CiteScore與影響因子及其相關(guān)指標(biāo)的對比分析

〔摘 要〕對比分析Scopus數(shù)據(jù)庫新推出的期刊評價指標(biāo)CiteScore及其相關(guān)指標(biāo)CiteScore Percentile、CiteScore Percentile Quartile，與Web of Science常用期刊評價指標(biāo)影響因子及其相關(guān)指標(biāo)Journal Impact Factor Percentile（影響因子百分位）、影響因子分區(qū)的異同，并選取學(xué)科規(guī)模及影響力均有差異的4個學(xué)科進(jìn)行實(shí)證研究，以深入了解CiteScore的文獻(xiàn)計量學(xué)特征，為指標(biāo)的進(jìn)一步應(yīng)用提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕CiteScore；CiteScore Percentile；CiteScore Percentile Quartile；影響因子；影響因子百分位；影響因子分區(qū)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.06.006

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2018）06-0040-06

〔Abstract〕Compare CiteScore Percentile，CiteScore Percentile Quartile which are the new evaluation indexes in the Scopus database with the Journal Impact Factor Percentile，Journal Impact Factor Quartile in Web of Science database.The paper selected four subjects empirical comparison of the above indicators in order to facilitate the in-depth understanding of CiteScore bibliometrics，and for the further application of CiteScore and its extension indexes to provide a reference.

〔Key words〕CiteScore；CiteScore Percentile；CiteScore Percentile Quartile；impact factor；journal impact factor percentile；impact factor quartile

2004年11月Elsevier公司推出Scopus數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫涵蓋了世界上最廣泛的科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)的文摘、參考文獻(xiàn)及索引，是一個綜合性多學(xué)科的引文索引數(shù)據(jù)庫[1]。相對于Web of Science（WoS），Scopus數(shù)據(jù)庫收錄期刊所涉及的國家分布更均衡，具有更好的國際化程度，因此被各界人士認(rèn)為是WoS最有力的競爭對手，國內(nèi)外均有諸多研究對兩數(shù)據(jù)庫各個方面進(jìn)行對比分析[2-4]。最初Scopus給出的期刊評價指標(biāo)是SJR（SCImago Journal Rankings），該指標(biāo)利用Google的Page Rank算法來測量期刊的聲望，并且考慮了期刊的質(zhì)量和聲望對其引文價值的影響[5]；之后又于2010年推出了另一期刊評價指標(biāo)SNIP（Source Normalized Impact per Paper），SNIP是通過對不同學(xué)科引文潛力進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理來平衡被引頻次的差異，從而實(shí)現(xiàn)不同學(xué)科間期刊影響力的比較[6]。SJR和SNIP雖然都有較強(qiáng)的期刊評價效力，但計算過于繁雜[7]。2016年12月8日，Scopus增加了新的期刊評價指標(biāo)CiteScore，CiteScore的計算方法相對于SJR和SNIP更為簡單、透明，易于理解[8]。隨著Scopus數(shù)據(jù)庫影響力的不斷擴(kuò)大，該指標(biāo)一經(jīng)問世，立即引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注[9-10]，對CiteScore與影響因子的異同的分析類論文也如雨后春筍般涌現(xiàn)，如國內(nèi)劉雪立等[11]基于JCR內(nèi)8個學(xué)科的分析表明，CiteScore和影響因子在期刊影響力評價中具有高度一致性，且對于被引半衰期較長的學(xué)科期刊，CiteScore表現(xiàn)出一定的優(yōu)越性；葉艷等[12]基于引文分析通過知識擴(kuò)散因子和他引率兩個期刊影響力評價指標(biāo)，比較判斷經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的期刊影響因子和CiteScore指數(shù)的優(yōu)劣，認(rèn)為影響因子提供了一個更加準(zhǔn)確和公平的期刊評價環(huán)境；肖仙桃等[13]對CiteScore 2016版及JCR 2015版收錄的期刊進(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果認(rèn)為，CiteScore和JCR所采用的評價期刊影響因子的計算方法類似，對期刊影響力的評價結(jié)果總體存在較高的一致性。國外Teixeira等[14]分析了期刊影響因子和CiteScore的異同，Poljak等[15]認(rèn)為CiteScore是一個新的很好的期刊評價指標(biāo)。Scopus數(shù)據(jù)庫在推出CiteScore的同時，也推出了其相關(guān)指標(biāo)，即CiteScore Percentile（CiteScore百分位）及CiteScore Percentile Quartile（CiteScore百分位分區(qū)）。從計算方式上看，CiteScore百分位類似于Journal Impact Factor Percentile（影響因子百分位），CiteScore百分位分區(qū)類似于影響因子分區(qū)。查閱國內(nèi)外文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，還少見同時對比CiteScore和影響因子及其相關(guān)指標(biāo)異同的論文。鑒于此，本研究即以學(xué)科規(guī)模及影響力均有差異的4個學(xué)科為基礎(chǔ)，對比分析CiteScore與影響因子相關(guān)指標(biāo)的異同，為指標(biāo)的實(shí)際應(yīng)用提供參考。

