全面從嚴(yán)治黨視域下構(gòu)建高校干部人事檔案監(jiān)督體系的探討
——以江西省高校干部人事檔案審核為視角

■王琴

為全面落實(shí)黨的十八大的從嚴(yán)治黨要求、匡正選人用人風(fēng)氣，2014年10月至2016年6月，中央組織部在全國(guó)部署開展了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，重點(diǎn)審核干部的“三齡二歷一身份”，堅(jiān)決整治干部人事檔案造假問題，維護(hù)干部人事檔案工作的嚴(yán)肅性和公信力，充分發(fā)揮干部人事檔案在干部工作中的重要基礎(chǔ)作用。江西省高校在干部人事檔案審核中發(fā)現(xiàn)普遍存在的材料缺失、材料不規(guī)范、材料失真、“三齡兩歷”記錄信息前后不一致等問題，本文分析歸納了這些問題及產(chǎn)生原因，并提出全面從嚴(yán)治黨視域下如何建立高校干部人事檔案監(jiān)督體系，形成真實(shí)可靠、內(nèi)容系統(tǒng)全面、管理安全可靠的高校干部人事檔案，發(fā)揮其在高校干部管理和反腐倡廉建設(shè)的監(jiān)督作用。

一、江西高校干部人事檔案審核工作中發(fā)現(xiàn)的突出問題

1.歸檔材料不完整。在干部人事檔案審核中發(fā)現(xiàn)有些重要?dú)w檔材料存在不同程度的缺失現(xiàn)象：（1）學(xué)籍檔案材料缺失。完整的學(xué)籍檔案一般包括考生報(bào)考登記表、畢業(yè)生成績(jī)單、授予學(xué)位材料、學(xué)生登記表、畢業(yè)生登記表等。在檔案專項(xiàng)審核中發(fā)現(xiàn)早期的畢業(yè)生學(xué)籍中缺少最多的是本科學(xué)位授予材料，還有少數(shù)也缺少考生報(bào)考登記表、學(xué)生登記表、畢業(yè)生登記表。（2）入黨材料缺失。完整的入黨材料包括入黨申請(qǐng)書、入黨志愿書、轉(zhuǎn)正申請(qǐng)及考察寫實(shí)材料、政審材料等。有的干部入黨多年，但檔案中沒有任何可以證明的材料，還有的干部缺少黨員轉(zhuǎn)正材料。有些干部的民主黨派相關(guān)材料在檔案中幾乎沒有體現(xiàn)。（3）參加工作的證明材料缺失。如不少干部人事檔案中缺少大中專院校畢業(yè)生報(bào)到證、轉(zhuǎn)正定級(jí)表、錄用備案表、入伍登記表等材料。（4）調(diào)動(dòng)材料缺失。調(diào)動(dòng)材料能反映干部的工作經(jīng)歷變動(dòng)情況，不少干部檔案中缺少調(diào)動(dòng)介紹信或調(diào)動(dòng)通知書、工資介紹信等材料，使干部工作經(jīng)歷不完整，不利于組織全面了解和培養(yǎng)干部。（5）早期的干部任職考察材料、年度考核材料及工資材料也存在不同程度的缺失情況。

2.歸檔材料管理不規(guī)范。在材料生成和收集的過程中，沒有經(jīng)過嚴(yán)格審查材料達(dá)標(biāo)率不高，干部信息填寫不認(rèn)真不準(zhǔn)確不合規(guī)范：（1）檔案材料書寫不規(guī)范。在專項(xiàng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)一些檔案材料書寫不規(guī)范，使用圓珠筆、鉛筆、純藍(lán)墨水填寫檔案材料，字跡模糊、檔案隨意涂改嚴(yán)重。（2）檔案材料缺少簽名、審批程序。早期的人事檔案材料如干部履歷表、考核登記表等材料應(yīng)有組織審批蓋章的未蓋，該有本人簽字的未簽，干部任免文號(hào)及時(shí)間該填的未填等，干部個(gè)人填寫資料多而組織審查形成的材料和數(shù)據(jù)少，即使組織蓋章也未對(duì)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審查認(rèn)證。（3）檔案用紙材料及規(guī)格不統(tǒng)一。每卷干部人事檔案的形成要經(jīng)歷中學(xué)、大學(xué)、工作到退休，時(shí)間跨度大，由于干部所處歷史時(shí)期不同，檔案紙張的大小、厚薄、顏色不一，而且對(duì)紙張規(guī)格要求不一，中組部2012年下發(fā)改版文件之前要求16K大小或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4紙型，之后規(guī)定用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4紙型。

