全球貿(mào)易時代中國海關運用大數(shù)據(jù)的機遇、挑戰(zhàn)與對策

白珞君 潘茜月 肖達偉 虞甬坡 周欣

摘 要：中國海關數(shù)據(jù)管理改革是一項結(jié)合大數(shù)據(jù)運用的系統(tǒng)工程，如何靈活運用全新量級的數(shù)據(jù)和應對大數(shù)據(jù)，通過組織的變化和分出處理大數(shù)據(jù)內(nèi)部蘊含的信息是現(xiàn)階段中國海關急需解決的重大課題。本文通過研究和分析中國海關數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)狀，揭示出中國海關數(shù)據(jù)管理所面臨的挑戰(zhàn)與機遇，借鑒其他國家經(jīng)驗，提出引入“協(xié)同治理”增強數(shù)據(jù)管理，推進全國通關一體化管理改革并完善海關數(shù)據(jù)綜合治理，加大宣傳和培養(yǎng)力度培養(yǎng)中國海關大數(shù)據(jù)思維，完善海關數(shù)據(jù)平臺建設并推進多數(shù)據(jù)系統(tǒng)聯(lián)動管理等四條對策，尋找中國海關數(shù)據(jù)管理的優(yōu)化路徑。

關鍵詞：大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)管理 協(xié)同治理

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）01（b）-006-03

開啟大數(shù)據(jù)時代使世界發(fā)展在逐步轉(zhuǎn)型。大數(shù)據(jù)不僅在商界發(fā)揮著重要作用，同時它也潛移默化地影響著海關。大數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的對數(shù)據(jù)處理的思維轉(zhuǎn)變與方式轉(zhuǎn)變沖擊了海關內(nèi)部原有的數(shù)據(jù)管理體系。正是在這樣的大數(shù)據(jù)變革下，海關數(shù)據(jù)管理將面臨改革。本文將通過討論大數(shù)據(jù)時代背景下海關在數(shù)據(jù)管理方面所遇到的挑戰(zhàn)與機遇，來尋找適合海關數(shù)據(jù)管理的變革途徑。

1 大數(shù)據(jù)與海關數(shù)據(jù)管理概述

大數(shù)據(jù)將人們對于世界的認識加以量化，從而改變了市場格局、組織結(jié)構(gòu)以及政府部門與公眾關系。并且人們在量化世界、認識世界的過程中不斷地將資源轉(zhuǎn)化為信息資本和數(shù)據(jù)資源，從而使得大數(shù)據(jù)成為了一種經(jīng)濟價值的來源。大數(shù)據(jù)能否顯著提高政府的數(shù)據(jù)管理水平，這主要取決于政府數(shù)據(jù)管理方式的轉(zhuǎn)變、管理能力的提升和技術創(chuàng)新的速度。運用數(shù)據(jù)進行管理已成為當下各國海關的最優(yōu)選擇，中國海關也不例外。但是中國海關應當怎樣運用全新量級的數(shù)據(jù)以及應對大數(shù)據(jù)，并通過組織的變化和分出處理將大數(shù)據(jù)內(nèi)部蘊含的信息轉(zhuǎn)變?yōu)橛杏玫臎Q策信息和資源，使得中國海關能夠依據(jù)時代變化進行調(diào)整，更好地履行自身職責，成為了現(xiàn)階段中國海關需要解決的重大課題[1]。

2 中國海關大數(shù)據(jù)管理的機遇與挑戰(zhàn)

自2015年7月1日起，國務院辦公廳陸續(xù)發(fā)表了《國務院辦公廳關于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》等相關文件，標志著我國政府大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略部署和頂層數(shù)據(jù)的正式確立，為大數(shù)據(jù)背景下政府數(shù)據(jù)管理變革指明了路徑與方向。而海關對大數(shù)據(jù)的關注則更早，海關內(nèi)網(wǎng)大數(shù)據(jù)起源于2000年前后金關工程（一期），通過集中式信息化建設，形成了極大應用體系互聯(lián)互通，信息共享的格局。2012年起，金關工程（二期）則開始大數(shù)據(jù)應用建設工作，數(shù)據(jù)挖掘、分析、建模等工作逐步增多。而當下國家對于大數(shù)據(jù)建設的高度重視以及實際工作中的對于數(shù)據(jù)分析、管理的應用需求，都在目前的基礎之中給予海關數(shù)據(jù)管理的變革創(chuàng)造了機遇。