1 指標(biāo)描述

1.1 CiteScore與影響因子

CiteScore沿用了影響因子的計算方式，即使用了“篇均被引”的概念，均使用被引頻次除以文獻(xiàn)量的計算方法，但二者又有所不同。經(jīng)典影響因子的定義為期刊前兩年文獻(xiàn)在統(tǒng)計當(dāng)年的被引頻次除以前兩年可被引文獻(xiàn)量。其中，可被引文獻(xiàn)量指的是Article和Review的量，其他文獻(xiàn)類型，諸如Letter、Proceedings Paper、Meeting、Correction等均不計算入分母，但其產(chǎn)生的被引用卻計算入分子。隨著對影響因子研究的逐漸深入，學(xué)者們對其評價期刊的效力產(chǎn)生了質(zhì)疑，并提出諸多矯正形式。質(zhì)疑的常見原因之一是其2年的引證時間窗口對于部分被引半衰期較長的學(xué)科來說太短，不能反映出部分期刊的實(shí)際影響力[16-17]，鑒于此，WoS于2009年推出了影響因子的5年引證時間窗口，即5年影響因子，作為2年引證時間窗口影響因子的有效補(bǔ)充[18]；二是其分子（所有類型文獻(xiàn)的被引頻次）和分母（僅Article和Review的量）使用的文獻(xiàn)量的不對稱性，會使部分刊發(fā)非可被引文獻(xiàn)量較大且獲得較多被引用的期刊影響因子虛高[19-20]。CiteScore看起來更像是影響因子的改進(jìn)版，其計算公式與影響因子類似，不同之處主要體現(xiàn)在兩個方面：一是其承襲了SNIP所使用的3年的引證時間窗口；二是分母包括了所有的文獻(xiàn)類型。當(dāng)然，二者最大的不同之處在于指標(biāo)來源數(shù)據(jù)庫的差異，CiteScore來源于Scopus數(shù)據(jù)庫，其內(nèi)共計收錄22 256種期刊，約為影響因子來源的JCR數(shù)據(jù)庫收錄期刊的2倍[14]，加之相對于影響因子的付費(fèi)才能獲得，CiteScore的免費(fèi)獲取受到眾多學(xué)者的青睞。從CiteScore和影響因子的計算方法可以看出，二者本質(zhì)是一致的，CiteScore與影響因子一樣，僅能在學(xué)科內(nèi)進(jìn)行評價，尚不能滿足當(dāng)前科研績效評價、職稱晉升等所需要進(jìn)行的學(xué)科間期刊的評價。

1.2 分 區(qū)