3.“三齡二歷”歸檔材料審核不嚴(yán)。在檔案專項(xiàng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)很多干部檔案信息前后記載不一致，主要表現(xiàn)在年齡、黨齡、工齡、姓名、籍貫、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等重要信息前后材料記載不一致。如在個(gè)人入團(tuán)入黨志愿書、學(xué)生登記表、個(gè)人履歷表、考核登記表、工資審核表及任免表等表中所填年齡不一致，個(gè)人隨意性大；有些干部姓名也是前后不一致，如“曉”與“小”，“萍”與“平”隨性填寫；有些干部對(duì)于全日制學(xué)歷概念理解有誤，所以填寫全日制學(xué)歷與在職學(xué)歷出現(xiàn)偏差，組織人事部門對(duì)這些信息也沒認(rèn)真審核把關(guān)就蓋章歸檔。

4.干部人事檔案信息記錄不完整。干部重要階段和重要節(jié)點(diǎn)的信息收集不及時(shí)，有些材料如干部家庭和社會(huì)背景信息過于簡(jiǎn)單，且重要信息更新不及時(shí)，則不能全面真實(shí)反映干部個(gè)人在實(shí)際工作、生活中形成的個(gè)人經(jīng)歷、思想品德、業(yè)務(wù)能力和工作表現(xiàn)等歷史和現(xiàn)實(shí)情況，如干部履歷表都是很早的時(shí)候填寫的，里面的信息和內(nèi)容沒有及時(shí)更新，不能全面反映干部的個(gè)人信息情況，還有任免表、工資表等有些也沒有及時(shí)更新，科技成果、業(yè)績(jī)資料、廉政及信用材料也比較少。

5.干部人事檔案數(shù)字化工作相對(duì)滯后。近幾年省內(nèi)高校主要側(cè)重對(duì)文書、教學(xué)類等紙質(zhì)檔案實(shí)施數(shù)字化，對(duì)高校干部人事檔案實(shí)施數(shù)字化投入少，大部分高校干部人事檔案除省管干部檔案數(shù)字化外幾乎沒有實(shí)施全文數(shù)字化。

二、對(duì)江西省高校干部人事檔案審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行原因剖析

1.干部人事檔案管理制度不健全。有些干部人事檔案管理制度僅僅是對(duì)干部人事檔案實(shí)體管理方面的抽象規(guī)定，對(duì)于監(jiān)督審查方面缺乏指導(dǎo)作用。

2.個(gè)人檔案意識(shí)淡薄，對(duì)檔案重要性認(rèn)識(shí)不夠。干部人事檔案材料的形成，大多是在長(zhǎng)期無人指導(dǎo)和審核狀態(tài)下撰寫的，個(gè)人檔案意識(shí)淡薄，紀(jì)律意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致填寫材料隨意性大，書寫不認(rèn)真，應(yīng)付了事，隨意涂改，檔案信息填寫前后不一致等。

3.檔案形成部門和檔案管理部門相輔相成的協(xié)作機(jī)制運(yùn)行不暢。干部人事檔案材料的形成和流轉(zhuǎn)涉及多個(gè)部門，且是一個(gè)不斷形成和累加的動(dòng)態(tài)過程。材料形成部門對(duì)材料的質(zhì)量審核不嚴(yán)和歸檔不及時(shí)，檔案管理部門對(duì)材料的收集未及時(shí)跟進(jìn)，這些必然導(dǎo)致歸檔材料不合格和缺失。

4.干部人事檔案的監(jiān)督效用未能體現(xiàn)。干部人事檔案管理部門一般是被動(dòng)接收形成部門移交的材料，而對(duì)于材料內(nèi)容不敢大膽履行監(jiān)督職責(zé)，事前監(jiān)督工作做得少，而且對(duì)于反映干部德、廉情況的材料不能及時(shí)跟進(jìn)和補(bǔ)充。