大數(shù)據(jù)在給予海關機遇的同時也增大了對海關的數(shù)據(jù)管理能力的考驗，提高了對海關數(shù)據(jù)的質(zhì)量要求。盡管中國海關一直以來重視信息化建設，但是面對大數(shù)據(jù)時代所提出的更高的要求、決策所需要的更全面的數(shù)據(jù)支撐以及公眾日益增長的數(shù)據(jù)信息需求，中國海關仍在存在著一些亟需解決的問題。

2.1 機遇

2.1.1 大數(shù)據(jù)時代提升海關數(shù)據(jù)的資源數(shù)量并改善質(zhì)量

在大數(shù)據(jù)背景下，作為國家進出境監(jiān)督管理機關，海關因其多樣的監(jiān)管對象、多變的商品、繁復的法規(guī)等因素，是名符其實的“數(shù)據(jù)密集型”行業(yè)。以2012年為例，6042萬張報關單，16877萬條進出口記錄條，344716萬噸進出口貨運量，3214萬輛艘運輸工具，54萬家備案企業(yè)，17639億稅款，17021起立案走私案件，這些監(jiān)管、征稅、打私信息都以海量數(shù)據(jù)的形式被海關所掌控。而由于大數(shù)據(jù)時代到來，海關技術升級之后對于數(shù)據(jù)的更新運用挖掘則能夠使得海關所掌握的數(shù)據(jù)質(zhì)量能夠相較之于之前得到進一步地提升；而大數(shù)據(jù)所注重的相關性使得數(shù)據(jù)不再是孤立地存在而是與其他數(shù)據(jù)、資源相聯(lián)系，增強了數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)程度，對于海關數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升大有裨益。

2.1.2 大數(shù)據(jù)提升海關數(shù)據(jù)資源管理技術，節(jié)約了管理成本

在大數(shù)據(jù)時代，功能強大而又相對便宜、方便的信息技術設備正逐步裝備到海關的絕大部分海關關員中，用戶友好的管理軟件和網(wǎng)絡系統(tǒng)，使數(shù)據(jù)收集、加工整理、數(shù)據(jù)發(fā)布等環(huán)節(jié)和整個流程能夠較好地得到統(tǒng)一協(xié)調(diào)和控制，這為海關生產(chǎn)出更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)產(chǎn)品提供了難得的機遇和更大的可能性，也為構(gòu)建新型海關數(shù)據(jù)管理體系打下良好基礎。

2.1.3 大數(shù)據(jù)促進海關數(shù)據(jù)管理機制的改革，增加海關數(shù)據(jù)資源管理深度

海關數(shù)據(jù)在逐日開放，依此趨勢，大數(shù)據(jù)將成為海關數(shù)據(jù)透明管理的起始。大數(shù)據(jù)對海關數(shù)據(jù)管理的固有體制模式不斷地進行沖擊，衍生出海關數(shù)據(jù)管理的新思路，使得海關數(shù)據(jù)管理體制改革進程突飛猛進。由于大數(shù)據(jù)所具備的復雜性與多樣性，海關必須全方位的開展數(shù)據(jù)管理信息化與標準化建設，以此應對大數(shù)據(jù)對海關數(shù)據(jù)管理的沖擊，推動各級海關數(shù)據(jù)管理部門全方位升級其硬件及軟件技術，革新統(tǒng)計調(diào)查方法。海關數(shù)據(jù)的匯總采取的是自下而上的逐級匯總。同時，大數(shù)據(jù)兼具廣泛性和微觀性的雙重特點，使得海關對數(shù)據(jù)進行的挖掘能夠幫助決策者兼顧宏觀的整體經(jīng)濟狀況以及中微觀層面，拓寬了海關統(tǒng)計質(zhì)變的管理范圍。

2.2 挑戰(zhàn)

2.2.1 大數(shù)據(jù)對海關數(shù)據(jù)的權(quán)威性和準確性提出挑戰(zhàn)

在大數(shù)據(jù)時代，由于數(shù)據(jù)的開放程度不斷加大以及大數(shù)據(jù)思維自身“注重關聯(lián)性”的特征，人們獲得各類數(shù)據(jù)變得更為容易，人們可以通過各種途徑了解外貿(mào)進出口情況，并通過各類數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)性、邏輯性等對海關所公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，從而發(fā)現(xiàn)其中不符合邏輯的地方并提出置疑。例如，從2017年下半年以來，世界各大研究機構(gòu)通過我國的外匯儲備、銀行信貸、口岸物流等數(shù)據(jù)，對內(nèi)地與香港之間貿(mào)易數(shù)據(jù)的超常增長提出一定程度的置疑，事實也證明內(nèi)地與香港之間確實存在因套利而“制造”出來的貿(mào)易數(shù)據(jù)。因此，在大數(shù)據(jù)時代，海關的數(shù)據(jù)管理的在增強自身權(quán)威性和準確性方面面臨著來自各個方面的挑戰(zhàn)。

