安全隱患PDCA閉環(huán)管理體系的探索和應(yīng)用

盧中彩

摘 要：安全隱患排查治理是預(yù)防安全生產(chǎn)事故的重要手段，是企業(yè)安全管理基礎(chǔ)工作和長期任務(wù)。介紹了安全隱患閉環(huán)管理的作用和意義，闡述了嶺南集團安全隱患PDCA閉環(huán)管理體系的構(gòu)建，以及在嶺南集團系統(tǒng)應(yīng)用過程及取得的成效，對于國內(nèi)其它企業(yè)系統(tǒng)性開展安全隱患排查治理工作起到一定的指導(dǎo)、借鑒意義。

關(guān)鍵詞：安全隱患；PDCA；閉環(huán)管理；體系

1前言

為適應(yīng)國家大力開展隱患排查的形勢，解決隱患排查治理不徹底、跟進不及時、隱患臺賬不健全的問題，嶺南集團改變了以往隱患管理的模式，創(chuàng)新思路，建立了“制定檢查計劃-開展隱患排查-下整改通知書-落實隱患整改-整改跟蹤-復(fù)查驗收-統(tǒng)計分析-持續(xù)改進”的隱患排查治理PDCA閉環(huán)管理體系，開發(fā)了相應(yīng)的隱患排查工具并在整個嶺南系統(tǒng)推廣應(yīng)用。隱患閉環(huán)管理體系展現(xiàn)了全新的安全管理理念和思維，流程清晰、使用直觀簡單、內(nèi)容系統(tǒng)、指導(dǎo)性強，能大大提高集團安全隱患排查精細化管理水平，確保企業(yè)安全風(fēng)險可控。

2安全隱患閉環(huán)管理的作用和意義

實施安全隱患閉環(huán)管理，主要作用和意義有以下三點：

（1）將安全隱患排查治理工作通過PDCA循環(huán)模式開展，實現(xiàn)安全生產(chǎn)隱患排查治理的計劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）、處理（A）工作循環(huán)，形成隱患排查治理及整改的自我完善機制，極大提高了工作的系統(tǒng)性和有效性。

（2）針對發(fā)現(xiàn)的安全隱患，實施“隱患排查-下整改通知書-落實隱患整改-整改跟蹤-復(fù)查驗收”閉環(huán)管理，能夠確保發(fā)現(xiàn)的每一個安全隱患都可以得到有效的管理和跟蹤，做到了全方位覆蓋、全過程閉環(huán)，逐步實現(xiàn)了隱患排查治理工作規(guī)范化。

（3）實施安全隱患閉環(huán)管理，能夠排查并整改發(fā)現(xiàn)的安全隱患，有效預(yù)防企業(yè)安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

3安全隱患閉環(huán)管理體系的構(gòu)建

筆者結(jié)合工作實踐，從制定檢查計劃、開展隱患排查、下整改通知書、落實隱患整改、整改跟蹤、復(fù)查驗收、統(tǒng)計分析、持續(xù)改進等方面進行了探索，建立一套安全隱患閉環(huán)管理體系化流程。安全隱患閉環(huán)管理體系化流程如圖1所示。

3.1 制定檢查計劃

檢查組長應(yīng)組織制定檢查計劃，明確檢查依據(jù)和標準，檢查計劃主要包括目的、范圍、依據(jù)、方法、檢查重點、時間及人員安排等，必要時根據(jù)具體的檢查對象提前組織編制檢查表。

3.2 開展隱患排查

檢查組長應(yīng)根據(jù)檢查計劃，安排檢查組成員進行檢查前準備。檢查組根據(jù)檢查計劃開展檢查工作，可采取詢問、聽取匯報、取樣、現(xiàn)場核查、檢查文件和記錄等方式，并作好檢查記錄。檢查組在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的所有問題均應(yīng)與被檢查方充分溝通，并得到確認。

3.3 下整改通知書

在安全檢查、體系審核過程中發(fā)現(xiàn)安全隱患時，檢查組及時下發(fā)安全隱患整改通知書，要求相關(guān)整改責(zé)任單位及時整改。整改通知書應(yīng)明確編號、檢查名稱、檢查日期、檢查地點、組織單位、參加單位、檢查情況概述、檢查發(fā)現(xiàn)的隱患/問題或有關(guān)建議、隱患類型、要求整改完成時間、檢查人簽名等內(nèi)容。嶺南集團安全檢查記錄及隱患整改通知書見表1。

3.4 隱患整改和回復(fù)

責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)整改通知書的整改建議，在要求整改完成的時限內(nèi)組織完成整改。責(zé)任單位應(yīng)深入分析產(chǎn)生原因（包括管理上存在的問題），提出并實施切實、有效地糾正措施。對于重大隱患，責(zé)任單位要編制重大隱患治理方案，盡快進行隱患治理，必要時立即停產(chǎn)治理。

責(zé)任單位完成整改后按要求將整改回復(fù)單及相應(yīng)的附件進行回復(fù)；整改回復(fù)需要根據(jù)隱患整改通知書列出的隱患/問題逐條回復(fù)，整改回復(fù)單填好后打印出來，由相關(guān)人員簽名并蓋公章，并掃描成PDF格式后提交，整改落實情況應(yīng)詳細描述，并應(yīng)注明該項整改完成時間，不得僅描述“已整改”三個字。