為了便于進(jìn)一步區(qū)分期刊影響力的大小，同時為了便于學(xué)科間的比較，JCR對其收錄的期刊在學(xué)科內(nèi)進(jìn)行了分區(qū)，方法是將同一學(xué)科期刊按影響因子的大小排序后，由大到小均分為4個區(qū)，即Q1、Q2、Q3和Q4區(qū)，各區(qū)期刊數(shù)量基本一致。自然，如果某種期刊屬于兩個或兩個以上學(xué)科，其影響因子分區(qū)也有兩個或兩個以上。Scopus數(shù)據(jù)庫也使用了分區(qū)的概念，其使用的是CiteScore百分位的分區(qū)，即Quartile 1為CiteScore百分位為75～99（省略了%）的期刊（包含Top10%的期刊）；Quartile 2為CiteScore百分位為74～50的期刊；Quartile 3為CiteScore百分位為49～25的期刊；Quartile 4為CiteScore百分位為24～0的期刊。可見，兩種數(shù)據(jù)庫的期刊分區(qū)均是按學(xué)科內(nèi)期刊影響力大小等分為4個區(qū)。這點(diǎn)與中科院期刊分區(qū)有較大差異[21]。無論哪種分區(qū)，均一定程度上實(shí)現(xiàn)了對不同學(xué)科期刊比較的目的，期刊分區(qū)也是目前進(jìn)行科研績效評價等的主要依據(jù)之一。

1.3 CiteScore Percentile與影響因子百分位

2015年6月，WoS推出了影響因子百分位指標(biāo)，即為影響因子的位置指標(biāo)[22-23]。其計算公式為：

可見，影響因子百分位是>0且<100的數(shù)值（省略了%）。相應(yīng)地，伴隨著CiteScore的提出，Scopus數(shù)據(jù)庫也給出了CiteScore Percentile（CiteScore百分位），其給出的定義為“CiteScore Percentile Indicates the Relative Standing of a Serial Title in Its Subject Field”。舉例來說，如果一種期刊的CiteScore百分位為96，則說明在學(xué)科內(nèi)，該刊的CiteScore大于或等于96%的期刊。根據(jù)其定義可以得出其計算公式為：

可見，CiteScore百分位與影響因子百分位一樣，屬于CiteScore的位置指標(biāo)，但與影響因子百分位不同的是，CiteScore百分位是可以等于0的。由于Scopus數(shù)據(jù)庫和WoS中JCR的學(xué)科分類并不完全一致，故CiteScore百分位與影響因子百分位數(shù)值大小無法直接進(jìn)行比較。另外需要指出的是，影響因子百分位保留到了小數(shù)點(diǎn)后3位，而CiteScore百分位均為整數(shù)，其進(jìn)退位似乎沒有規(guī)律，數(shù)據(jù)庫內(nèi)給出的最高值為99。由CiteScore百分位與影響因子百分位的計算方式可知，二者均一定程度上屏蔽了學(xué)科間的差異，使之具有了在學(xué)科間進(jìn)行對比的能力，進(jìn)一步擴(kuò)大了原指標(biāo)的適用范圍，且相對于分區(qū)指標(biāo)來說，二者的指標(biāo)定位更精確，未來有可能會逐步取代期刊分區(qū)而成為科研績效評價等的主要指標(biāo)。

2 實(shí)證研究

為了進(jìn)一步對比CiteScore與影響因子及其各相關(guān)指標(biāo)情況，本研究以JCR中的SCI期刊為基礎(chǔ)，選擇在Scopus數(shù)據(jù)庫與SCI共同擁有的4個學(xué)科，對各指標(biāo)詳細(xì)狀況進(jìn)行對比分析，具體報告如下。

