淺析電力直接交易模式下合同履約的調整

徐星晨 童林白 張磊

【摘要】自九號文及其六個配套文件頒布實施以來，我國電力體制進入加速通道，各地電力直接交易開展范圍逐步擴大。各地普遍開展了直接交易試點工作。在實踐過程中，交易合同的變更調整成為各方關注的重點，對售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶、電網企業(yè)均有較大影響。本文對電力直接交易履約過程中合同調整的原因、法律問題開展研究，提出相應法制建設、制度建設方面的建議。

【關鍵詞】電力體制改革；電力直接交易；法律依據(jù)

一、研究背景

電力體制改革啟動以來，國家發(fā)布了《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（9號文），設定了電力體制改革路徑，并發(fā)布了電力交易、市場方面的配套改革文件：《關于推進電力市場建設的實施意見》、《關于電力交易機構組建和規(guī)范運行的實施意見》。部分省市開展了電力直接交易，輸配電價改革試點。今后的電力市場由用戶、發(fā)電企業(yè)、售電公司、電網企業(yè)等眾多主體通過電力市場進行交易，有市場形成價格。

根據(jù)電改9號文要求，各地區(qū)有序放開發(fā)用電計劃，售電環(huán)節(jié)引入競爭，允許所有符合準人條件的企業(yè)逐步從事售電業(yè)務形成多家售電格局業(yè)逐步從事售電業(yè)務，市場中交易主體增加，除電網企業(yè)以外，售電公司、符合準人條件的用戶進入電力交易市場；原先從屬于電網企業(yè)的電力交易機構和職能逐步獨立；各方交易關系進一步放開。輸配電費由政府核定。在此背景下，交易合同交易內容進一步豐富，潛在的合同履約調整帶來的法律問題逐步突出。

二、電力交易合同履約調整的類型與法律問題簡析

為全面分析合同調整的原因和背景，把握合同調整的法律性質和法律關系，筆者對交易合同的調整的多種情形、多種類別進行了初步梳理，便于提出解決對策。具體如下所示：

（一）依引發(fā)調整的主體進行區(qū)分

一是由法律法規(guī)制定或修訂引發(fā)的調整，包括：銷售電價的調整、相關業(yè)務費用、輔助服務費的調整等。

二是由政府部門管理措施發(fā)動的調整，已經發(fā)生或可以預見的情形包括監(jiān)管部門單方中止交易市場、吊銷電力業(yè)務許可證、取消一方的市場主體準人資格或責令其退出市場、配合政府停電等諸多情形。

三是由發(fā)電企業(yè)發(fā)動的調整。發(fā)電企業(yè)引發(fā)的調整主要指發(fā)電企業(yè)未按點能量交易合同的約定，按質、按量、按負荷曲線要求交付電能量，因此此類調整的法律屬性是違約，應當按照合同約定承擔違約責任。

四是由電網企業(yè)發(fā)動的調整。電網企業(yè)引發(fā)的調整主要可細分為兩類，一類是未按約定承擔電能量輸配義務和供電服務所引發(fā)的調整；另一類是未按照約定向電力用戶提供點能量所引發(fā)的調整。

五是由售電企業(yè)發(fā)動的調整。一般屬于合同性質的調整，也往往導致違約的法律責任。

六是用戶發(fā)動的調整，主要包括（1）用戶在履行供用電合同過程中發(fā)生的違約，主要是遲延支付電費；（2）用戶由于其特殊的用電需求，向電網企業(yè)或者增量配網企業(yè)提出可中斷負荷、調頻等特殊用電需求。

（二）依調整所依據(jù)的基礎法律關系進行區(qū)分

該分類方法與前述的按發(fā)動調整的主體進行分類既有相似之處，又有一定差異。例如，在廣西百色銀海發(fā)電有限責任公司（以下簡稱：“銀海發(fā)電公司”）吊銷電力業(yè)務許可證案中，國家能源局南方監(jiān)管局吊銷其電力業(yè)務許可證，并非因為銀海發(fā)電公司違反合同約定，而是因為該公司違反了法律法規(guī)中關于電網調度的強制性規(guī)定構成嚴重違法行為，才進行的頂格處罰。因此，盡管銀海發(fā)電公司相關合同無法繼續(xù)執(zhí)行的直接原因是被政府部門吊銷電力業(yè)務許可證，廣西電網仍然可以就銀海發(fā)電公司的違約行為所導致的廣西電網在電力調度、交易過程中發(fā)生的損失，訴諸法院要求其承擔違約責任。

（三）依調整后所發(fā)生的法律后果進行區(qū)分

中止類調整指正常狀態(tài)的暫時停止，待引發(fā)中止的原因或障礙消除后，仍應繼續(xù)執(zhí)行原調度、交易合同。一旦交易規(guī)則恢復和完善、電力緊缺危機消除、高能耗設備停運拆除、公共危性狀況消除，則上述中止事項存在的前提消滅，理應恢復正常的電力交易、電力供應與使用。

終止類調整意味法律主體的消滅、法律關系的中介，因此比中止類調整影響更大、要求更高。如前文所述的吊銷電力業(yè)務許可證、取消一方的市場主體準人資格或責令其退出市場無法履行責任時，由政府指定的其他電網企業(yè)代為履行均屬于典型的終止類調整。

