社會資金促進(jìn)應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化問題研究―以中國科學(xué)院為例

聶常虹 冀朝旭

1 中國科學(xué)院動物研究所 北京 100101

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，十九大報告對加快建設(shè)創(chuàng)新型國家提出了全面的要求和部署，尤其是加強在基礎(chǔ)研究方面的投入。2018 年5 月，習(xí)近平總書記在兩院院士大會上強調(diào)，“我國基礎(chǔ)科學(xué)研究短板依然突出，企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠，重大原創(chuàng)性成果缺乏，底層基礎(chǔ)技術(shù)、基礎(chǔ)工藝能力不足，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本性改變”?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新的源泉，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級至關(guān)重要。當(dāng)前，企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠，長期以來基礎(chǔ)研究主要依靠國家經(jīng)費支持的局面沒有改變。恩格斯指出，“社會一旦有了技術(shù)上的需求，則這種需求就會比10 所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)”。因此，要引導(dǎo)社會資金參與基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)完成重大科學(xué)問題、突破關(guān)鍵共性技術(shù)、產(chǎn)出重大戰(zhàn)略產(chǎn)品。

1 概念內(nèi)涵及研究現(xiàn)狀

根據(jù)西方經(jīng)濟學(xué)的“兩部門”經(jīng)濟投資主體，將經(jīng)濟部門分為“公共部門”和“私人部門”。但我國投資主體不同于西方國家的“公共部門”和“私人部門”的分類方法，而是分為“政府部門”和“社會部門”[1]。因此，本文中的“社會資金”是指除政府外的社會經(jīng)濟單位所擁有和控制的能用于投資和再生產(chǎn)的各種資源的總和。這里的社會資金包括企業(yè)、各類社會組織和個人等投融資主體的資金。

對科學(xué)研究的分類，主流的方式有：① 科學(xué)研究的線性模式或者說是杠桿模式[2]；② 科學(xué)研究的擴展模式[3]；③ 科學(xué)研究的象限模式[4]。也有其他學(xué)者對科學(xué)研究進(jìn)行界定和分類，比如，西方國家在科技評價過程中普遍采用技術(shù)成熟度（Technology Readiness Level，TRL）劃分方式；又如，我國有些學(xué)者從理論和實踐上區(qū)分了“基于科學(xué)的創(chuàng)新”和“基于技術(shù)的創(chuàng)新”[5-10]；再如，有些學(xué)者從科技成果轉(zhuǎn)化的角度對科學(xué)研究進(jìn)行分類[11-13]。這些觀點證明，科學(xué)并非只是基礎(chǔ)研究，技術(shù)也不能簡單概括為科學(xué)知識的應(yīng)用，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并非可以截然分開。本文聚焦討論應(yīng)用基礎(chǔ)研究，指以滿足經(jīng)濟社會需要為目標(biāo)，以科學(xué)家好奇心和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向雙重驅(qū)動，以探索基本原理和概念為主要方式，事關(guān)國計民生、產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、重大社會公益性研究等科研活動。

社會資金的本質(zhì)是金融資金，社會資金與基礎(chǔ)研究的結(jié)合就是科技與金融相結(jié)合。關(guān)于科技與金融的結(jié)合方式研究，學(xué)者們從金融資本、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科研機構(gòu)三者之間的關(guān)系出發(fā)[14]，研究科技與金融的結(jié)合方式：① 引導(dǎo)基金，是溝通金融資本投資于科研機構(gòu)的重要途徑[15]，采用 1999—2009 年中國高校專利數(shù)據(jù)實證分析了金融資本投資于科研機構(gòu)的偏好[16]；② 科研機構(gòu)孕育出可轉(zhuǎn)技術(shù)的關(guān)鍵因素是企業(yè)家行為[17-20]、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移辦公室[21]、國家創(chuàng)新系統(tǒng)[22]；③ 實證分析了金融資本通過政府風(fēng)險投資引導(dǎo)基金（GVC）的方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[23]，但政府引導(dǎo)基金和市場風(fēng)險投資的關(guān)注點不同[24]。國內(nèi)學(xué)者[25-28]論述了引導(dǎo)社會資金實現(xiàn)科技與金融相結(jié)合、厘清科技事權(quán)與支出責(zé)任關(guān)系等有助于實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。現(xiàn)有的研究對社會資金與科技創(chuàng)新相結(jié)合的研究為本文提供了有意義和啟示的基礎(chǔ)，但是通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，仍有兩點亟待完善：① 社會資金與基礎(chǔ)研究相結(jié)合的機理仍然不明；② 社會資金與基礎(chǔ)研究相結(jié)合的模式、效果等還不清晰。

