云南省科技成果交易中心構(gòu)建研究

普凌 常冬 甘祖兵 姜大昌 王鵬林

摘 要：為適應(yīng)新常態(tài)下中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)由東向西的轉(zhuǎn)移以及“一帶一路”倡議，通過分析科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，以構(gòu)建科技成果交易中心為突破口，重點建立科技成果商品化交易機制，提出科技成果交易中心構(gòu)建方案以及完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)體系的對策建議，促進(jìn)國內(nèi)外科技成果在云南的匯集交易，通過市場機制優(yōu)化科技成果的二次開發(fā)機制，加大引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新力度，引導(dǎo)原創(chuàng)性成果向應(yīng)用發(fā)展，形成多出成果，出優(yōu)質(zhì)成果，快速提升創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的良好局面。關(guān)鍵詞：科技成果；交易中心；交易機制中圖分類號：F 204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0695-04

0 引 言當(dāng)今國際競爭的實質(zhì)是以經(jīng)濟和科技實力為基礎(chǔ)的綜合國力的較量?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動全過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化是否順利很大程度上決定了科技創(chuàng)新活動的成敗[1]。就目前來看，一項成熟的、有市場應(yīng)用前景的科技成果，既不缺地方政府政策支持和產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地條件支撐，也不缺產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的資金介入。成果產(chǎn)業(yè)化完全按市場價值規(guī)律運作，轉(zhuǎn)化機制已非常完善成熟[2]。但是，我國目前依舊存在大量的科技成果由于缺乏市場應(yīng)用前景，或技術(shù)不成熟，導(dǎo)致不能應(yīng)用[3]。因此，科技成果的研發(fā)要盡快建立以市場為導(dǎo)向的成果研發(fā)機制，多出成果，出高質(zhì)量的應(yīng)用技術(shù)成果。更為重要的是針對云南省大量科技成果成熟度不高的實情，重點開展科技成果二次開發(fā)（在創(chuàng)新鏈上即為引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新），通過二次開發(fā)為我所用。為此，認(rèn)為當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化需要重點建立科技成果（商品化）交易中心，促進(jìn)因場所、資金、時間、認(rèn)識局限等因素而造成的成熟度不足的科技成果到交易中心與有愿望對科技成果進(jìn)行二次開發(fā)的后續(xù)開發(fā)者進(jìn)行交易，實現(xiàn)首次開發(fā)的價值和促進(jìn)科技成果的二次開發(fā)[4]。

1 構(gòu)建科技成果交易中心的重要性和必要性

1.1 為科技成果的交易和轉(zhuǎn)化提供有效渠道，提高資源配置效率

科技成果持有人與投資人達(dá)成一項交易，其中耗費的成本除了交易標(biāo)的在成交時發(fā)生的金額外，還包括為達(dá)成交易所產(chǎn)生的信息獲取成本、時間成本、調(diào)研成本、談判成本、評估成本等[5]。需要一個專門為科技成果服務(wù)的交易市場，減少市場參與各方的交易成本而提高資源的配置效率。目前，云南省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，大部分平臺僅可實現(xiàn)有限的、不具權(quán)威性和完全真實性的信息發(fā)布功能，沒有建立起政府和社會資源高度整合配置，管理模式和運行機制科學(xué)先進(jìn)的科技成果交易平臺。通過構(gòu)建一個權(quán)威的科技成果交易中心，實現(xiàn)涵蓋科技成果價值評估、投資、金融、資產(chǎn)管理、法律、科技和知識產(chǎn)權(quán)咨詢代理等社會中介服務(wù)、科技成果撮合交易在內(nèi)的服務(wù)體系的建立和完善，能夠加快科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商品化和市場化步伐，提高知識產(chǎn)權(quán)對科技創(chuàng)新和 經(jīng)濟發(fā)展的貢獻(xiàn)率與顯示度[6]。

1.2 充分運用市場機制，激勵科技成果的創(chuàng)造科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要遵循市場規(guī)律，只有符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律的科技成果，才有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的價值，而目前由于缺少成果交易平臺，使高校、科研院所技術(shù)開發(fā)不能對接企業(yè)的需求，造成科技研發(fā)的盲目性和不可應(yīng)用性，同時也使得企業(yè)也不能及時獲知研發(fā)出來的有價值的科技成果，導(dǎo)致科技成果無法轉(zhuǎn)化。構(gòu)建科技成果交易中心，對于高校、科研院所而言可以將科技成果納入市場進(jìn)行展示交易，科技成果需求方則根據(jù)自身需求，購買相應(yīng)的科技成果。通過市場交易，確認(rèn)了成果的市場需求和價值，可以為后續(xù)研究開發(fā)提供方向和指引。通過市場的引導(dǎo)，科研人員可以明確清晰的了解到什么樣的科技成果可以實現(xiàn)市場價值，不但有助于改善科技成果供給與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)狀，而且激勵了科研人員的研發(fā)熱情和轉(zhuǎn)化的積極性，使個人潛力得到了更好的發(fā)揮，從而創(chuàng)造出更多更好的科技成果[7]。

