產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的協(xié)同度評(píng)價(jià)方法研究

韓晶怡 翟丹妮

摘要：為了針對(duì)產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同度評(píng)價(jià)，可以將它劃分為企業(yè)、高校以及研究機(jī)構(gòu)三個(gè)子系統(tǒng)，針對(duì)各主體在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的投入、過(guò)程及產(chǎn)出三個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。以協(xié)同學(xué)理論為基礎(chǔ)，采用熵權(quán)法對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行賦值，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)模型的改進(jìn)。最后以江蘇省產(chǎn)學(xué)研體系為例進(jìn)行實(shí)證分析，根據(jù)各年的協(xié)同度評(píng)價(jià)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)企業(yè)主體地位的同時(shí)，提高高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的熱情，并深入推進(jìn)研究機(jī)構(gòu)體制改革將有助于提高協(xié)同度水平。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；協(xié)同學(xué)；協(xié)同度；江蘇省

一、引言

在黨的十八大報(bào)告中明確指出，要加快科技體制改革，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同旨在發(fā)揮企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)三方各自優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。然而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中常會(huì)因?yàn)槔娣峙浠蛭幕瘺_突等問(wèn)題而影響到協(xié)同的推進(jìn)，該過(guò)程需要依靠企業(yè)、高校、研究院以及政府等機(jī)構(gòu)多方的共同努力，各主體間相互協(xié)調(diào)發(fā)展的程度極大影響到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作效率，因此努力提高各主體之間的協(xié)同水平對(duì)促使產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)健康發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的協(xié)同度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，各主體可以及時(shí)反思自己在協(xié)同過(guò)程中的活動(dòng)是否科學(xué)，發(fā)現(xiàn)自身在協(xié)同過(guò)程中存在的問(wèn)題，從根本上設(shè)法提升協(xié)同的效果和效率。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

隨著產(chǎn)學(xué)研合作的重要性日益凸顯，越來(lái)越多學(xué)者開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)學(xué)研協(xié)同領(lǐng)域，深入探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。其中，Etzkowitz H于20世紀(jì)90年代中后期提出的三螺旋理論作為產(chǎn)學(xué)研中的經(jīng)典理論，給政府、產(chǎn)業(yè)以及大學(xué)間進(jìn)行知識(shí)共享和技術(shù)創(chuàng)新給予模型指導(dǎo)，揭示出創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性。國(guó)內(nèi)，蔡啟明通過(guò)流程圖清晰地將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同分為聯(lián)盟建立、協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行及過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控三個(gè)模塊。吳悅將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新定義為企業(yè)、大學(xué)、科研院所三個(gè)基本主體在政府、科技服務(wù)和金融中介機(jī)構(gòu)等其他相關(guān)主體的幫助支持下，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)進(jìn)行合作，共同參與科技研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

同時(shí)，近些年國(guó)內(nèi)外學(xué)者在協(xié)同度評(píng)價(jià)模型上進(jìn)行了一系列研究。Nicholas Timme利用多元分析法對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的協(xié)同問(wèn)題進(jìn)行研究；Koberg運(yùn)用五分法分別對(duì)各個(gè)變量狀態(tài)進(jìn)行打分，從而分析企業(yè)內(nèi)部因素之間的聯(lián)系，并計(jì)算出跨職能部門(mén)的協(xié)同程度。

韓文秀提出的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)理論模型是目前國(guó)內(nèi)運(yùn)用較廣泛的協(xié)同度評(píng)價(jià)模型。該模型以序參量為基礎(chǔ)，對(duì)各子系統(tǒng)的有序度進(jìn)行集成來(lái)計(jì)算復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度；王曉亞將知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)分為制造業(yè)和服務(wù)業(yè)兩個(gè)子系統(tǒng)，運(yùn)用此模型分析了協(xié)同度；李曉鐘將我國(guó)物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)分為融合機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制、組織機(jī)制子系統(tǒng)，利用該模型進(jìn)行了協(xié)同度評(píng)價(jià)。

本文將針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，從以下三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有協(xié)同度計(jì)算方法進(jìn)行改進(jìn)，系統(tǒng)地評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的協(xié)同度。

（一）子系統(tǒng)劃分方法

李林在研究中將系統(tǒng)分為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新機(jī)制、組織協(xié)調(diào)和知識(shí)流動(dòng)四個(gè)子系統(tǒng)；吳笑將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)看作是主體、過(guò)程、要素、機(jī)制、體制以及協(xié)同效果這六個(gè)子系統(tǒng)間的協(xié)同。

