論有限責(zé)任公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制

武正雄

摘 要：在公司經(jīng)營(yíng)的過程中，公司僵局情況時(shí)有發(fā)生。該情況的發(fā)生嚴(yán)重影響到了公司的正常經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展非常不利并將對(duì)各方利益帶來損害。本文以有限責(zé)任公司為例，就公司僵局及有限責(zé)任公司的概念、引發(fā)公司僵局情況出現(xiàn)的原因及事前預(yù)防機(jī)制的構(gòu)建這幾方面的內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)論述。

關(guān)鍵詞：有限責(zé)任公司 公司僵局 事前預(yù)防機(jī)制

中圖分類號(hào)：F276.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）03（b）-157-02

公司僵局情況的出現(xiàn)對(duì)于有限責(zé)任公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展是非常不利的，嚴(yán)重時(shí)將會(huì)導(dǎo)致公司破產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)處于停頓的狀態(tài)下。而且，公司僵局的發(fā)生還會(huì)對(duì)股東尤其是中小股東的利益、公司的利益、乃至社會(huì)資源的合理配置等多方面帶來負(fù)面的影響。我國《公司法》規(guī)定當(dāng)公司陷入僵局時(shí)，持有公司表決權(quán)10%以上的股東可以請(qǐng)求人民法院解散公司。司法解散公司實(shí)屬無奈之舉，包括原告在內(nèi)的任何人都不希望發(fā)生，所以預(yù)防僵局的形成更具有價(jià)值。所以，當(dāng)前人們應(yīng)提升對(duì)于公司僵局的認(rèn)識(shí)，有必要對(duì)其成因進(jìn)行分析。進(jìn)而以此作為依據(jù)，于公司僵局出現(xiàn)前制定好相應(yīng)的事前預(yù)防機(jī)制。從而有效地預(yù)防公司僵局的發(fā)生，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的公司僵局情況可給予及時(shí)的調(diào)節(jié)，進(jìn)而將因此所帶來的利益危害降到最低。

1 公司僵局及有限責(zé)任公司的概念

1.1 公司僵局的概念

所謂公司僵局是指公司在經(jīng)營(yíng)發(fā)展的過程中，股東、董事之間因某些原因而相互的對(duì)抗，矛盾被激化的情況下便引發(fā)了公司僵局情況的發(fā)生。進(jìn)而導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)陷入到停滯的狀態(tài)下，嚴(yán)重影響到了公司的正常經(jīng)營(yíng)并對(duì)未來的發(fā)展帶來了不利的影響，無法實(shí)現(xiàn)設(shè)立公司的目的。不僅如此，該情況的發(fā)生將會(huì)嚴(yán)重地危害到社會(huì)多方的利益，故危害性是極大的。

1.2 有限責(zé)任公司的概念

我國公司包括有限公司和股份公司，有限公司作為公司的一種組織形態(tài)，是指股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任的公司法人。

2 引發(fā)有限責(zé)任公司僵局出現(xiàn)的主要原因

2.1 公司章程制定方面

目前，國內(nèi)很多有限責(zé)任公司在公司章程的制定上都存在一定的漏洞。究其原因，主要是因?yàn)槠渥陨聿⑽凑J(rèn)識(shí)到公司章程制定的重要性，絕大多數(shù)千篇一律采用格式化的“傻瓜”章程，完全沒有結(jié)合本公司實(shí)際進(jìn)行設(shè)計(jì)。實(shí)踐中，便出現(xiàn)了公司章程內(nèi)某些事項(xiàng)約定不明確等情況。對(duì)公司僵局情況的處理、調(diào)節(jié)規(guī)定，這與股東自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)存在著必然的關(guān)系。實(shí)際中，有限責(zé)任公司中的股東并不重視對(duì)于公司章程的制定，更不會(huì)聘用律師來幫助自己以法律的角度來制定公司章程，多數(shù)只是根據(jù)某些范本自行起草，自然存在不完善情況。從而無法在公司內(nèi)部高層出現(xiàn)矛盾時(shí)，以章程來進(jìn)行制約是引發(fā)公司僵局出現(xiàn)的主要原因之一。

2.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)方面

常見引發(fā)公司僵局的股權(quán)設(shè)計(jì)方案中，有的公司股東數(shù)量眾多，但股權(quán)比例分散，最大股東的持股比例僅為33.4%，如果該股東投反對(duì)票公司重大事項(xiàng)則難以達(dá)成一致意見，從而產(chǎn)生公司僵局。比較常見的還有企業(yè)由兩個(gè)股東構(gòu)成，股東分別持股比例各占50%。一旦兩股東之間出現(xiàn)矛盾，則可能無法達(dá)成任何決議。最高院指導(dǎo)案例8號(hào)：林方清訴常熟市凱萊實(shí)業(yè)有限公司、戴小明公司解散糾紛案就是最典型的代表。因此，股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理是產(chǎn)生公司僵局的主要原因之一。