變更類調整通常指合同的變更。例如用戶由于其特殊的用電需求，向電網企業(yè)或者增量配網企業(yè)提出可中斷負荷、調頻等特殊用電需求，電網企業(yè)視自身的供電能力可以提供，雙方簽訂補充協(xié)議。

（四）依發(fā)起調整的主體數(shù)量進行區(qū)分，可分為單方調整和合意調整

立法類調整、政府管理類調整都是典型的單方調整，即不以相對方的同意為前提，一旦法律法規(guī)修訂或生效，或者政府管理部門作出行政決定，該調整即發(fā)生。

合意調整主要出現(xiàn)在合同關系中，即合同各方對當下或未來可能發(fā)生的變化通過簽訂補充協(xié)議等方式予以約定，對原調度合同、交易合同進行合意變更。

三、關于直接交易合同調整對策建議

基于上述調整情形，筆者認為中止電力交易市場；政府指定電網企業(yè)代社會資本投資的配電公司履行供電服務義務；吊銷電力業(yè)務許可證；售電公司經營狀況顯著惡化，無法繼續(xù)履行合同，被責令退出市場；配合政府停電成為常態(tài)化工作等五種調整較為重要。本文對此五類調整初步提出以下對策建議。

（一）關于中止電力交易市場的對策和建議

在立法層面，電力交易市場的中止牽涉市場主體的核心利益，應當在電力最高立法——電力法的修訂中體現(xiàn)，建議包含以下內容：

1.明確中止電力市場的主體和程序；

2.通過列舉的方式，細化明確適用中止電力市場的情形，不可使用模棱兩可、過于主觀或者過于寬泛的表述；

3.明確利害關系方的救濟手段。在利害關系方行使救濟過程中，對未結算的電費應不予分割；

4.依據(jù)過錯原則確立責任賠償制度。

在合同簽訂層面，建議從以下兩個維度進行完善：首先是通過市場主體的自律規(guī)則，規(guī)范法律法規(guī)無法深入涉及的領域；其次合同中應特別關注損失賠償機制和資金監(jiān)管機制。

（二）電網企業(yè)割側增量配網企業(yè)履行供電義務的又嫌和建議

在立法方面，應當確立以下原則：

1.增量配網企業(yè)不得經營與增量配網無關的義務，避免因其他業(yè)務經營不善引發(fā)破產清算。增量配網企業(yè)提供的是排他性的公共服務，因此對其設定特殊的業(yè)務限制規(guī)定，存在合理性。

2.增量配網企業(yè)不得與其關聯(lián)企業(yè)存在關聯(lián)交易，尤其是涉設備采購、土地房屋租賃等長期影響增量配網義務經營成本，政府監(jiān)管部門有權對其進行核算調整。

3.增量配網企業(yè)建設的配電網，無論是否與主干電網相聯(lián)結，都必須接受電網企業(yè)的技術復核。

4.基于增量配網的公共服務屬性，不得在增量配網資產上設定抵押、質押、留置或司法限制，不得作為擔保物。

5.增量配網電費收入權不得質押。

6.電網企業(yè)接收增量配電網應享有一定的過渡期。過渡期內發(fā)生的額外成本，如技術人員、財務顧問人員、法律顧問人員的成本比較公司清算小組的支出，優(yōu)先在增量配網企業(yè)剩余資產中優(yōu)先受償。

7.增量配網企業(yè)應在6個月過渡期內，完成相關線路設備的改造施工，確保具備移交條件。

8.增量配網企業(yè)資不抵債，將依法清算的，應將配網資產剝離單獨處置。

在合同簽訂層面，建議電力交易中心組織世行主體各方簽訂自律協(xié)議，由各市場主體明確接受上述約定。

（三）吊銷電力業(yè)務許可證和配合政府停電的對策和建議

在立法層次，建議：

1.比照《中華人民共和國安全生產法》以及《上海市供用電條例》明確配合政府停電的條件、程序以及法律后果；

2.明確供電企業(yè)的配合停電行為不具有獨立性，應結合其所依據(jù)的行政處罰決定書判定責任：行政處罰合法有效的，則經法定程序可以中止供電；行政處罰效力待定的，暫緩執(zhí)行。

3.明確吊銷電力業(yè)務許可證以及配合政府停電后，相關責任應由作出吊銷決定或通知停電的部門

（四）售電公司經營狀況顯著惡化，無法繼續(xù)履行合同，被責令退出市場的意見和建議

本處所指的售電公司僅不擁有增量配網資產的售電公司，在和該公司的合同中應當對損失出現(xiàn)后的分擔機制作明確約定。

此外，對此類公司的日常電費結算需進行監(jiān)管。

參考文獻：

[1]中共中央國務院.《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)[2015]9號）

[2]國家發(fā)展改革委、國家能源局.《售電公司準入與退出管理辦法》（發(fā)改經體[2016]2120號）

[3]國家發(fā)改委、國家能源局.《關于推進電力市場建設的實施意見》，2015

[4]國家發(fā)改委、國家能源局.《關于電力交易機構組建和規(guī)范運行的實施意見》，2015

[5]國家電力監(jiān)管委員會.《供電監(jiān)管辦法》（電監(jiān)會27號令），2010