本文綜合運用公共產(chǎn)品理論、行為金融理論、委托代理理論，在利益相關(guān)者的分析框架下，給出一個引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的路徑機理。同時，以中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所、計算技術(shù)研究所、上海藥物研究所引入社會資金支持基礎(chǔ)研究為案例進(jìn)行剖析，分析引入社會資金支持基礎(chǔ)研究的重大作用與效果改變，并提出對實踐有借鑒意義的政策建議。

2 理論基礎(chǔ)及路徑機理

2.1 基礎(chǔ)研究是準(zhǔn)公共產(chǎn)品

基礎(chǔ)研究是準(zhǔn)公共物品，主要表現(xiàn)在2 個方面：① 有限非排他性，基礎(chǔ)研究可以同時是好奇心和用途雙重驅(qū)動的，靈感往往是瞬間出現(xiàn)，只能由個別科學(xué)家偶然發(fā)現(xiàn)，所以是有限非排他性。同時，基礎(chǔ)研究周期長、成果轉(zhuǎn)化不確定性強、轉(zhuǎn)化也具有時滯性，加強了基礎(chǔ)研究的有限非排他性特點。② 有限非競爭性，基礎(chǔ)研究具有戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性的特點，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下具有有限非競爭性特點。比如，傳統(tǒng)意義的道路是純公共物品，隨著新能源技術(shù)的突破，道路尤其是光伏高速公路可以實現(xiàn)為電動汽車充電的功能，是有限非競爭性產(chǎn)品，將會有社會資金支持。

2.2 引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的行為動機與模式分析

基礎(chǔ)研究是準(zhǔn)公共物品而不是純公共物品，那么在理論上就有吸引社會資金參與的基礎(chǔ)，接下來本文從科學(xué)家與企業(yè)家的行為動機出發(fā)，分析引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的模式。

綜合考慮展望理論[29,30]、心理賬戶理論[31,32]，可以得出企業(yè)家從事基礎(chǔ)研究的動機主要有：領(lǐng)先動機、戰(zhàn)略動機和投機動機。① 領(lǐng)先動機。對處于行業(yè)領(lǐng)先地位的企業(yè)家來說，失去行業(yè)領(lǐng)先地位的損失就要大于保持行業(yè)領(lǐng)先的收益，即企業(yè)家更害怕失去領(lǐng)先地位。所以，企業(yè)家會尋求合適的方法保住自己的領(lǐng)先地位。而投資基礎(chǔ)研究或重大共性技術(shù)研究可以為企業(yè)的發(fā)展方向提供參考，也可以為企業(yè)積累科技優(yōu)勢。② 戰(zhàn)略動機。一些企業(yè)家有著自己的戰(zhàn)略構(gòu)想與藍(lán)圖憧憬，并使企業(yè)的發(fā)展按照自己制定的戰(zhàn)略一步一步走下去，在決策時把過去的沉沒成本和現(xiàn)在的付出加在一起作為總成本來衡量決策的后果。同時，這些企業(yè)家往往把企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該從事的事情和企業(yè)盈利應(yīng)該從事的事情作為不同的“心理賬戶”來考量，并且往往根據(jù)局部賬戶來進(jìn)行決策。所以，企業(yè)家在決策時往往會繼續(xù)投資于有益于本企業(yè)戰(zhàn)略的事情而不計較盈利。③ 投機動機。企業(yè)家有付出就要使回報最大化，一方面可以獲得響應(yīng)國家政策的好名聲，另一方面可以通過配置其他資產(chǎn)在資本市場獲得收益。