5.高校對(duì)干部人事檔案數(shù)字化重視不夠。一是省內(nèi)各高校對(duì)檔案數(shù)字化經(jīng)費(fèi)投入不均衡，有些高校投入少，主要用于綜合類檔案的數(shù)字化；二是干部人事檔案管理部門人員配備不足，沒有時(shí)間和精力去實(shí)施數(shù)字化；三是受傳統(tǒng)觀念影響，感覺干部人事檔案數(shù)字化不安全。

三、全面從嚴(yán)治黨視域下如何構(gòu)建高校干部人事檔案監(jiān)督體系

干部人事檔案已成為培養(yǎng)、選拔、任用、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理干部的重要依據(jù)，它對(duì)干部隊(duì)伍具有無形的管控效力。全面從嚴(yán)治黨視域下，筆者結(jié)合工作實(shí)踐從以下幾方面提出構(gòu)建高校干部人事檔案監(jiān)督體系，形成真實(shí)可靠、內(nèi)容系統(tǒng)全面、管理安全可靠的高校干部人事檔案，發(fā)揮其在高校干部管理和反腐倡廉建設(shè)的監(jiān)督作用。

1.建立高校干部人事檔案審核工作常態(tài)化制度化的長(zhǎng)效機(jī)制。建立健全日常審核制度和干部檔案任前審核制度，組織人事紀(jì)委部門和檔案管理部門共同參與，加強(qiáng)檔案審核，提高審核質(zhì)量，使檔案審核深度嵌入干部工作鏈條，發(fā)揮干部人事檔案監(jiān)督作用，促進(jìn)全面科學(xué)的檔案審核成為常態(tài)，確保干部人事檔案審核為建設(shè)素質(zhì)優(yōu)良、清正廉潔的干部隊(duì)伍創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)條件。如高?？沙闪⒏刹咳耸聶n案日常審核和任前審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下設(shè)審核登記組、核實(shí)認(rèn)定組、監(jiān)督組等工作組，這些工作組涉及部門既要按照工作組分工做好各項(xiàng)工作，又要結(jié)合部門工作職責(zé)做好業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的干部信息調(diào)查核實(shí)、認(rèn)定和處理工作。通過建立干部人事檔案審核工作常態(tài)化制度化的機(jī)制，更好地以審促改、以審促建，維護(hù)干部人事檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)肅性，有利發(fā)揮干部人事檔案的監(jiān)督作用，更好地貫徹落實(shí)中央和省委從嚴(yán)管理干部精神。

2.健全高校干部人事檔案從嚴(yán)管檔制度。健全和完善檔案日常管理制度，努力構(gòu)建系統(tǒng)完備的從嚴(yán)管檔制度體系。對(duì)檔案材料收集制度、鑒定制度、檢查核對(duì)制度、糾錯(cuò)制度、轉(zhuǎn)遞制度及開發(fā)與保密制度等進(jìn)行修改與完善，尤其要補(bǔ)充監(jiān)督審查方面的制度內(nèi)容，為干部人事檔案發(fā)揮監(jiān)督作用提供制度保證。如修訂《高校干部人事檔案材料鑒別歸檔制度》，明確干部人事檔案的鑒定工作應(yīng)該包括檔案形成部門和檔案管理部門的共同參與，結(jié)合組織人事工作要求，共同確定本單位的干部人事檔案歸檔材料范圍；檔案管理部門可深入人事前端，協(xié)調(diào)審查，確定干部人事檔案的原始性和真實(shí)性。同時(shí)，建立長(zhǎng)期的鑒定審核機(jī)制，不定期的對(duì)干部人事檔案內(nèi)容進(jìn)行鑒定，發(fā)現(xiàn)違規(guī)造假，立即糾假改正。