以上方法是將協(xié)同體系看作一個(gè)整體系統(tǒng)，然后考察這個(gè)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能協(xié)同發(fā)展的程度，如果將產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)劃分為企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)三個(gè)子系統(tǒng)來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)協(xié)同度，就可以評(píng)價(jià)三個(gè)主體間相互協(xié)調(diào)發(fā)展、資源優(yōu)化配置的程度，也是一種非常重要的觀察角度。因此，本文將把企業(yè)、高校以及研究機(jī)構(gòu)這三個(gè)研究對(duì)象作為產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行分析。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)方面

各主體發(fā)展?fàn)顩r的一個(gè)重要標(biāo)志就是投入產(chǎn)出水平的對(duì)比，因此在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，本文將從企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)三個(gè)主體在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中的投入、過(guò)程以及產(chǎn)出三個(gè)環(huán)節(jié)的情況入手，分別選取代表性強(qiáng)的屬性作為序參量，從而能夠客觀準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的協(xié)同度?？紤]數(shù)據(jù)的可獲得與準(zhǔn)確性，本文指標(biāo)數(shù)據(jù)主要從《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲取。

（三）指標(biāo)權(quán)重方面

對(duì)于韓文秀的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)模型，考慮到各序參量分量對(duì)子系統(tǒng)有序度的“貢獻(xiàn)”程度不同，相對(duì)于幾何平均法來(lái)說(shuō)，采取加權(quán)和法對(duì)序參量分量有序度進(jìn)行集成能夠更準(zhǔn)確地反映出子系統(tǒng)有序度。而目前分析協(xié)同度問(wèn)題時(shí)較多采用層次分析法、專家調(diào)查法等主觀賦權(quán)法來(lái)確定序參量分量的權(quán)重，但這些方法依靠專家經(jīng)驗(yàn)判斷而得，主觀因素影響較大。

因此，為了提高屬性權(quán)重的客觀性，本文將采用基于原始數(shù)據(jù)本身的客觀評(píng)價(jià)方法——熵權(quán)法來(lái)確定權(quán)重。同時(shí)，熵是系統(tǒng)無(wú)序程度的一個(gè)度量，所以熵權(quán)法較好地與協(xié)同度評(píng)價(jià)中序參量有序度的概念相聯(lián)系起來(lái)。熵權(quán)法的原理是如果指標(biāo)的信息商越小，則表示該指標(biāo)提供的信息量越大，在綜合評(píng)價(jià)中所起到的作用越大，權(quán)重值越大。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)非常明確，是由企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的自組織系統(tǒng)，目的在于使整個(gè)系統(tǒng)朝著更加高效、有序的方向發(fā)展。

（二）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)前述內(nèi)容，分別將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中企業(yè)、高校以及研究機(jī)構(gòu)這三個(gè)子系統(tǒng)的投入、過(guò)程以及產(chǎn)出等三類指標(biāo)共9項(xiàng)作為一級(jí)指標(biāo)，進(jìn)而又設(shè)計(jì)了24個(gè)項(xiàng)目作為二級(jí)指標(biāo)。指標(biāo)體系構(gòu)成如下，具體如表1所示。

四、江蘇省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

江蘇省作為經(jīng)濟(jì)、人才、科技大省，擁有眾多科技資源和科研成果存量，科研實(shí)力雄厚。如何提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中各主體之間的協(xié)同程度，使江蘇省科技資源以及科研投入得到更充分的利用，是江蘇省目前關(guān)注的重要問(wèn)題。本文所用數(shù)據(jù)均來(lái)自2011～2017年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

以企業(yè)子系統(tǒng)S1為例，2010～2016年間八個(gè)屬性方案值匯總得到如下X矩陣。

X=137 4015 145589 155 3446 198890 159637 72864104 5994 232158 225 5952 386075 266232 100583225 7201 2875124 203 6231 489945 323448 110530250 8318 322567 227 7295 560918 358287 128461264 9254 342507 237 8163 630561 375863 142895264 10014 309895 241 9147 638513 326286 150857270 10945 360997 247 10064 715397 391872 174604

經(jīng)過(guò)規(guī)范化處理，得到：

Y=0.079 0.048 0.055 0.117 0.043 0.033 0.056 0.0580.406 0.282 0.38 0.649 0.245 0.341 0.426 0.2770.582 0.462 0.588 0.48 0.393 0.511 0.626 0.3550.725 0.558 0.72 0.664 0.526 0.628 0.747 0.4970.81 0.669 0.795 0.737 0.635 0.743 0.808 0.6110.808 0.76 0.672 0.772 0.759 0.756 0.635 0.6740.845 0.87 0.864 0.813 0.874 0.882 0.864 0.862

根據(jù)公式（3），計(jì)算出各指標(biāo)的熵值如下：

H=[0.989 0.978 0.983 0.995 0.975 0.971 0.984 0.983]

