“１％的故事”：中國(guó)的基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)哪去了？

劉英麗　馮亦斐

目前，中國(guó)一年的全部科研經(jīng)費(fèi)總合約為100多億美元，僅相當(dāng)于美國(guó)一家大型科研機(jī)構(gòu)(國(guó)家健康研究院)一年科研經(jīng)費(fèi)的一半。

而且在中國(guó)，科研資金大部分投向了短期內(nèi)即可獲利的應(yīng)用科學(xué)，而基礎(chǔ)科學(xué)研究要想爭(zhēng)取本來就數(shù)量不多的資金，也往往是在一種不平等的條件下進(jìn)行

“中國(guó)現(xiàn)在是一個(gè)先進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家，近10多年來，GDP每年以6%～10%的速度增長(zhǎng)，現(xiàn)已超過了10萬億人民幣。如果政府仍用‘我們是發(fā)展中國(guó)家作推辭，而不支持基礎(chǔ)科學(xué)研究，就沒有什么理由了?！眳侨?美國(guó)康乃爾大學(xué)分子生物學(xué)和遺傳學(xué)系教授)在《中國(guó)之聲》中對(duì)中國(guó)在科技、尤其是基礎(chǔ)科學(xué)方面的投入如此評(píng)價(jià)。

吳瑞特別強(qiáng)調(diào)，他所指的不是政府需拿出一個(gè)絕對(duì)的資金數(shù)量，而是一個(gè)占GDP的百分?jǐn)?shù)——發(fā)達(dá)國(guó)家已達(dá)到2%～3%，而中國(guó)則是1.2%。

以純粹的民間力量，爭(zhēng)得無米之炊

坐落在北京順義空港工業(yè)區(qū)的北京華大基因研究中心，是一家民營(yíng)科技公司。它的身份有點(diǎn)怪：身為企業(yè)，卻一直沒有脫離中科院遺傳所的影子(它的部分工作人員，既屬于遺傳所，又屬于華大)。

它的奇異身份，來自于它的不凡歷程——由于代表中國(guó)爭(zhēng)得人類基因組工程的1%份額而名揚(yáng)世界。

如今，在華大辦公室的墻上，可以看到這樣幾個(gè)大字：“一種策略：先搶占山頭，再打掃戰(zhàn)場(chǎng)”。研究中心主任楊煥明回憶了這幾個(gè)字背后的故事。

20世紀(jì)90年代中期，人類基因組計(jì)劃提上議事日程。這項(xiàng)人類有史以來規(guī)模最為宏大的科學(xué)工程是由美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)等國(guó)政府和科學(xué)家自發(fā)進(jìn)行的一次科學(xué)研究。各國(guó)按比例分配人類基因組的測(cè)序任務(wù)，無論哪個(gè)國(guó)家投入多少，將來的研究成果是全球分享。但能參與到這樣一項(xiàng)史無前例的偉大工程里，對(duì)科學(xué)家本人和其所在國(guó)都是莫大的榮譽(yù)。

1998年5月，這項(xiàng)工程出現(xiàn)了一段小插曲：美國(guó)的Celera公司發(fā)表了一個(gè)聲明，稱該公司有足夠的實(shí)力研究人類基因組，并宣布，國(guó)際人類基因組需要10年完成的事情，該公司3年就可以完成。

英國(guó)首先做出回應(yīng)，他們提出將由之前認(rèn)領(lǐng)的工程量的1/6增加到1/3，以抗議這種做法。英國(guó)人擔(dān)心一旦Celera公司提前完成，會(huì)以此贏利，世界的生物產(chǎn)業(yè)就會(huì)掌握在這家公司手中。

此時(shí)，中國(guó)站了出來，作為惟一的發(fā)展中國(guó)家加入了保護(hù)人類基因組的隊(duì)伍中——1999年9月1日，在英國(guó)劍橋大學(xué)舉行的國(guó)際基因組織的答辯會(huì)上，楊煥明作為中國(guó)方面的代表，向世界保證“中國(guó)政府各有關(guān)部門、地方政府、有關(guān)資助單位以及中國(guó)廣大民眾，對(duì)這一工作給予了足夠的財(cái)政支持”。

他順利通過了答辯，爭(zhēng)取到了國(guó)際基因組中1%的任務(wù)份額，整個(gè)過程總共只用了25分鐘的時(shí)間。

然而，在答辯會(huì)上楊煥明是有難言之隱的。6年后的今天，他回憶當(dāng)時(shí)的情形說，華大那時(shí)根本沒有什么財(cái)政支持，他們只擁有區(qū)區(qū)幾百萬元人民幣的資金。