2.1 學(xué)科選擇

在JCR內(nèi)獲得2016年SCI收錄期刊的學(xué)科分布及各學(xué)科影響因子均值，在Scopus數(shù)據(jù)庫獲得2016年收錄期刊的學(xué)科分布，在兩個數(shù)據(jù)庫共同收錄的學(xué)科中，按照WoS學(xué)科影響因子均值降序排列后近似均分為4個小組，獲得每個小組的影響因子均值，即獲得4個影響因子數(shù)值；再將兩個數(shù)據(jù)庫共同收錄的學(xué)科按照WoS學(xué)科收錄期刊量降序排列后近似均分為4個小組，在每個小組內(nèi)分別隨機(jī)選擇一個學(xué)科影響因子均值與上述4個影響因子數(shù)值相近的學(xué)科為研究對象，最終入選的4個學(xué)科為OTORHINOLARYNGOLOGY、FORESTRY、INFECTIOUS DISEASES和IMMUNOLOGY。入選的4個學(xué)科規(guī)模和影響力均有所差異，認(rèn)為具有一定代表性。

2.2 學(xué)科間收錄刊數(shù)對比

本研究選擇的4個學(xué)科分別為OTORHINOLARYNGOLOGY、FORESTRY、INFECTIOUS DISEASES和IMMUNOLOGY，各學(xué)科兩個數(shù)據(jù)庫收錄刊數(shù)見表1。由表1可知，同一學(xué)科內(nèi)，SCI收錄刊數(shù)均小于Scopus數(shù)據(jù)庫，且部分學(xué)科差異很大，如INFECTIOUS DISEASES Scopus數(shù)據(jù)庫收錄刊數(shù)為SCI收錄刊數(shù)的近3倍。但是，并非所有入選SCI的期刊都被收錄到Scopus數(shù)據(jù)庫中，SCI中約有82%的期刊同時被Scopus數(shù)據(jù)庫收錄，這與以往報道相同[3]。

被兩個數(shù)據(jù)庫共同收錄的269種期刊中，分別按SCI和Scopus數(shù)據(jù)庫的期刊分區(qū)后，不同分區(qū)入選刊數(shù)情況見表2。由表2可知，從各分區(qū)期刊數(shù)量來看，1區(qū)和2區(qū)中Scopus數(shù)據(jù)庫的入選刊數(shù)均大于SCI 1區(qū)和2區(qū)的入選刊數(shù)，而3區(qū)和4區(qū)中SCI入選刊數(shù)均大于或等于Scopus數(shù)據(jù)庫入選刊數(shù)。269種期刊按SCI分區(qū)，Q1、Q2、Q3和Q4區(qū)期刊所占比例分別為25.28%、26.39%、26.77%和21.56%；按CiteScore百分位分區(qū)，Quartile 1、Quartile 2、Quartile 3和Quartile 4期刊所占比例分別為36.06%、37.17%、21.19%和5.58%；各分區(qū)共同收錄刊數(shù)所占比例分別為23.42%、14.87%、5.95%和5.58%?？梢?，SCI和Scopus數(shù)據(jù)庫的1區(qū)期刊重合度最高，其次為2區(qū)的期刊，3區(qū)和4區(qū)期刊一致程度較低。269種期刊中，位于CiteScore百分位的Top10%者共35種期刊，其中33種（94.29%）期刊在SCI的Q1區(qū)，僅有OTORHINOLARYNGOLOGY中的Audiology and Neuro-Otology和International Forum of Allergy & Rhinology 2種期刊在SCI的Q2區(qū)。期刊分區(qū)相同者共計134種，約占269種期刊的一半，也即是說，有約一半的期刊在SCI和Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)所在的分區(qū)是不一致的，相對來說，優(yōu)質(zhì)期刊無論在SCI內(nèi)還是在Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)均有較好的表現(xiàn)，可以分在較好區(qū)域，而影響力相對較弱的期刊，在SCI和Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)的分區(qū)差異較大。269種期刊中，在SCI內(nèi)所處分區(qū)優(yōu)于Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)者共6種期刊，分別為IMMUNOLOGY中的Virulence、Lancet HIV、OncoImmunology 和OTORHINOLARYNGOLOGY中的Rhinology在SCI中處于Q1區(qū)，而在Scopus中為2區(qū)；OTORHINOLARYNGOLOGY中的Clinical Otolaryngology在SCI中處于Q1區(qū)，而在Scopus中為3區(qū)；IMMUNOLOGY中的Journal of Investigational Allergology And Clinical Immunology在SCI中處于Q2區(qū)，而在Scopus中為3區(qū)。其余263種期刊（97.77%）在Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)的分區(qū)均等于或優(yōu)于SCI內(nèi)的分區(qū)。以上結(jié)果理論上也是成立的，由于Scopus數(shù)據(jù)庫刊源更廣泛，故各分區(qū)期刊數(shù)量均較多，而SCI原則上是擇優(yōu)收錄，這就使SCI內(nèi)的期刊在Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)表現(xiàn)可能更好，可以分到更好的區(qū)域內(nèi)。