1.3 形成一套完整的交易機制，有效保護(hù)和管理科技成果

科技成果不同于一般商品，它具有復(fù)雜性、非實物性和部分公共物品屬性，這些特點決定了交易過程中信息的非對稱性?？萍汲晒某钟腥讼Ｍ非蠼?jīng)濟利益最大化，但科技成果商品的特殊性、交易過程的信息非對稱性和人的利己性決定了交易的高風(fēng)險性和不確定性。通過構(gòu)建科技成果交易中心，實現(xiàn)展示、推介、轉(zhuǎn)化、交易等的流程標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格管理出入場的科技成果，保護(hù)合法貿(mào)易，監(jiān)督合同執(zhí)行，保護(hù)經(jīng)濟當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，規(guī)范科技成果這種特殊的商品交易秩序，保護(hù)科技成果所有者和購買者的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場健康發(fā)展。

2 科技成果交易中心建設(shè)研究

2.1 科技成果交易中心的作用和構(gòu)成科技成果交易中心作用是實現(xiàn)國內(nèi)創(chuàng)新資源優(yōu)化整合和優(yōu)化配置，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效能[8]。交易中心采取線上、線下相結(jié)合的方式為非注冊用戶和注冊會員2類用戶提供個性化服務(wù)，主要由政策法規(guī)板塊、掛牌項目板塊、信息公告板塊、專家人才板塊、價值評估板塊、交易支付板塊、服務(wù)保障板塊、系統(tǒng)分支板塊和風(fēng)險控制板塊大板塊構(gòu)成。

2.2 科技成果交易中心運行機制研究科技成果交易中心應(yīng)實現(xiàn)法律、資產(chǎn)評估、擔(dān)保、銀行、拍賣、咨詢、財務(wù)、代辦等專業(yè)中介機構(gòu)，提供知識產(chǎn)權(quán)代理、評估交易、法律咨詢、工商代理、財務(wù)審計、教育培訓(xùn)等一門式服務(wù)。實現(xiàn)展示、推介、轉(zhuǎn)化、交易等的流程標(biāo)準(zhǔn)化；專利和專有技術(shù)、品牌商標(biāo)版權(quán)、無形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)融資、基于技術(shù)并購股權(quán)等的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化；政府購買服務(wù)與市場化運營結(jié)合的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。交易中心以政府引導(dǎo)，推進(jìn)科技成果交易法制化、規(guī)范化、透明化，采取公益性+市場化的運行機制，交易方式為線上和線下相結(jié)合。

2.3 科技成果交易中心的交易流程模式研究借鑒上海等地成果掛牌交易的流程和模式，科技成果掛牌交易模式如圖1所示，由申請單位或個人向第三方會員機構(gòu)進(jìn)行項目策劃、價值、可行性評估，以及法律等咨詢，提交咨詢報告給交易中心。所有資料提交合格后，申請單位或個人與中心簽訂委托交易協(xié)議，并進(jìn)行登記掛網(wǎng)。交易中心與合作商業(yè)銀行建立第三方支付平臺，交易雙方需在指定商業(yè)銀行開辦交易賬戶，購買方在簽署合同前，需將交易金打入交易賬戶。資金結(jié)算采取托收承付進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，在接到購買方支付通知后，5個工作日銀行支付交易金，購買方不能取消交易。資金結(jié)算后，交易中心交易工作結(jié)束。后面項目的運行按買賣雙方的合同進(jìn)行，發(fā)生的糾紛由買賣雙方協(xié)商或由社會法律途徑解決[9]。