3.加強(qiáng)高校干部人事檔案內(nèi)容建設(shè)。一是擴(kuò)大收集范圍，增加干部人事檔案內(nèi)容的信息含量。要收集反映以工作政績(jī)?yōu)橹鞯牡?、能、勤、?jī)、廉等現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)的干部動(dòng)態(tài)信息材料，鑒于當(dāng)前全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理干部的新形勢(shì)，還可增加包括干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、廉政檔案材料、信訪舉報(bào)情況、黨紀(jì)政紀(jì)處分情況、離任審計(jì)材料及個(gè)人信用等材料，有利干部和干部隊(duì)伍健康發(fā)展。二是多部門聯(lián)動(dòng)與多措并舉控制干部人事檔案來源準(zhǔn)確和內(nèi)容真實(shí)，為發(fā)揮干部人事檔案監(jiān)督職能提供信息真實(shí)性的保障。干部人事檔案管理部門應(yīng)和組織、人事、紀(jì)委等部門建立起一個(gè)專門的干部人事檔案管理網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。組織人事部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和審核檔案的原始性、真實(shí)性、規(guī)范性；檔案管理部門負(fù)責(zé)檔案材料的收集和初審，并強(qiáng)化組織、人事、紀(jì)委等職能部門職責(zé)，明確歸檔材料的范圍、質(zhì)量、時(shí)間要求；紀(jì)委監(jiān)察部門負(fù)責(zé)干部人事檔案造假問題的核查。三是強(qiáng)調(diào)學(xué)校其他有關(guān)單位和干部個(gè)人要全力配合做好人事檔案材料歸檔工作，干部個(gè)人要如實(shí)填寫個(gè)人檔案材料。

4.強(qiáng)化高校干部人事檔案管理部門自身監(jiān)督功能。發(fā)揮干部人事檔案管理部門對(duì)檔案真實(shí)性的監(jiān)督作用，挑選政治過硬、作風(fēng)正派、思想可靠、紀(jì)律嚴(yán)明的人員專門管理干部人事檔案，并定期對(duì)檔案管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和作風(fēng)教育，提高干部人事檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平、監(jiān)督素質(zhì)和責(zé)任感，要求干部人事檔案管理人員積極參與干部人事部門的干部監(jiān)督工作，把檔案監(jiān)督工作延伸至文件材料的形成階段，從源頭控制檔案質(zhì)量，配合材料形成部門做好“守門員”，把好材料入口關(guān)，對(duì)于未審核的材料不歸檔、內(nèi)容不符合要求的材料不歸檔、手續(xù)不全的材料不歸檔、填寫不規(guī)范的材料不歸檔，從而保證人事檔案的安全與完整。

5.逐步加快高校干部人事檔案數(shù)字化建設(shè)。干部人事紙質(zhì)檔案材料數(shù)字化后轉(zhuǎn)化為電子檔案，更加便于保存和利用，也能更好地保證檔案的原始性，杜絕信息被涂改，有效體現(xiàn)檔案監(jiān)督職能。因此，高?？梢圆捎酶刹繖n案管理信息系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)版）軟件管理干部人事檔案：一是建立安全、高質(zhì)量的干部檔案目錄信息庫(kù)。建立同原始檔案一一對(duì)應(yīng)的數(shù)字檔案目錄信息庫(kù)，保證檔案的真實(shí)性和有效性。軟件系統(tǒng)針對(duì)電子圖像保持高分辨率真色彩的原貌，采用圖像加密鎖定等技術(shù)手段，有效遏制涂改造假，同時(shí)為高校后續(xù)干部檔案數(shù)字化搭建平臺(tái)。二是按照數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)干部人事檔案逐步實(shí)行全文數(shù)字化，并實(shí)現(xiàn)檔案目錄信息與數(shù)字化全文信息一一對(duì)應(yīng)。三是依托專有網(wǎng)絡(luò)通道，對(duì)于可公開的干部人事檔案信息，可按照一定的利用權(quán)限經(jīng)過身份認(rèn)證和審核提供信息查詢服務(wù)，接受監(jiān)督，構(gòu)建“不敢造假、不能造假、不想造假”的長(zhǎng)效機(jī)制。

本文系2017年度江西省高校黨建研究規(guī)劃項(xiàng)目《全面從嚴(yán)治黨視域下構(gòu)建高校干部人事檔案監(jiān)督體系的研究》（項(xiàng)目編號(hào)：17DJYB001）研究成果。

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