世界矚目的一項(xiàng)科學(xué)工程，通過正常渠道卻拿不到基金

華大基因研究中心的三個(gè)創(chuàng)始人楊煥明、于軍和汪建，最早提出參與人類基因組測(cè)序工作的動(dòng)議，是在1997年11月。1998年，中科院遺傳所批給該所研究人員楊煥明500平方的辦公場(chǎng)所，那里幾乎是四壁空空，資金、人員、技術(shù)等方面都沒有到位。

通常，中國(guó)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)是經(jīng)3個(gè)渠道分配下去的∶中國(guó)科學(xué)院(CAS)，科技部(MOST)(特別是通過973計(jì)劃)和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委(NNSFC)。

吳瑞在《中國(guó)之聲》里這樣寫道：“在中國(guó)，國(guó)家自然基金委有最強(qiáng)的同行評(píng)審系統(tǒng)，也是對(duì)所有申請(qǐng)者開放的渠道。但雖然國(guó)家自然科學(xué)基金委采用了與美國(guó)自然科學(xué)基金相似的公平的評(píng)審系統(tǒng)，由于符合資格的評(píng)審人員很少，經(jīng)常是很難找到足夠的熟悉特定研究領(lǐng)域的評(píng)審人員來做可靠的評(píng)審。”

吳瑞進(jìn)一步披露說，對(duì)那些有限的經(jīng)費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)，也常常是在不平等的情況下進(jìn)行的?！啊?jīng)費(fèi)的去向往往受到高級(jí)官員的影響。另一種情況是，一些評(píng)審人員選擇幫助自己或朋友得到研究經(jīng)費(fèi)，而不是根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書的價(jià)值來決定取舍?！?/p>

在接受中國(guó)《新聞周刊》采訪時(shí)，楊煥明表示，為爭(zhēng)取到參預(yù)人類基因組測(cè)序工作的科研經(jīng)費(fèi)，他們?nèi)藝L試了所有的正常渠道，幾乎跑遍了所有可以想到的地方——與科技相關(guān)的各個(gè)部委、各局、政府的投資部門以及與此相關(guān)的很多民營(yíng)企業(yè)。但結(jié)果一無所獲。

最后，在家鄉(xiāng)浙江省樂清市，楊煥明遇到該市當(dāng)時(shí)的市長(zhǎng)路光中。路光中聽了楊的人類基因組夢(mèng)想后，說：“盡管我不懂你們的專業(yè)，但是這錢我借了?！边@筆1100萬的人民幣對(duì)于華大成功爭(zhēng)取到人類基因組測(cè)序1%的份額至關(guān)重要。

盡管如此，楊煥明本人還是拿出了全部家當(dāng)7萬美元，于軍、汪建也向朋友借錢，研究中心的職工同樣捐款，總共湊到420萬人民幣。

事實(shí)上，當(dāng)時(shí)中科院也有一筆資金打入遺傳所對(duì)他們進(jìn)行了幫助。但據(jù)楊煥明的一個(gè)學(xué)生說，這筆大約500萬元的資金，是支持這個(gè)項(xiàng)目的一位領(lǐng)導(dǎo)在沒有得到組織認(rèn)可的情況下“違規(guī)操作”批給他們的。

申請(qǐng)成功后，最終成為國(guó)家項(xiàng)目

或許，政府早期對(duì)人類基因組計(jì)劃的扶持不力，跟決策者的不自信有關(guān)。楊煥明介紹說，當(dāng)時(shí)很多人認(rèn)為，中國(guó)是做不了基因組測(cè)序工作的。直到劍橋答辯前不久，政府還打算出資184萬元人民幣讓國(guó)外的公司做測(cè)序。

在答辯前一天，他還猶豫地打電話給身在國(guó)內(nèi)的于軍，問是申請(qǐng)之前商量好的“1%”，還是減少一些比例以增加通過的可能性？最后大家商量的結(jié)果是，“義無反顧，破釜沉舟”。

1999年9月1日，“劍橋答辯”順利通過，9月9日，專為測(cè)序工程而成立的屬于中科院遺傳所名下的華大基因研究中心正式啟動(dòng)，這一天，也是“1%”工程啟動(dòng)的日子。

在華大成功申請(qǐng)“1%”兩個(gè)多月后，1999年11月12日，科技部和中國(guó)科學(xué)院聯(lián)合評(píng)審小組才終于通過、宣布支持中國(guó)參加國(guó)際人類基因組的計(jì)劃，“1%”項(xiàng)目至此成為國(guó)家項(xiàng)目。