2.2.2 大數(shù)據(jù)對海關數(shù)據(jù)管理思維產(chǎn)生沖擊

大數(shù)據(jù)思維于傳統(tǒng)的思維方式不同，更強調(diào)全面的數(shù)據(jù)分析與并且隨機性的抽樣。廣泛收集各方面的資源并進行匯總，全方面、多層次、多角度進行分析。因此海關在具體的作業(yè)過程之中，既要堅決履行中央所提出的“雙隨機”作業(yè)法則的同時，也需要平衡好大數(shù)據(jù)思維方式給工作方式帶來的變化。并且，大數(shù)據(jù)更側(cè)重于數(shù)據(jù)的相關性而非傳統(tǒng)的因果關系，注重通過數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系找尋其中事件發(fā)生的蛛絲馬跡，從而進行提前預判、提前處置。同時，注重數(shù)據(jù)關聯(lián)性的特點也迫使海關必須與其他政府機關、企業(yè)商界加強合作，從而得到更加全面的數(shù)據(jù)來支撐運用大數(shù)據(jù)技術進行的決策。因此，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)對海關在數(shù)據(jù)管理過程中的相關性思維以及海關與其他部門商界的合作提出了更高的要求。

3 發(fā)達國家海關大數(shù)據(jù)管理的經(jīng)驗借鑒

3.1 完善海關數(shù)據(jù)平臺以及相關系統(tǒng)，為海關大數(shù)據(jù)的發(fā)展提供基本條件

面對大數(shù)據(jù)時代的到來，發(fā)達國家海關致力于進一步完善數(shù)據(jù)平臺和相關系統(tǒng)迎接挑戰(zhàn)。如美國海關進一步完善了自身的ACE系統(tǒng)來為海關關員提供完備數(shù)據(jù)。ACE系統(tǒng)作為現(xiàn)代美國貿(mào)易處理系統(tǒng)，一個門戶網(wǎng)站中包含了七個貨物處理系統(tǒng)。海關與其他相關人員可以借此獲取更多更準確的信息，在貨物到達美國邊境之前就可以作出準確地判斷，根據(jù)美國法律來決定貨物是否需要被加速處理，貨物是否有潛在風險并需要對其進行鎖定。通過完善ACE系統(tǒng)，為海關應對大數(shù)據(jù)的發(fā)展奠定基礎。

3.2 自主探索跨部門、跨區(qū)域的數(shù)據(jù)管理合作

2014年2月19日，奧巴馬總統(tǒng)簽署了13659號《行政命令》，旨在通過單一窗口建設，簡化美國企業(yè)的進口/出口流程。其中對ITDS（國際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)）提出了更高的要求并明確了其功能。該系統(tǒng)能夠使80多個政府機構(gòu)整合在ACE平臺上，并ITDS為各個政府機構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息共享平臺，加速合法貿(mào)易和進出口通關速度，加強產(chǎn)業(yè)與海關之間的溝通協(xié)作，并增加產(chǎn)業(yè)鏈的可視度。ITDS系統(tǒng)應具有確保用戶使用的以下操作功能：通過一個安全的單一窗口，傳輸可供收集、存儲和共享的經(jīng)協(xié)調(diào)的進出口數(shù)據(jù)元集，滿足美國政府對貨物清關放行的需要。從基于紙質(zhì)的要求和程序向更快和更有效率的電子提交及與機構(gòu)的通信過渡。

4 中國大數(shù)據(jù)管理的對策建議

4.1 引入“協(xié)同治理”增強數(shù)據(jù)管理

海關的協(xié)同治理既包括內(nèi)部協(xié)同，也包括外部協(xié)同。內(nèi)部協(xié)同要求在層級、地域、部門基礎上的協(xié)同；外部協(xié)同由海關發(fā)起，對象包括其他行政管理部門、行業(yè)管理機構(gòu)及社會組織和企業(yè)代理。客戶導向下的協(xié)同治理模式，意指管理系統(tǒng)在“客戶需求”輸入狀態(tài)下開啟協(xié)作改革，并以反饋型方式逐步調(diào)整，在調(diào)整中以“協(xié)同”來構(gòu)建系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)組織關系，增強組織活力。

