韓國技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系建設(shè)及對(duì)我國的啟示

吳麗娜

在“科技立國”戰(zhàn)略的指引下，韓國政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相當(dāng)重視，2016年，韓國位列世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織PCT國際專利申請(qǐng)量排行榜第五名，達(dá)1. 556萬件。2016年韓國的GDP為1.38萬億美元，排名世界第11位，而其全球創(chuàng)新指數(shù)GII （Global Innovation Index）也位列第11位。韓國的科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國地位離不開完善的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系的建設(shè)。

1 韓國科學(xué)技術(shù)政策的演變歷程

韓國的科技創(chuàng)新能力及技術(shù)進(jìn)步，得益于韓國政府對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)政策，同時(shí)經(jīng)過不斷地學(xué)習(xí)、消化、吸收和模仿，奠定了雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)。

20世紀(jì)60年代，韓國經(jīng)濟(jì)處于起步階段，主要以技術(shù)引進(jìn)政策為主。在這一時(shí)期，韓國政府頒布了《技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)法》、《韓國科技研究所培養(yǎng)法》、《科學(xué)技術(shù)振興法》三項(xiàng)法律，制訂了“人力資源開發(fā)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)學(xué)習(xí)”為主要內(nèi)容的科技發(fā)展計(jì)劃，相繼成立了技術(shù)管理局、科學(xué)技術(shù)處、韓國科技研究院等機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)的開發(fā)、科技政策的制訂等相關(guān)工作。

70年代韓國的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略促使具有一定科技基礎(chǔ)的韓國科技領(lǐng)域過渡到導(dǎo)向性開發(fā)階段。韓國政府選定了特殊行業(yè)、特殊部門鼓勵(lì)研發(fā)、同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn)的力度。這一時(shí)期出臺(tái)了《技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》，設(shè)立了綜合科學(xué)技術(shù)審議會(huì)、大德科技園等管理機(jī)構(gòu)和研發(fā)部門，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)提升研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。

80年代，韓國的科技政策實(shí)現(xiàn)了從出口驅(qū)動(dòng)到技術(shù)驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)型。這一時(shí)期的科技體制出現(xiàn)了官、產(chǎn)、學(xué)、研、企的多主體合作，科技研發(fā)的投入資金大幅增加，更加重視自主研發(fā)能力的提升和自主科技體系的建設(shè)。1982年，韓國召開“第一次科學(xué)技術(shù)振興擴(kuò)大會(huì)議”，掀開了“科技立國”戰(zhàn)略的序幕。實(shí)行“工業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)事業(yè)”，成立“產(chǎn)學(xué)研研究交流中心”，實(shí)現(xiàn)了本土科技快速發(fā)展，科技實(shí)力大幅增加。

進(jìn)入90年代，韓國的科技政策從政府主導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲂枨笾鲗?dǎo)與政府職能引導(dǎo)相結(jié)合的方式。政府對(duì)科技創(chuàng)新的重視達(dá)到前所未有的程度，把科技發(fā)展作為國家發(fā)展的核心要素，努力實(shí)現(xiàn)科技水平躋身世界前列的目標(biāo)。這一時(shí)期韓國制訂了《基礎(chǔ)科學(xué)振興計(jì)劃》、《開始先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)計(jì)劃》、《世界化戰(zhàn)略推行產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)輔助計(jì)劃》、《科技革新五年計(jì)劃》等，設(shè)立科技部和國家科技、審議、咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)全國的科技政策工作，并于1997年頒布《科學(xué)技術(shù)革新特別法》，以提升本國科技國際競爭力。

2 韓國技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系建設(shè)的具體做法

2.1 制訂并健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)體系

從《技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)法》到《技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》，是韓國建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的法律體系建設(shè)的開始，韓國政府為了促進(jìn)新技術(shù)向相關(guān)機(jī)構(gòu)企業(yè)等民間部門轉(zhuǎn)移，又制訂《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，并于2000年1月開始實(shí)施。其中主要內(nèi)容包括：第一，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)制定三年“技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃”和“年度促進(jìn)計(jì)劃”，成立技術(shù)轉(zhuǎn)移政策審議會(huì)，并由產(chǎn)業(yè)資源部長官任委員長負(fù)責(zé)主要政策的審議；第二，設(shè)立韓國技術(shù)交易所，促進(jìn)國內(nèi)外新技術(shù)的順利轉(zhuǎn)移；第三，設(shè)置專門組織負(fù)責(zé)公共研究機(jī)構(gòu)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)；第四，設(shè)立民間技術(shù)轉(zhuǎn)移專門機(jī)構(gòu)并提供稅務(wù)援助，信息流通等服務(wù)，進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)范圍，以促進(jìn)民間部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移；第五，引進(jìn)技術(shù)交易商制度，提供專門商談，咨詢，指導(dǎo)，交易等技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)服務(wù)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的信譽(yù)度；第六，提供政府資金，貸款服務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無償轉(zhuǎn)讓等，為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供財(cái)力資助。