3.5 隱患驗收和關(guān)閉

隱患整改完畢，且糾正措施實施完成后，整改通知書出具單位應(yīng)對隱患的整改情況和整改措施的實施效果進行驗收。對于已徹底消除發(fā)生隱患產(chǎn)生的原因，并能夠提供有效實施糾正措施的客觀證據(jù)的，由整改通知書出具單位予以驗收并關(guān)閉。對于不予驗收的，責(zé)任單位應(yīng)繼續(xù)整改。

3.6 隱患跟蹤和統(tǒng)計分析

為了有效對發(fā)現(xiàn)的隱患進行跟蹤，開發(fā)了嶺南集團隱患整改跟蹤表，詳細登記檢查日期、檢查名稱、檢查人、檢查人所屬單位/部門、受檢單位、檢查地點/部位、隱患/問題描述、隱患類型、要求整改完成時間、整改完成情況描述、實際完成整改時間、是否完成整改、復(fù)查人等內(nèi)容，詳細跟蹤每一個隱患的從發(fā)現(xiàn)至整改關(guān)閉的全過程信息。嶺南集團隱患整改跟蹤表見表2。

定期對隱患的整改情況、QHSE隱患或不符合的分類、QHSE隱患或不符合的級別、各單位被發(fā)現(xiàn)QHSE隱患或不符合的數(shù)量等信息進行統(tǒng)計分析，形成餅圖或柱狀圖，為持續(xù)提升安全管理水平提供重要的輸入。

3.7 持續(xù)改進

根據(jù)隱患驗收、隱患分析的結(jié)果所反映的趨勢，明確下一步安全管理工作的重點和方向，對隱患排查治理工作及相關(guān)制度進行修改完善，持續(xù)改進，不斷提高安全管理績效。

4安全隱患閉環(huán)管理體系在嶺南集團的應(yīng)用

4.1 應(yīng)用和實踐過程

2017年5月，嶺南集團為解決隱患排查治理不徹底、隱患跟進不及時、隱患臺賬不健全的現(xiàn)狀，組織力量著手啟動安全隱患閉環(huán)管理體系的探索。隨后，制定了隱患閉環(huán)管理流程，開發(fā)了“隱患問題清單”、“安全檢查記錄及隱患整改通知書”、“隱患整改回復(fù)單及附件的填報說明”、“隱患整改跟蹤表”等隱患管理工具，并于2017年6月在整個嶺南集團系統(tǒng)推行。為了深入推廣閉環(huán)管理體系，及時組織對各直屬企業(yè)進行隱患閉環(huán)管理培訓(xùn)，確保相關(guān)責(zé)任人熟悉嶺南集團閉環(huán)管理流程及有關(guān)要求，提高隱患排查治理管理水平。

4.2 應(yīng)用取得的成效

閉環(huán)管理體系自2017年6月在嶺南集團系統(tǒng)推廣以來，取得了良好的成效，主要表現(xiàn)在以下方面：

（1）閉環(huán)管理體系未推廣前，嶺南集團下達隱患整改通知書是以紙質(zhì)版公文交換的形式下發(fā)至責(zé)任單位，責(zé)任單位完成整改后再以紙質(zhì)版公文交換的形式反饋至嶺南集團，從下達整改通知書至整改回復(fù)時間長達一個多月。推廣閉環(huán)管理體系后，隱患整改通知書經(jīng)相關(guān)人員簽字后以掃描件的形式下發(fā)，責(zé)任單位完成整改后并經(jīng)簽字和單位蓋章后以掃描件形式反饋至嶺南集團，整個過程縮短至一周內(nèi)，隱患整改時間極大縮減，提高了管理效能。

（2）建立一套電子臺賬，同時保持一套紙質(zhì)版臺賬，極大優(yōu)化和完善隱患管理臺賬，將書面化方式更多轉(zhuǎn)化為無紙化，利用信息手段分析統(tǒng)計隱患數(shù)據(jù)，針對共性、苗頭性的隱患制定防范措施。

（3）開發(fā)了4個隱患管理工具，建立了1個管理流程，極大提高了隱患排查治理管理效能。自推廣閉環(huán)管理體系以來，整個嶺南集團系統(tǒng)共發(fā)現(xiàn)并處理隱患1000余項，營造了全員參與安全生產(chǎn)的良好安全氛圍，有效預(yù)防安全事故的發(fā)生。

（4）閉環(huán)管理體系項目獲得了嶺南集團2017年度管理創(chuàng)新獎，并在2017年底安全生產(chǎn)目標管理考核中，新的模式和工具受到市安監(jiān)安全生產(chǎn)大檢查專家組的表揚，并建議加強宣傳推廣力度。

5結(jié)束語

隨著國家對安全生產(chǎn)隱患排查治理越來越重視，在安全管理上需要開發(fā)和創(chuàng)新一種有效的安全隱患排查治理方法，嶺南集團隱患閉環(huán)管理模式順應(yīng)國家大力倡導(dǎo)隱患排查體系化的大形勢，改變了以往隱患管理的模式，創(chuàng)新思路，自主開發(fā)隱患排查治理PDCA閉環(huán)管理體系并在系統(tǒng)大力推廣。經(jīng)過實踐證明，嶺南集團閉環(huán)管理體系是一種觀念新穎、簡單實用的現(xiàn)場隱患排查治理模式和工作，展現(xiàn)了全新的管理管理理念和思維，能大大提高安全隱患排查精細化管理水平，確保企業(yè)安全風(fēng)險可控，有效預(yù)防安全事故的發(fā)生。

參考文獻：

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