2.3 公司特性方面

就有限責(zé)任公司自身的特性而言，其有非常明顯的封閉性、人合性特點(diǎn)。一方面，在人合性特性下，促使有限責(zé)任公司最初股東之間在利益與信任的基礎(chǔ)上共同創(chuàng)立了有限責(zé)任公司。因?yàn)樾湃?，所以最初忽視了未來于公司?jīng)營(yíng)中可能出現(xiàn)的矛盾問題處理方法。也未能就該問題的出現(xiàn)做好有效事前預(yù)防機(jī)制，致使矛盾發(fā)生后無法有效得到調(diào)節(jié)、一再的激化，最后便導(dǎo)致了公司僵局的發(fā)生。

另一方面，當(dāng)前有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓以內(nèi)部轉(zhuǎn)讓為主，外界股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公共機(jī)制不完善，沒有專門市場(chǎng)可供有限責(zé)任公司的股東進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。雖然，相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，有限責(zé)任公司內(nèi)部的股權(quán)可自由轉(zhuǎn)換。但是，股東想將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司以外的人卻很困難，進(jìn)一步反映了當(dāng)前我國有限責(zé)任公司具有封閉性特點(diǎn)。所以，一旦股東之間出現(xiàn)矛盾，持有不同意見的股東是很難順利退出有限責(zé)任公司的。一定程度上而言，股東退出機(jī)制不完善也加劇了公司僵局的發(fā)生。

2.4 公司治理結(jié)構(gòu)方面

盡管當(dāng)前有限責(zé)任公司治理結(jié)構(gòu)中設(shè)有監(jiān)事一職，以對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。但是，目前我國很多有限責(zé)任公司的監(jiān)事都是由股東來兼任的。進(jìn)而導(dǎo)致監(jiān)管與投資管理權(quán)無法分離，該結(jié)構(gòu)是非常不合理的。而公司管理機(jī)構(gòu)的不合理不但將影響到公司的經(jīng)營(yíng)，同時(shí)也很容易激發(fā)矛盾，無形中便為公司僵局的出現(xiàn)埋下了隱患。就這一角度而言，公司治理結(jié)構(gòu)不合理也是引發(fā)公司僵局出現(xiàn)的原因之一。

3 有限責(zé)任公司公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制

3.1 進(jìn)一步完善公司章程

為了有效地預(yù)防，及時(shí)地對(duì)股東矛盾進(jìn)行調(diào)節(jié)，有限責(zé)任公司應(yīng)做好公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制。其中，對(duì)公司章程進(jìn)行完善是非常有必要的。第一，有限責(zé)任公司在公司章程的制定中，應(yīng)合理化地就股息、紅利的分配問題予以規(guī)定；第二，有限責(zé)任公司對(duì)于公司雇傭條款應(yīng)進(jìn)一步地完善，進(jìn)而明確公司職務(wù)規(guī)定，避免因職務(wù)責(zé)任分工不清晰而引發(fā)公司僵局情況的發(fā)生；第三，可將仲裁條款納入到公司章程中，以對(duì)公司章程作進(jìn)一步的補(bǔ)充，為后期公司僵局的出現(xiàn)提供制度上的調(diào)節(jié)依據(jù)，這更便于后期工作的開展。第四，也是最重要的應(yīng)當(dāng)完善股東會(huì)、董事會(huì)的表決機(jī)制，出現(xiàn)無法通過決議時(shí)，允許主持人再行使一票表決權(quán)，或搖號(hào)、抓鬮決定，以有效破解決議時(shí)的僵局。

3.2 合理設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)

公司股權(quán)設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)盡可能避免前述股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理的兩種設(shè)計(jì)方案，但股東任何一方不愿意作出股權(quán)設(shè)計(jì)上的讓步，那如何破解不合理股權(quán)設(shè)計(jì)的難題？其實(shí)，可以通過在公司章程中設(shè)置合理的預(yù)防性機(jī)制避免公司僵局的產(chǎn)生。實(shí)踐中，現(xiàn)有可供借鑒的獨(dú)立董事制度、指定管理人、股權(quán)強(qiáng)制收購等方法。