按上述理論，可以得出科學(xué)家從事基礎(chǔ)研究的動機主要有：① 領(lǐng)先動機。對于處于研究領(lǐng)域領(lǐng)先地位的科學(xué)家來說，失去領(lǐng)先地位的損失就要大于保持行業(yè)領(lǐng)先的收益，即科學(xué)家更害怕失去領(lǐng)先地位。所以，科學(xué)家會尋求合適的方法保住自己的領(lǐng)先地位，而從事基礎(chǔ)研究或重大共性技術(shù)研究可以在源頭為科學(xué)家積累科研優(yōu)勢。② 戰(zhàn)略動機?？茖W(xué)家在從事基礎(chǔ)研究時會把自己的科研戰(zhàn)略與發(fā)表成果放在兩個心理賬戶里考慮，并使科研活動按照自己制定的戰(zhàn)略一步一步走下去，在決策時把過去的投入和現(xiàn)在的付出加在一起作為總成本來衡量決策的后果?！坝邢蘩硇浴钡目茖W(xué)家決策時會根據(jù)局部賬戶決策，即科學(xué)家從事基礎(chǔ)研究，從戰(zhàn)略層面來看有助于科研戰(zhàn)略實現(xiàn)，從收益層面來看會給自身帶來一定的風(fēng)險，包括評職稱速度慢、論文量少等。③ 投機動機。需要特別說明的是，科學(xué)家投機動機產(chǎn)生的主要原因是當(dāng)前不完善的人才引進(jìn)機制、不科學(xué)的經(jīng)費申請機制和不恰當(dāng)?shù)目蒲性u價機制。

從動機上來講，具有投機動機的科學(xué)家不會很好地與企業(yè)家合作，在得到投資后會背離約定，產(chǎn)生“道德風(fēng)險”，因而不能作為投資的對象。將其余動機進(jìn)行排列組合得到基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化的模式（表 1）：

表1 引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的模式

領(lǐng)先模式是引領(lǐng)世界前沿的社會資金投資基礎(chǔ)研究模式；從行為動機上來看，是具有領(lǐng)先動機的科學(xué)家與領(lǐng)先動機的企業(yè)家合作，叫做領(lǐng)先模式。戰(zhàn)略模式是響應(yīng)國家戰(zhàn)略需要的社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化模式；從行為動機上來看，是具有戰(zhàn)略動機的科學(xué)家與領(lǐng)先動機的企業(yè)家，具有戰(zhàn)略動機的企業(yè)家與領(lǐng)先動機的科學(xué)家，或者具有戰(zhàn)略動機的科學(xué)家與企業(yè)家合作，叫做戰(zhàn)略模式。收益模式是合作雙方迎合市場需求而進(jìn)行的社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化模式；從行為動機上來看，是具有投機動機的企業(yè)家與具有領(lǐng)先動機、戰(zhàn)略動機的科學(xué)家合作，叫做收益模式。具有投機動機的科學(xué)家和企業(yè)家合作，叫做投機模式；這種模式在基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化中是不可取的，也是不能成功的，在合作過程中會因信息不對稱而產(chǎn)生“道德風(fēng)險”，所以本文不進(jìn)行詳細(xì)論述。

2.3 引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的路徑機理

以往對科技成果轉(zhuǎn)化路徑機理的研究，其對象基本上是基于應(yīng)用研究成果的轉(zhuǎn)化，以資金為核心；本文的路徑機理研究的是基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)化，因為基礎(chǔ)研究成果具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)，所以在轉(zhuǎn)化路徑、轉(zhuǎn)化模式上有著特殊性，應(yīng)該以成果為核心?；谝陨戏治?，得到社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的路徑機理（圖 1）：