此外，韓國自上個(gè)世紀(jì)八十年代以來先后制定了《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)資助法》，《發(fā)明振興法》，《高新技術(shù)企業(yè)特殊措施法》，《產(chǎn)業(yè)發(fā)展法》，《大德研究開發(fā)特區(qū)特別法》，《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法》等相關(guān)法律，從法律角度確保技術(shù)轉(zhuǎn)移及商業(yè)化的順利進(jìn)行。

2.2 制定技術(shù)轉(zhuǎn)移中長期計(jì)劃

根據(jù)《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》制定《年度促進(jìn)計(jì)劃》和《三年中期促進(jìn)計(jì)劃》，促進(jìn)計(jì)劃包括技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策目標(biāo)及戰(zhàn)略，技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)和擴(kuò)大，技術(shù)評(píng)價(jià)的促進(jìn)方案，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的金融服務(wù)等內(nèi)容。自2011年起，迄今為止，共制定了六次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃，第一次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（2001-2005）以搞活技術(shù)交易市場為目標(biāo)，制定了《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，成立了技術(shù)交易所，為技術(shù)轉(zhuǎn)移奠定了基礎(chǔ)。第二次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（ 2006-2008）以進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移為目標(biāo)，促進(jìn)了公共技術(shù)的轉(zhuǎn)移，完善了技術(shù)評(píng)價(jià)體系和技術(shù)金融服務(wù)，同時(shí)促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際合作。第三次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（ 2009-2011）以培育全球技術(shù)核心企業(yè)為目標(biāo)，發(fā)掘管理技術(shù)資源，分階段向企業(yè)提供技術(shù)金融服務(wù)，幫助企業(yè)進(jìn)入國際市場。第四次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（2012-2014）以構(gòu)建全球化技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)為目標(biāo)，發(fā)掘產(chǎn)學(xué)研共同C&D項(xiàng)目，培育技術(shù)轉(zhuǎn)移專門機(jī)構(gòu)，組建R&BD基金，大德特區(qū)基金等新基金項(xiàng)目。第五次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（ 2014-2016）以技術(shù)轉(zhuǎn)移市場為中心，旨在推廣全球化技術(shù)評(píng)價(jià)成果，搞活技術(shù)交易機(jī)構(gòu)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并針對(duì)各級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織提出可行性方案。第六次技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)計(jì)劃（ 20172019）于2017年3月在首爾韓國技術(shù)中心舉辦，旨在探討如何縮減企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，通過政策合作提高各部門的戰(zhàn)略效率等。

2.3 完善技術(shù)轉(zhuǎn)移主要服務(wù)措施

2.3.1 實(shí)施技術(shù)商業(yè)化直接服務(wù)項(xiàng)目。韓國政府為了開發(fā)具有國際競爭力的新產(chǎn)品、新項(xiàng)目，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，于2006年開始實(shí)施商業(yè)化技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目（R&BD），通過技術(shù)商業(yè)化策劃，附加技術(shù)開發(fā)，商品化開發(fā)等技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移應(yīng)用。同時(shí)為了發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化的基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化技術(shù)市場，韓國教育科學(xué)技術(shù)部于2011年指定30所大學(xué)和14所研究所作為第一批技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO），幫助公共研究機(jī)構(gòu)研發(fā)的技術(shù)向民間轉(zhuǎn)移。極大地提高了科技轉(zhuǎn)移的速度和數(shù)量。

此外，政府還推進(jìn)了技術(shù)市場促進(jìn)項(xiàng)目，旨在幫助技術(shù)供給者，技術(shù)中介和技術(shù)需求者三方能夠最大限度地利用國家技術(shù)資源；建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合信息網(wǎng)，開發(fā)技術(shù)評(píng)價(jià)模型和標(biāo)準(zhǔn)，舉辦技術(shù)轉(zhuǎn)移，招商說明會(huì)和展覽會(huì)。

2.3.2 扶持技術(shù)支柱企業(yè)的發(fā)展。韓國的支柱企業(yè)主要通過持有其他企業(yè)股份而成為支配其他企業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)，傳統(tǒng)的支柱企業(yè)以資本參與為主。為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，公共研究機(jī)構(gòu)將其科技成果以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)直接參與到商業(yè)行為中。為此，韓國政府制定了《大德研究開發(fā)特區(qū)相關(guān)特別法》，并在大德研究開發(fā)區(qū)內(nèi)，為研究型小企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)營提供了各種相關(guān)法律依據(jù)。根據(jù)《產(chǎn)業(yè)教育振興及產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)相關(guān)法律》和《高新技術(shù)企業(yè)特變措施法》的規(guī)定，設(shè)立產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)支柱企業(yè)和新技術(shù)創(chuàng)業(yè)專門公司，由高校、研究機(jī)構(gòu)和專門公司提供技術(shù)，設(shè)立子公司，通過持有部分股份，支配子公司。高校教職工和研究人員可以擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人或工作人員。通過這種方式，使高校和公共研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)目和盈利規(guī)模都有了很大的提升。