2.3 指標(biāo)數(shù)值對比

各學(xué)科的CiteScore、CiteScore百分位、影響因子、影響因子百分位及其對比情況見表3、表4和表5。單因素ANOVA檢驗(yàn)（SPSS 22.0統(tǒng)計學(xué)軟件）結(jié)果示，CiteScore百分位和影響因子百分位4個學(xué)科間差異均沒有統(tǒng)計學(xué)意義（均為P>0.05），而CiteScore和影響因子4個學(xué)科間差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（均為P=0.000），進(jìn)一步兩兩比較結(jié)果示，OTORHINOLARYNGOLOGY與FORESTRY的CiteScore差異無統(tǒng)計學(xué)意義（P=0.915），OTORHINOLARYNGOLOGY與FORESTRY、INFECTIOUS DISEASES與IMMUNOLOGY的影響因子差異無統(tǒng)計學(xué)意義（P=0.088、0.063），其余組間的CiteScore和影響因子差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（均為P<0.01）。以上結(jié)果表明，CiteScore和影響因子在不同學(xué)科間差異較大，而將其轉(zhuǎn)換為位置指標(biāo)（即指標(biāo)的百分位）形式后，各組間差異沒有統(tǒng)計學(xué)意義，可以認(rèn)為，轉(zhuǎn)換后的位置指標(biāo)適宜用于不同學(xué)科間期刊的評價。

經(jīng)Wilcoxon檢驗(yàn)，269種期刊的CiteScore與影響因子相比差異有統(tǒng)計學(xué)意義（Z=-6.175，P=0.000），其中，影響因子>CiteScore者174種（64.68%），影響因子影響因子百分位者220種（81.78%），CiteScore百分位<影響因子百分位者47種（17.47%），二者相等者2種（0.74%）。分學(xué)科對比結(jié)果顯示，除OTORHINOLARYNGOLOGY的影響因子與CiteScore相比差異無統(tǒng)計學(xué)意義（P=0.215）外，其余組間的影響因子與CiteScore、影響因子百分位與CiteScore百分位相比差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（均為P=0.000）。以上結(jié)果表明，列入研究的4個學(xué)科整體來看，影響因子數(shù)值大于CiteScore，CiteScore百分位大于影響因子百分位。分析原因可能為：1）從二者計算公式看，分母中，CiteScore同時包括了除Article和Reviews外的其他非可被引文獻(xiàn)量，在部分學(xué)科內(nèi)該部分文獻(xiàn)量可能不小，分母的增加導(dǎo)致CiteScore數(shù)值的減少；分子中，考慮到Scopus數(shù)據(jù)庫大的收錄刊數(shù)，其被引頻次應(yīng)該是增加的，只是相對于分母的增加，該值增加的程度較小，故最終使影響因子大于CiteScore。2）由于Scopus數(shù)據(jù)庫收錄刊數(shù)遠(yuǎn)較JCR多，故各學(xué)科內(nèi)期刊量也較多，平均分成的4個區(qū)內(nèi)的期刊量也就大，優(yōu)質(zhì)期刊所在的位置相對于影響因子即有所提前，因此，CiteScore百分位大于影響因子百分位。