在此基礎上，中國海關應當完善單一窗口建設充分發(fā)揮口岸管理辦公室設在海關總署的優(yōu)勢，注重口岸綜合管理，積極開展與其他執(zhí)法部門的深入合作，并在此基礎上細化制度條例，明確職能的分工與各機關、部門的權(quán)力、相關政府部門自身的管理區(qū)域。通過加強信息、情報、數(shù)據(jù)交換，構(gòu)建多模式、多環(huán)節(jié)、多領域、全過程的監(jiān)管模式。在多個業(yè)務領域探索服務外包模式的大背景下，中國海關應當進一步引入外部力量、利用社會軟件公司更豐富的人力資源和成熟的開發(fā)技巧無疑成為更好的選擇。并且在此過程之中，海關技術人員全程參與實時掌控項目的實施進度，檢驗開發(fā)成果，更合理地完善人員配置，使海關技術人員成為聯(lián)系業(yè)務人員與承包方的紐帶，分解業(yè)務需求，把任務書細化成可開發(fā)的流程圖。

4.2 推進全國通關一體化管理改革，完善海關數(shù)據(jù)綜合治理

在通關一體化背景下，充分利用電子信息技術，依托綜合業(yè)務管理平臺，構(gòu)建信息、數(shù)據(jù)等資源的交流共享平臺，構(gòu)建區(qū)域內(nèi)海關信息共享機制，加強海關間優(yōu)勢互補、資源共享與執(zhí)法聯(lián)動，提升把關服務效能。通過打造統(tǒng)一的申報平臺和現(xiàn)場作業(yè)平臺，加強各關優(yōu)勢互補，形成監(jiān)管更加嚴密、通關更加便捷的一體化管理機制和運作模式。此外，還要進一步完善電子口岸、H2010系統(tǒng)等系統(tǒng)平臺功能，提升基礎承載能力，依托海關企業(yè)信息管理系統(tǒng)，建立企業(yè)信息共享機制，實現(xiàn)海關間企業(yè)注冊信息、信用信息、不良記錄等內(nèi)外部信息的全面互通共享。通過全國通關一體化改革，進而完善當下數(shù)據(jù)治理模式，推進數(shù)據(jù)治理體系的現(xiàn)代化。

4.3 完善海關數(shù)據(jù)平臺建設，推進多數(shù)據(jù)系統(tǒng)聯(lián)動管理

一個組織若想完成組織目標則需要更好的包括系統(tǒng)建設在內(nèi)的組織建設[4]。中國海關通過加快系統(tǒng)整合可推動組織建設的進一步發(fā)展。系統(tǒng)整合可參考采用當下比較先進的“云服務”建立云平臺?！霸品铡笔侵敢劳性朴嬎隳Ｊ降摹靶畔⒓?、資源共享”特性，在政府部門之間、政府部門與社會服務部門之間建立“信息橋梁”，將各單位的電子政務系統(tǒng)和管理平臺接入到云平臺進行虛擬組合[5]。在云平臺中，建立五個不同的數(shù)據(jù)庫分別存放產(chǎn)品、出口商、進口商、資質(zhì)和相關個人信息，便于政府機構(gòu)對信息進行提取和加工利用[6]。云平臺數(shù)據(jù)分類，如圖1所示。

在云平臺基礎上，海關可將區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的不同系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源實現(xiàn)集中整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)效用的最大化，把零散的業(yè)務數(shù)據(jù)加工整理成可供海關通關作業(yè)等應用環(huán)節(jié)決策參考的數(shù)據(jù)，有利于數(shù)據(jù)增值；對內(nèi)打破條塊分割，實現(xiàn)關聯(lián)業(yè)務的協(xié)同和配合，并對外預留外部平臺接口以 備將來進一步拓展。并且，云服務可以在已有的基礎上隨著技術的提升和硬件的提高，不斷接入信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，從而實現(xiàn)各部委信息數(shù)據(jù)共享的目標和要求，達到不同關區(qū)之間的聯(lián)網(wǎng)甚至能夠?qū)H信息納入到平臺之中，加強海關數(shù)據(jù)信息集成和數(shù)據(jù)資源的使用效益，提升海關風險管理的數(shù)據(jù)整合水平。

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