shí)驗(yàn)室有如下特點(diǎn)。

第一，實(shí)行GOCO管理模式，管理機(jī)制靈活。在政府所有的前提下，實(shí)驗(yàn)室通過合同方式擁有自主的運(yùn)行權(quán)利。在知識產(chǎn)權(quán)的管理上，圍繞知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及實(shí)施，建立科學(xué)有效的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)上建立起全鏈條的運(yùn)行機(jī)制。

第二，建立了完善的激勵(lì)機(jī)制，可以激發(fā)技術(shù)人員的積極性。布魯克海文實(shí)驗(yàn)室的職務(wù)發(fā)明在一定條件下，可以將所有權(quán)讓渡給發(fā)明人個(gè)人，勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室對專利許可使用費(fèi)按比例發(fā)放給發(fā)明人，這些措施都是對發(fā)明人的激勵(lì)，對于提高發(fā)明人的積極性具有重要意義。

第三，對專利技術(shù)的許可實(shí)施有嚴(yán)格的監(jiān)控，確保技術(shù)實(shí)施的有效性。專利作為實(shí)驗(yàn)室的重要資產(chǎn)，上述兩家實(shí)驗(yàn)室都通過嚴(yán)格的管控措施，保證專利技術(shù)的許可實(shí)施得到有效落實(shí)，其做法值得我們借鑒。國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理作為實(shí)驗(yàn)室管理的重要內(nèi)容，需要在戰(zhàn)略層面和具體操作層面加以重視，通過完善管理機(jī)制、建立行之有效的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行模式，可以更好地發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室作為重大技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新發(fā)源地的作用。

航天科技集團(tuán)公司建立了“錢學(xué)森運(yùn)載技術(shù)實(shí)驗(yàn)室”“錢學(xué)森空間技術(shù)實(shí)驗(yàn)室”，是集團(tuán)公司創(chuàng)新發(fā)展的重要平臺和創(chuàng)新成果的重要產(chǎn)地。借鑒國外先進(jìn)的國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理的有益做法，結(jié)合集團(tuán)公司創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際，建立科學(xué)合理的實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理體制和機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)航天技術(shù)領(lǐng)域國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)目標(biāo)的重要保證。

（來源：《中國航天》2017年08期）

（作者單位：北京空間科技信息研究所）