將數(shù)據(jù)代入公式（4），得到企業(yè)子系統(tǒng)下各指標(biāo)的權(quán)重：

λ=[0.077 0.153 0.118 0.035 0.179 0.208 0.112 0.118]

針對(duì)高校與研究機(jī)構(gòu)子系統(tǒng)用同樣方法推算指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

（三）協(xié)同度計(jì)算

將從年鑒中獲取的數(shù)據(jù)代入公式（1），分別假定每個(gè)序參量分量這7年中最大值的110%和最小值的90%來(lái)作為各個(gè)序參量分量的下限與上限。將計(jì)算得到的各序參量有序度和子系統(tǒng)權(quán)重代入公式（2），計(jì)算出江蘇省產(chǎn)學(xué)研體系在2010～2016年間三個(gè)子系統(tǒng)各自的有序度，選取2010年作為基期，根據(jù)公式（5）即可求出逐年的產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)總體協(xié)同度SUIR，如表3所示。

（四）結(jié)果分析

根據(jù)表3繪制江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)有序狀態(tài)趨勢(shì)圖，如圖1所示。

可以看出，江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)協(xié)同程度穩(wěn)步增長(zhǎng)，但增速略有所下降。針對(duì)逐年的協(xié)同度狀況進(jìn)行具體分析如下。

2011年，江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的協(xié)同度上升到0.157，為低協(xié)同狀態(tài)。

2012年，江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的協(xié)同度繼續(xù)提高，達(dá)到0.324，相比2011年翻了一倍。這一年的序參量分量中只有企業(yè)子系統(tǒng)中R&D;項(xiàng)目人力投入這個(gè)指標(biāo)有所下降。

2013年，江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)繼續(xù)朝著更有序的狀態(tài)發(fā)展，達(dá)到0.439，同比增長(zhǎng)35.5%。這一年所有序參量分量指標(biāo)中僅有高校出版科技著作這個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)有所下降，其他指標(biāo)都穩(wěn)步增長(zhǎng)，每個(gè)子系統(tǒng)均向更有序的方向發(fā)展。

2014年，江蘇省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同程度進(jìn)一步提高，但是增長(zhǎng)幅度相較于前兩年有所減少，主要原因是這一年中高校子系統(tǒng)的有序度增長(zhǎng)緩慢。

2015年開(kāi)始，江蘇省產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)協(xié)同度繼續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，2016年系統(tǒng)協(xié)同度達(dá)到0.797，協(xié)同狀況良好。

五、結(jié)論與建議

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同工作、提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的協(xié)同程度，是江蘇省實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的重要手段。根據(jù)以上實(shí)證分析結(jié)果，應(yīng)該注意以下問(wèn)題：

（一）堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)企業(yè)的主體地位

江蘇省企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中的主體地位不夠突出。堅(jiān)持企業(yè)的主體地位，讓高校與研究機(jī)構(gòu)更好地以科技引領(lǐng)和支撐者的身份參與到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中來(lái)，可以推動(dòng)江蘇省產(chǎn)學(xué)研朝更有序的方向發(fā)展。因此企業(yè)需進(jìn)一步提高在協(xié)同過(guò)程中的參與度并增加投入。

（二）提升高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的熱情

目前江蘇省高校普遍存在科研成果實(shí)用性低，參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的活躍度不高等問(wèn)題。除了高校教師與學(xué)生必須加強(qiáng)自身科研能力外，高校也需考慮優(yōu)化考核評(píng)價(jià)教師體系，將科研成果轉(zhuǎn)化率、實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出等指標(biāo)加入到考評(píng)指標(biāo)當(dāng)中來(lái)，從而增強(qiáng)高校人員參與到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程的熱情。同時(shí)，鼓勵(lì)高校科研人員進(jìn)駐企業(yè)，了解企業(yè)實(shí)際需求，使研究方向與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合。

（三）深入推進(jìn)研究機(jī)構(gòu)的體制改革

研究機(jī)構(gòu)體制改革必須從根本入手，從觀念與文化上徹底改變。全省研究機(jī)構(gòu)必須認(rèn)識(shí)到改革的重要性與有益性，自發(fā)轉(zhuǎn)變成為走向市場(chǎng)、與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密相關(guān)的市場(chǎng)科技，做到科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。進(jìn)一步推動(dòng)一些研究機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變制度，成為科技型企業(yè)或者參與企業(yè)科研工作，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的保障。

（四）積極發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用

政府作為第三方，并不直接參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程，但政府的引導(dǎo)作用在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過(guò)程中至關(guān)重要。政府必須進(jìn)一步完善政策環(huán)境，健全公共技術(shù)平臺(tái)，并加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，從而有效地推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。

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（作者單位：南京郵電大學(xué)管理學(xué)院）