2.3.3開展技術(shù)金融等新型手段。技術(shù)金融是將技術(shù)和金融相融合的一種企業(yè)金融形態(tài)，是指在技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)移的一系列過程中發(fā)生的金融行為。韓國政府通過技術(shù)保證基金，產(chǎn)業(yè)銀行的技術(shù)金融貸款，政府的政策資金等新技術(shù)融資以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的間接出資等形式，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。

2.3.1 建立技術(shù)評(píng)價(jià)制度。所謂技術(shù)評(píng)價(jià)是指新技術(shù)在投入使用過程中，預(yù)測其結(jié)果并分析評(píng)價(jià)其結(jié)果給社會(huì)，文化，政治，經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境帶來的影響。主要通過評(píng)級(jí)預(yù)測新技術(shù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。韓國政府為了促進(jìn)技術(shù)評(píng)價(jià)制度，從2006年開始實(shí)施“創(chuàng)新型中小企業(yè)技術(shù)金融支援項(xiàng)目”，通過技術(shù)評(píng)價(jià)專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)后，為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供信用貸款服務(wù)，使得向中小企業(yè)的貸款規(guī)模大幅上升。

3 對(duì)我國技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系建設(shè)的啟示

3.1完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易立法

鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的有效方式之一即是對(duì)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以此來激發(fā)創(chuàng)新者的積極性，保障創(chuàng)新的動(dòng)力。在技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易過程中，同樣要加大對(duì)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，通過立法來界定和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易，保障交易者的利益不受損害。韓國的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易立法從技術(shù)創(chuàng)新開始做起，體系相對(duì)完善，能夠?qū)Σ煌悇e的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)實(shí)施法律保護(hù)，使技術(shù)創(chuàng)新者在健全的法律體系中開展技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

3.2 設(shè)立科學(xué)技術(shù)管理體系和部門

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系離不開制度層面的規(guī)定。在國家機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，要從技術(shù)創(chuàng)新、交易、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)入手，設(shè)立專門的技術(shù)管理體系。其中，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易方面要有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，有專人負(fù)責(zé)。專門的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以通過專業(yè)化的運(yùn)作推動(dòng)交易活動(dòng)的繁榮，營造良好的交易市場環(huán)境，高效、全面、系統(tǒng)、及時(shí)地促進(jìn)交易活動(dòng)的順利達(dá)成。因此，設(shè)立科學(xué)技術(shù)管理體系和部門，是制度建設(shè)的關(guān)鍵步驟。

3.3制訂不同時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)項(xiàng)目

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的開展離不開技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要遵循技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)造的客觀規(guī)律。在不同時(shí)期，技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)有所不同。在初期，技術(shù)發(fā)展主要以引進(jìn)和借鑒為主；在中期，技術(shù)進(jìn)步主要以模仿和自主研發(fā)為主；在成熟期，主要以自主研發(fā)和技術(shù)輸出為主。技術(shù)產(chǎn)權(quán)的交易，也要以不同時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)為依據(jù)。另外，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，不同時(shí)期，創(chuàng)新的領(lǐng)域和行業(yè)也應(yīng)有所側(cè)重。同時(shí)，國家要制訂不同的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)項(xiàng)目，以創(chuàng)新為動(dòng)力，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)還要注意項(xiàng)目的實(shí)用性和連續(xù)性。

3.4 有重點(diǎn)地扶持技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)

為鼓勵(lì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易主體的技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)活動(dòng)和交易活動(dòng)，國家應(yīng)按照產(chǎn)業(yè)政策的側(cè)重點(diǎn)來引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新和交易活動(dòng)。在技術(shù)起步初期，政府的扶持和引導(dǎo)要起到基礎(chǔ)性作用，通過對(duì)相關(guān)企業(yè)的資金、技術(shù)等方面的扶持來促成技術(shù)革新；在技術(shù)發(fā)展期，要通過市場的選擇來確定要扶持的重點(diǎn)企業(yè)，同時(shí)其產(chǎn)品要滿足未來的市場需求，并要求其產(chǎn)品接受市場的檢驗(yàn)；在技術(shù)成熟期，市場的選擇要起到基礎(chǔ)性作用，政府重點(diǎn)扶持的應(yīng)是高科技型小微企業(yè)，以及符合未來發(fā)展趨勢的和有廣泛市場需求前景的企業(yè)。

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