雖然在此之前，“1%”的申請(qǐng)使用的是“中科院遺傳學(xué)研究所中心”的牌子，注冊(cè)后，國(guó)際組織也一直將其視為中國(guó)的項(xiàng)目，但是，只有楊煥明他們心里明白，他們是在玩一個(gè)“先斬后奏”的策略——這也就是華大辦公室的前墻上“一種策略：先搶占山頭，再打掃戰(zhàn)場(chǎng)”字樣的含意。

11月25日，科技部立項(xiàng)討論人類基因組研究費(fèi)用問題，到12月就批下來4000萬元，其中給華大的是2200萬元。這個(gè)速度是非?？斓?，這也應(yīng)和了科學(xué)界人士經(jīng)常說的中國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)審——“大經(jīng)費(fèi)，不評(píng)審”的說法。

華大正式向國(guó)際人類基因組提出申請(qǐng)，是在1999年6月26日，很快7月8日，國(guó)際人類基因組織在網(wǎng)上公布了中國(guó)加入國(guó)際測(cè)序組織的注冊(cè)。一個(gè)月后的7月28日，臺(tái)灣陽(yáng)明基因組中心也向國(guó)際人類基因組組織提出了申請(qǐng)。陽(yáng)明基因組中心那時(shí)的研發(fā)能力、技術(shù)平臺(tái)比當(dāng)時(shí)尚未正式成立的華大更有實(shí)力，但由于晚到一步，國(guó)際基因組已沒有比例可分配了。

這也就是說，如果華大的申請(qǐng)晚一個(gè)月，那么后來美國(guó)前總統(tǒng)克林頓和英國(guó)首相布萊爾在2000年6月26日共同宣布“值得載入史冊(cè)的一天”——“人類基因組工作框架圖”繪制完成的時(shí)候，感謝的名單里就不是“中國(guó)”，而可能是“中國(guó)臺(tái)灣”。

“忽視”基礎(chǔ)研究的根源：科研投資整體不足

華大“1%”的故事已經(jīng)是舊話重提了。但直到今天，類似的故事還不斷在中國(guó)科學(xué)界發(fā)生。造成這種情形，除了申請(qǐng)科研資金上的重重障礙，也在于政府對(duì)基礎(chǔ)研究投入上的根本不足。

2001年，中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)總數(shù)首次突破了千億元，達(dá)到1043億元人民幣，占當(dāng)年國(guó)民生產(chǎn)總值的1.1%，而發(fā)達(dá)國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的投入一般都會(huì)占到國(guó)民生產(chǎn)總值的3%左右。

楊向中(美國(guó)康州大學(xué)再生生物學(xué)研究中心教授)在《中國(guó)之聲》中對(duì)中國(guó)在科研經(jīng)費(fèi)總體投入上的不夠表示了憂慮?！皟H美國(guó)國(guó)家健康研究院(NIH)2003年的科研經(jīng)費(fèi)就達(dá)到270億美元，相當(dāng)于中國(guó)全部科研經(jīng)費(fèi)的2倍……美國(guó)工業(yè)界的投入也很大，如微軟公司一年的科研經(jīng)費(fèi)為50億美元，接近中國(guó)全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的一半?！?/p>

中國(guó)的科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)本來就不多，其中的大部分又用于支持短期即可獲利的應(yīng)用性研究項(xiàng)目，造成基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。

吳瑞以中美兩國(guó)在生命科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)投入做比較發(fā)現(xiàn)(見表二)：2000年，中國(guó)支持生命科學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算大約為20億元人民幣(相當(dāng)于2.5億美元)，約占當(dāng)年GDP的0.02%；而美國(guó)政府每年投入支持生命科學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)大約為300億美元，占到GDP的0.3%。兩者相差足有十幾倍！

此外，美國(guó)每年還有大約數(shù)額在300億美元的經(jīng)費(fèi)來自工業(yè)界和各種基金會(huì)，而在中國(guó)，幾乎沒有這類經(jīng)費(fèi)來源。

楊向中認(rèn)為，充足的經(jīng)費(fèi)支持是美國(guó)可以長(zhǎng)期保證其科技全球領(lǐng)先水平的根本原因之一，“中國(guó)政府對(duì)科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)支持力度和中國(guó)排名世界第六的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相比不相符合，與世界其他國(guó)家相比也有較大差距，中國(guó)仍然是相當(dāng)落后的‘科技發(fā)展中國(guó)家?！?