圖1 引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的路徑機理

從總體上看，社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化分為兩個階段：第一階段是形成研究成果階段，第二階段是成果變成效益階段。成果形成階段，本質(zhì)是“資金變成果”；是基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化周期長、風(fēng)險大，社會資金投資基礎(chǔ)研究幫助基礎(chǔ)研究實現(xiàn)更多產(chǎn)出，其目標(biāo)核心是更多有價值的成果，在引領(lǐng)世界前沿、響應(yīng)國家戰(zhàn)略、迎合市場需求等目標(biāo)的牽引下，以領(lǐng)先模式、戰(zhàn)略模式、收益模式為基礎(chǔ)選擇合適的引進(jìn)社會資金的方式。成果轉(zhuǎn)化階段，本質(zhì)是“成果變資金”。在這一階段需要引入中介機構(gòu)對基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，同時引入產(chǎn)業(yè)基金性質(zhì)的社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化，通過產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化等必要環(huán)節(jié)最終形成社會經(jīng)濟效益。需要強調(diào)的是，本文提出的機制明確指出，要將合作創(chuàng)造的社會經(jīng)濟效益中提出一部分作為收益，剩下的資本再次以種子基金的形式投入到基礎(chǔ)研究成果形成階段中去，符合馬克思的資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論，從而形成一個良性循環(huán)。

3 引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的案例研究

課題組于 2016—2017 年調(diào)研走訪了 12 個中國科學(xué)院所屬的研究所、3 家市場知名投資企業(yè)、2 個負(fù)責(zé)宏觀決策的政府部門。結(jié)合中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所、計算技術(shù)研究所、上海藥物研究所的情況，分析中國科學(xué)院引導(dǎo)社會資金投資基礎(chǔ)研究的主要進(jìn)展。

3.1 大連化學(xué)物理研究所引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)先模式

中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（以下簡稱“大化所”）探索社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)先模式，設(shè)立持股企業(yè)，是落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要舉措。為了進(jìn)一步促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，2004 年起大化所在甲醇制烯烴（DMTO）技術(shù)上探索與社會資金的合作，并在 2010 年取得實質(zhì)性進(jìn)展。2015 年，大化所調(diào)整了經(jīng)營性資產(chǎn)管理委員會成員，新設(shè)立了全資資產(chǎn)管理公司——中科化物（大連）科技發(fā)展有限公司，優(yōu)化了經(jīng)營性資產(chǎn)管理委員會辦公室的職能。領(lǐng)先模式為大化所的成果轉(zhuǎn)化帶來了重大變化：① 成功突破關(guān)鍵技術(shù)與重大基礎(chǔ)研究成果；② 實現(xiàn)了科研院所與企業(yè)優(yōu)勢互補，改善了科研院所的微觀治理結(jié)構(gòu)；③ 擁有了自主知識產(chǎn)權(quán)的成果，并在未來帶來持續(xù)收益；④ 持續(xù)創(chuàng)造社會經(jīng)濟效益，形成良性循環(huán)。

領(lǐng)先模式的運行機制。社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)先模式，合作雙方是領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)先的科研團隊和行業(yè)領(lǐng)先的企業(yè)。因此，不論是領(lǐng)先科研團隊還是領(lǐng)先企業(yè)，在基礎(chǔ)研究方面是互相最佳的合作對象，領(lǐng)先企業(yè)為了獲得重大成果或共性關(guān)鍵技術(shù)的突破需要尋求頂尖科研團隊的幫助，同時領(lǐng)先科研團隊獲得企業(yè)充裕的不求回報的產(chǎn)業(yè)資金支持才能更快創(chuàng)造出成果。比如，大化所的 DMTO 團隊就是領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)軍團隊，在技術(shù)方面有著明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢；同時，中國石化是行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，在資金方面有著明顯的優(yōu)勢。雙方展開深入合作，其運行機制如圖 2。