（1）獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事制度是我國上市公司治理制度中的重要內(nèi)容，在非上市公司中，可以借鑒并引入了獨(dú)立董事制度，通過在股東會(huì)將權(quán)力充分授權(quán)給董事會(huì)的方式，在股東之間重大爭(zhēng)議情形，由獨(dú)立董事作出最終的決斷。在具體設(shè)計(jì)時(shí)，可以由雙方各委派相同數(shù)額的董事，然后再設(shè)立相同數(shù)額的獨(dú)立董事，這種設(shè)計(jì)的目的之一就是防止公司僵局的產(chǎn)生。

（2）指定臨時(shí)管理人。美國等公司制度比較健全的國家普遍引入了管理人介入制度，而我國《公司法》并未規(guī)定該項(xiàng)制度。但是股東可以通過公司章程可以約定，一旦出現(xiàn)章程約定僵局狀態(tài)出現(xiàn)的情形下，按照約定可以確定的管理人暫時(shí)接管公司運(yùn)營(yíng)。

（3）股權(quán)強(qiáng)制收購制度。我國《公司法》規(guī)定只有在三種特定的情況下才能適用股權(quán)回購制度。但這不妨礙股東可以通過公司章程約定更為詳細(xì)的股權(quán)回購方案，預(yù)先約定僵局時(shí)的估價(jià)方法，如果出現(xiàn)章程約定的重大事項(xiàng)難以達(dá)成決議，則持有公司50%以上股權(quán)的股東或一致行動(dòng)人，有權(quán)收購?fù)斗磳?duì)票的股東的股權(quán)，這就提供更具可操作性的僵局預(yù)防機(jī)制。

3.3 優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)

公司管理結(jié)構(gòu)問題，是引發(fā)公司僵局情況出現(xiàn)的原因之一。所以，在有限責(zé)任公司公司僵局事前預(yù)防機(jī)制建立的過程中，做好公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整，進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化是非常有必要的。具體而言，首先有限責(zé)任公司應(yīng)對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化；其次，應(yīng)進(jìn)一步地來完善監(jiān)事的管理職責(zé)，以制度的形式對(duì)其的職責(zé)進(jìn)行明確，為后期工作的開展奠定下一個(gè)有利的基礎(chǔ)，進(jìn)而來完善有限責(zé)任公司公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制。

3.4 針對(duì)有限責(zé)任公司特性做好事前預(yù)防

另外，對(duì)于有限責(zé)任公司而言，由于其公司性質(zhì)的原因其存在固有的特性。所以，在有限責(zé)任公司公司僵局事前機(jī)制的制定過程中，要充分地考慮到這一點(diǎn)。進(jìn)而來針對(duì)其特點(diǎn)來制定公司章程，以規(guī)定來進(jìn)行制約，降低公司僵局發(fā)生的概率，為后期公司僵局出現(xiàn)的調(diào)節(jié)奠定下一個(gè)有利的基礎(chǔ)。這是有限責(zé)任公司進(jìn)行公司僵局事前預(yù)防機(jī)制建設(shè)中非常重要的一部分內(nèi)容，不可被忽視。雖然，外在的市場(chǎng)環(huán)境不是有限責(zé)任公司所能左右的，但是完全可以從自身內(nèi)部做起。通過相關(guān)制度、規(guī)定的制定，于事前便做好相應(yīng)的預(yù)防，進(jìn)而來降低公司僵局發(fā)生的概率。就這一角度而言，針對(duì)公司特性進(jìn)一步完善公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制，對(duì)于公司僵局情況的調(diào)節(jié)、矛盾的化解將起到積極的影響作用。

4 結(jié)語

對(duì)于有限責(zé)任公司而言公司僵局情況的發(fā)生并非短期所發(fā)生的，而是長(zhǎng)期矛盾的不斷激化而導(dǎo)致的一種不良的結(jié)果即公司內(nèi)部利益的沖突而演化生成的。而該情況的發(fā)生，對(duì)于股東、公司乃至社會(huì)利益都將帶來極大的負(fù)面影響。進(jìn)而為了將其危害降低到最小，進(jìn)一步做好有限責(zé)任公司公司僵局的事前預(yù)防機(jī)制是非常有必要的。當(dāng)然，這并非一朝一夕所能完成的，需要我們結(jié)合原因有針對(duì)性地進(jìn)行處理。在我國《公司法》尚未對(duì)公司僵局的解決作出行之有效的規(guī)定的情況下，通過對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)及公司章程的前瞻性的設(shè)計(jì)，有助于避免公司僵局的出現(xiàn)，從而最大程度地維護(hù)股東和利益相關(guān)者的權(quán)益。

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