2.4 相關(guān)性分析

經(jīng)Spearman相關(guān)性分析，269種期刊中，CiteScore與影響因子、CiteScore百分位與影響因子百分位的相關(guān)系數(shù)分別為0.949、0.873（均為P=0.000），各學(xué)科相關(guān)性分析結(jié)果見表6?？梢?，影響因子和CiteScore對期刊排序的結(jié)果一致性很高，各學(xué)科平均的相關(guān)系數(shù)為0.911，說明影響因子和CiteScore具有相同的期刊評價效力，這與劉雪立等[11]基于JCR 8種學(xué)科的研究結(jié)果一致；使用影響因子百分位和CiteScore百分位對期刊排序的結(jié)果也是一致的，各學(xué)科平均的相關(guān)系數(shù)為0.891，該值略低于影響因子和CiteScore的相關(guān)系數(shù)的原因考慮可能與CiteScore僅保留整數(shù)有關(guān)。

3 小 結(jié)

本研究對Scopus數(shù)據(jù)庫新推出的期刊評價指標(biāo)CiteScore與WoS常用期刊評價指標(biāo)影響因子及其相關(guān)指標(biāo)作了對比分析，結(jié)果表明，Scopus數(shù)據(jù)庫收錄刊數(shù)遠(yuǎn)大于WoS，但仍有部分WoS期刊沒有入選至Scopus數(shù)據(jù)庫；97.77%的期刊在Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)的分區(qū)等于或優(yōu)于其在SCI內(nèi)的分區(qū)，尤其WoS數(shù)據(jù)庫中影響力較大的期刊，在Scopus數(shù)據(jù)庫內(nèi)均有較好的分區(qū)結(jié)果；CiteScore和影響因子數(shù)值在不同學(xué)科間差異較大，整體來看，有約2/3的期刊影響因子>CiteScore；CiteScore和影響因子對期刊排序的結(jié)果一致，學(xué)科內(nèi)相關(guān)系數(shù)平均為0.911；CiteScore百分位和影響因子百分位在學(xué)科間的排序結(jié)果較一致，相關(guān)系數(shù)為0.873。

CiteScore和影響因子、CiteScore百分位和影響因子百分位、CiteScore百分位分區(qū)和影響因子分區(qū)除了來源于不同數(shù)據(jù)庫、計算方法略有差異外，其指標(biāo)本質(zhì)是相似的，因此理論上來說他們的適用范圍及局限性也類似。如CiteScore和影響因子僅能在學(xué)科內(nèi)進(jìn)行比較；CiteScore百分位分區(qū)和影響因子分區(qū)均具有半定量的性質(zhì)，雖然可以在學(xué)科間比較，但同一分區(qū)內(nèi)的期刊影響力可以相差很大；CiteScore百分位和影響因子百分位相對于期刊分區(qū)更為精細(xì)，未來有可能成為科研績效評價等的主要依據(jù)之一。

本研究較系統(tǒng)地對比分析了CiteScore與影響因子及其相關(guān)指標(biāo)在期刊評價方面的異同，該研究結(jié)果有利于深入了解CiteScore的文獻(xiàn)計量學(xué)特征，為指標(biāo)的進(jìn)一步應(yīng)用提供參考。需要指出的是，由于數(shù)據(jù)處理過程過于繁瑣，本研究僅選取了4個學(xué)科做對比，雖然考慮到了不同學(xué)科規(guī)模和影響力的差異，但仍不能代表全部學(xué)科期刊在不同數(shù)據(jù)庫內(nèi)各指標(biāo)的對比情況；對同一學(xué)科內(nèi)期刊在兩個數(shù)據(jù)庫中表現(xiàn)的具體差異性還需要更深入的研究?？傊?，CiteScore及其相關(guān)指標(biāo)發(fā)布時間均較短，對其特性的研究均有待深入。

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（責(zé)任編輯：郭沫含）