3.2 計算技術(shù)研究所引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略模式

知識創(chuàng)新工程以來，中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所（以下簡稱“計算所”）以無形資產(chǎn)入資近 1.5 億元，吸引社會資本超 8.8 億元，相繼孵化成立 30 余家企業(yè)，曙光、藍(lán)鯨、龍芯、晶上等企業(yè)相繼實現(xiàn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。計算所于 2017 年成立發(fā)展基金，提供定向 40 億資金支持科研團隊創(chuàng)造價值，可以更好地完成信息產(chǎn)業(yè)和信息化計算技術(shù)的戰(zhàn)略部署。這些舉措，給計算所帶來了實實在在的改變：① 社會資金投資基礎(chǔ)研究可以帶來大量的應(yīng)用研究，并且促進(jìn)相關(guān)基礎(chǔ)研究衍生；② 社會資金使科研院所微觀治理結(jié)構(gòu)升級，真正在制度上實現(xiàn)了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的不可分割與相互促進(jìn)；③ 社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果成為新科學(xué)、新技術(shù)，更會帶來經(jīng)濟效益；④ 穩(wěn)定的社會資金支持基礎(chǔ)研究成果加速轉(zhuǎn)化。

戰(zhàn)略模式的運行機制。社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略模式，合作雙方是領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)先的科研團隊和行業(yè)知名企業(yè)，雙方合作的基礎(chǔ)是戰(zhàn)略上的高度契合。因此，不論是科研團隊還是投資企業(yè)，在基礎(chǔ)研究方面，他們有共同的目標(biāo)。投資企業(yè)為了獲得重大成果或共性關(guān)鍵技術(shù)的突破以實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略需要尋求科研團隊的幫助，同時科研團隊為實現(xiàn)研究戰(zhàn)略需要獲得投資企業(yè)定向的科研戰(zhàn)略資金支持才能更快創(chuàng)造出成果。其運行機制如圖 3。

圖2 中國科學(xué)院大連化學(xué)物理所社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)先模式

圖3 中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略模式

3.3 上海藥物研究所引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的收益模式

中國科學(xué)院上海藥物研究所引入同華資本為基礎(chǔ)研究提供資金支持，總規(guī)模為 20 億元，采用收益模式，取得了實質(zhì)性進(jìn)步：① 改變了基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的參與者結(jié)構(gòu)，由單一的科研單位變?yōu)榭蒲袉挝弧⑵髽I(yè)協(xié)作參與，優(yōu)勢互補，風(fēng)險承擔(dān)能力有所提升；② 采用子公司代管、投資委員會決策的方式，改進(jìn)了科研院所的微觀治理結(jié)構(gòu)，完善了基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的資金管理方式；③ 成功引入了充分的社會資金參與多項基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)化工作，并取得實質(zhì)性進(jìn)展。

收益模式的運行機制分析。社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)成果轉(zhuǎn)化的收益模式，合作雙方是領(lǐng)域內(nèi)的科研團隊和為了獲得收益的投資企業(yè)。由于科研團隊研究成果具有重大意義而很難通過其他渠道獲得穩(wěn)定資金支持，只能尋求投資公司提供資金，同時，由于藥物研究風(fēng)險大、時間長、資金量大的特點必須要找到資金支持，藥物研發(fā)過程一般需要經(jīng)歷“靶點→分子研究→臨床前研究（包括候選藥→臨床前研究，比如生產(chǎn)工藝研究、毒性藥性實驗等→臨床批件）→臨床1 期→臨床2 期→臨床3 期→藥物生產(chǎn)”等過程，新藥從研發(fā)到成品要10 年以上。因此，給了部分風(fēng)投資金以小博大的機會，雙方合作的運行機制如圖 4。

4 引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的政策建議

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，在理論上探索了引導(dǎo)社會資金支持基礎(chǔ)研究的路徑機理；在深度調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合多方資料，對中國科學(xué)院引導(dǎo)社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實案例進(jìn)行了剖析。基于全文的分析，提出以下政策建議。