2.4 科技成果交易中心建設(shè)方案研究目前云南由于缺乏完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系以及權(quán)威、專業(yè)的科技成果交易平臺，導(dǎo)致高校、科研院所等機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍然無法突破其運行機制上的障礙。交易平臺的搭建在初期極為困難且難以實現(xiàn)盈利。建議由云南省政府引導(dǎo)和扶持，搭建一個市場化運作，企業(yè)化管理的自負(fù)盈虧的專業(yè)化科技成果交易服務(wù)平臺。方案一：由政府科技主管部門和高校合作共同組建。高校擁有較多的科技成果資源和場所資源。通過政府科技主管部門與高校合作共建科技成果交易中心，可以充分利用高校的場地、人才、成果等優(yōu)勢基礎(chǔ)條件，通過市場化的運作方式，按照專業(yè)和產(chǎn)業(yè)相近的原則，形成由高校向企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的交易模式，形成優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的合作模式。但市場化運作和服務(wù)人員的激勵機制有待研究，初期較長時間的虧損如何彌補也須解決。方案二：由政府科技主管部門和國資委合作，構(gòu)建一個掛靠在國資委產(chǎn)權(quán)交易中心之下的交易平臺。國資委產(chǎn)權(quán)交易中心擁有完善的市場化運作經(jīng)驗，同時擁有全國聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)質(zhì)信息交流資源條件，政府科技主管部門和國資委合作，依托國資委產(chǎn)權(quán)交易中心，在其之下搭建科技成果交易平臺，可以充分利用國資委全國大平臺優(yōu)勢吸引全國的企業(yè)關(guān)注，同時，企業(yè)以公開競價方式實現(xiàn)成果的交易，找到戰(zhàn)略合作伙伴，更有利于企業(yè)自身的后續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化和效益的最大化，而且掛靠在國資委產(chǎn)權(quán)交易中心之下，可以由國資委產(chǎn)權(quán)交易中心龐大的資產(chǎn)交易服務(wù)收益對科技成果交易進(jìn)行彌補，避免成果交易初期市場規(guī)模不足導(dǎo)致運營困難的情況。

3 構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)體系研究

3.1 完善科技成果的價值評估機制科技成果的交易是科技成果的所有者將其擁有的科技成果作為商品進(jìn)入要素市場進(jìn)行交易的行為，需要完善的評價估值體系為科技成果這種特殊的商品標(biāo)出特定的“價格”，避免交易雙方利用其不對等的信息優(yōu)勢而產(chǎn)生欺騙行為。通過完善科技成果價值評估機制，倡導(dǎo)科技成果價值評估第三方的建立，并形成一套完善的評估標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)獨立、公正、客觀的第三方評估體系。加強評估方法的研究，改變當(dāng)前科技成果評估主觀因素作用較大，事實依據(jù)薄弱的現(xiàn)狀[10]。

3.2 建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度科技成果轉(zhuǎn)化和交易過程中，其中一條重要的措施就是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度，建設(shè)一支懂技術(shù)、懂管理，懂經(jīng)營、懂法律的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍，由專業(yè)人士負(fù)責(zé)科技成果的轉(zhuǎn)化和交易，提升科技成果的產(chǎn)品規(guī)?；瘧?yīng)用率。應(yīng)充分支持高校整合科技隊伍資源，利用資產(chǎn)經(jīng)營公司、科技交易中介等平臺，在科技成果轉(zhuǎn)化的信息服務(wù)體系、風(fēng)險投資支撐體系、交易服務(wù)體系以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)績評價激勵機制等方面開展培訓(xùn)，積極探索，勇于創(chuàng)新，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍。

3.3 進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力是制約科技成果轉(zhuǎn)化和交易的突出問題。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力將嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益的預(yù)期，從而降低創(chuàng)新投入和先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，阻礙知識產(chǎn)權(quán)的交易發(fā)生。就目前我省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況來看，盡管我國的立法水平已經(jīng)達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，法律體系基本趨于完善，但執(zhí)法力度還存在較大的不足。因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點是提高執(zhí)法水平，著力強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系建設(shè)，明確實際維權(quán)途徑。同時面對當(dāng)今科技的迅速發(fā)展，新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，還需針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不斷完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)范圍，提升負(fù)責(zé)管理和實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等管理部門人員的素質(zhì)和服務(wù)能力，降低維權(quán)成本，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

3.4 建立科技成果交易市場征信體系信用是市場經(jīng)濟的“基石”，建立科技成果交易市場征信體系，逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率，配套建設(shè)完善的信息網(wǎng)絡(luò)，形成科學(xué)、合理的信用評級制度，運用信息公示、信息共享和信用約束等手段，從機制上約束和規(guī)范相關(guān)責(zé)任主體的不誠信行為，積極維護(hù)成果所有人、市場主體和創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，促進(jìn)各類市場主體守合同、重信用，營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環(huán)境和公平有序的市場競爭環(huán)境。

4 結(jié) 語

進(jìn)入新時代，科技成果轉(zhuǎn)化問題不僅對我國的經(jīng)濟社會產(chǎn)生重大作用和影響，隨著國家的“一帶一路”建設(shè)和對外開放合作，科技成果轉(zhuǎn)化問題還將極大地影響云南省面向發(fā)達(dá)國家和我國東部沿海、發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)承接，以及面向“一帶一路”沿線國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移[11]。在云南省構(gòu)建一個市場化運作，企業(yè)化管理的自負(fù)盈虧的專業(yè)化科技成果交易中心，通過市場化的引導(dǎo)和運作，為科技成果的交易及二次開發(fā)提供一個權(quán)威的平臺，將成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。