4.1 創(chuàng)新融資模式拓寬基礎(chǔ)研究資金渠道

（1）設(shè)立基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化基金。集中優(yōu)勢力量建設(shè)基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化基金體系，包括但不限于：引導(dǎo)基金、種子基金、戰(zhàn)略投資基金、轉(zhuǎn)化基金。

（2）嘗試選擇中國科學(xué)院下屬研究所設(shè)立社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化試點單位，實行創(chuàng)新的激勵、監(jiān)督、考核機制，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，將有效成果復(fù)制推廣。同時，聚焦目標(biāo)、突出重點，對5—10年內(nèi)可以產(chǎn)生重大影響的基礎(chǔ)研究成果，開展基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化試點。主要通過“后補助”的支持方式，引導(dǎo)相關(guān)科研團隊與企業(yè)組成研發(fā)聯(lián)合體，圍繞核心內(nèi)容多角度展開研究。探索激勵制度試點，試行科研人員按照公務(wù)員工資待遇，探索股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、科技成果收益分成獎勵等激勵方案。探索科技成果轉(zhuǎn)化評估機制試點，對關(guān)鍵的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化要形成可復(fù)制、可推廣的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，實施分類驗收管理。

圖4 中國科學(xué)院上海藥物研究所社會資金促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的收益模式

（3）集中優(yōu)勢力量，推進(jìn)重大基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化，建立基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟效益的順暢通道。儲備一批重大共性基礎(chǔ)研究成果，開展一批具有應(yīng)用前景的基礎(chǔ)研究，推進(jìn)一批前沿領(lǐng)先基礎(chǔ)研究，轉(zhuǎn)化一批經(jīng)濟社會發(fā)展重大關(guān)切成果。

4.2 建立企業(yè)與科研院所溝通的渠道，改變企業(yè)家急功近利的心態(tài)

（1）建立健全培訓(xùn)機制，構(gòu)建科學(xué)家和企業(yè)家的定期溝通機制。通過中介機構(gòu)設(shè)立企業(yè)家培訓(xùn)機制，定期邀請領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)軍科學(xué)家為企業(yè)家進(jìn)行科技培訓(xùn)，讓企業(yè)家了解基礎(chǔ)研究的前沿與未來的方向。設(shè)立科技與經(jīng)濟相結(jié)合研修班、科技與經(jīng)濟結(jié)合實訓(xùn)班，實現(xiàn)科研工作者與一線企業(yè)家交流互動。同時，為科研團隊創(chuàng)造深入優(yōu)秀企業(yè)調(diào)研的機會，讓科研工作與市場實踐充分對接。

（2）培育企業(yè)家精神[18,19]，改變企業(yè)家急功近利的心態(tài)。鼓勵其投資基礎(chǔ)研究，增強企業(yè)家響應(yīng)國家重大科技專項和共性關(guān)鍵技術(shù)的榮譽感和使命感，引導(dǎo)和支持企業(yè)家改變急功近利的心態(tài)，加強對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投資，完善基礎(chǔ)研究的科技成果轉(zhuǎn)化體系。

4.3 營造有利于培育科學(xué)家精神的環(huán)境和氛圍

（1）營造良好的科研氛圍，積極將基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟效益。創(chuàng)新科研管理模式，探索以科技成果長期轉(zhuǎn)化收益評價成果價值，試行以學(xué)術(shù)價值和實際社會經(jīng)濟效益來雙重評價科技創(chuàng)新，推行以學(xué)術(shù)共同體為基礎(chǔ)的第三方評價，探索建立政府、企業(yè)、社會組織、公眾等利益相關(guān)方參與的評價機制。

（2）建立容錯機制，鼓勵科學(xué)家不斷產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果。完善激勵制度，鼓勵專家從事基礎(chǔ)研究，不斷提高基礎(chǔ)研究科技成果的質(zhì)量。營造良好的科研氛圍，建立容錯機制，鼓勵科學(xué)家不斷產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，并積極將基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟效益。