高價(jià)值專利為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供不竭新動(dòng)力

董 濤

(中國(guó)反侵權(quán)假冒創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟)

一、引 言

2017年10月18日，萬眾矚目的中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)開幕,在報(bào)告的第五部分“貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”中，關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”方面，習(xí)主席提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)“加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用?！弊鳛榧涌旖ㄔO(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的有力支撐，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)實(shí)施了專利質(zhì)量提升工程，一些地方也出臺(tái)了一系列高價(jià)值專利培育計(jì)劃，通過近年來的實(shí)踐，高價(jià)值專利在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用正日益凸顯。

二、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成果和面臨的問題

企業(yè)是創(chuàng)新主體，對(duì)于企業(yè)來說，專利一頭連著創(chuàng)新，另一頭連著市場(chǎng)，經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了舉世矚目的成績(jī)，成為了名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。2017年上半年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量共56.5萬件，同比增長(zhǎng)6.1%。共授權(quán)發(fā)明專利20.9萬件，其中，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)16.0萬件。截至2017年6月底，我國(guó)國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量共計(jì)122.7萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到8.9件。專利大國(guó)地位牢固確立，但與此同時(shí)，我國(guó)還不是一個(gè)專利強(qiáng)國(guó)。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在一些新技術(shù)、新材料領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)專利布局與國(guó)外尚存差距，在海外專利布局方面，我國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比還有不小差距。

中國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是從低附加值向高附加值升級(jí)，從高能耗、高污染向低能耗、低污染升級(jí)，從粗放型增長(zhǎng)向集約型增長(zhǎng)?！拔⑿η€”理論顯示，價(jià)值豐厚的區(qū)域集中在產(chǎn)業(yè)鏈的兩端，即研發(fā)和市場(chǎng)。企業(yè)升級(jí)就是要從“微笑曲線”的中部向兩端轉(zhuǎn)型，加大科研創(chuàng)新投入，積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出技術(shù)和專利，企業(yè)創(chuàng)新能力的高低決定了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向和升級(jí)動(dòng)能的大小，因此創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵是要提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)的發(fā)展和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果表明，企業(yè)如果沒有核心技術(shù)就難以占領(lǐng)市場(chǎng)，難以抵御市場(chǎng)的沖擊，更難以保持發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。依靠技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，提高產(chǎn)品附加值一是要提高原始技術(shù)創(chuàng)新能力，在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中通過掌握科技發(fā)展的趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)及時(shí)調(diào)整科技創(chuàng)新的方向，努力開展核心技術(shù)的研發(fā)，搶占科技制高點(diǎn)；二是在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過消化吸收實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)造，真正實(shí)現(xiàn)在引進(jìn)中學(xué)習(xí)、在學(xué)習(xí)中趕超，形成自主核心技術(shù)和生產(chǎn)能力；三是要不斷推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造。技術(shù)改造具有投資少、工期短、見效快、避免重復(fù)建設(shè)等優(yōu)點(diǎn)。

三、高價(jià)值專利對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要意義

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)集中在設(shè)備、資源和物質(zhì)總量的比拼上，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)要素以有形的物質(zhì)資源要素為主，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)要素的作用沒有得到顯現(xiàn)。隨著科技進(jìn)步和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到深度的推廣應(yīng)用，現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)目標(biāo)和動(dòng)力是發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，企業(yè)開始向“微笑曲線”的兩端發(fā)展，而創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)要素為主導(dǎo)的知識(shí)型經(jīng)濟(jì)，在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著推動(dòng)市場(chǎng)需求的作用，反過來市場(chǎng)需求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用又有拉動(dòng)作用。這樣，支撐企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的要素從物質(zhì)要素向知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素轉(zhuǎn)變，并使其成為優(yōu)化物質(zhì)資源要素的配置。

專利的數(shù)量和質(zhì)量是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要方向之一，并與企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)。只有數(shù)量的積累沒有質(zhì)量的提升很難在核心的技術(shù)上有所突破，只有質(zhì)量沒有一定數(shù)量的積累在轉(zhuǎn)型升級(jí)的路上也很難形成持續(xù)的創(chuàng)新。

何為高價(jià)值專利？高價(jià)值專利一般是指在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中形成的具有較強(qiáng)前瞻性、能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、有較高市場(chǎng)價(jià)值的高質(zhì)量高水準(zhǔn)專利或者專利組合。高價(jià)值專利可以從技術(shù)、法律、市場(chǎng)三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)測(cè)，是質(zhì)量和數(shù)量的優(yōu)化的組合，至少應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一是專利本身的技術(shù)含量高、創(chuàng)新難度高；二是專利申請(qǐng)文件本身質(zhì)量高，對(duì)技術(shù)方案的描述充分，保護(hù)范圍合理，專利權(quán)穩(wěn)定；三是有良好的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)前景，產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高，或者有很好的市場(chǎng)控制力，有的可能還沒有轉(zhuǎn)化成實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)品，但對(duì)于當(dāng)前或者未來而言能夠增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。努力培育高價(jià)值專利，是應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外挑戰(zhàn)，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，解決發(fā)展中的各種難題的有效路徑之一。才能為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供助力，進(jìn)而帶動(dòng)各領(lǐng)域的創(chuàng)新，最終筑牢強(qiáng)國(guó)建設(shè)根基。努力培育高價(jià)值專利，無疑將有利于實(shí)現(xiàn)專利創(chuàng)造質(zhì)量的不斷增強(qiáng)，形成支撐創(chuàng)新發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制，更好地保障大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

誰掌握了產(chǎn)業(yè)上游技術(shù)基礎(chǔ)專利，誰就對(duì)產(chǎn)業(yè)更有控制力，高價(jià)值專利是企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的體現(xiàn)，可以讓企業(yè)在一定程度上擺脫同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新成果形成一定的保護(hù)壁壘，保護(hù)企業(yè)研發(fā)投入的意愿和積極性，為企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新提供動(dòng)力。一批中國(guó)企業(yè)正借助高價(jià)值專利這雙“翅膀”努力騰飛：

江蘇省連云港市恒瑞醫(yī)藥股份有限公司向美國(guó)Incyte公司進(jìn)行專利許可，允許其生產(chǎn)專利藥物，許可費(fèi)高達(dá)7.95億美元；四川科倫藥業(yè)股份有限公司2008年申請(qǐng)了發(fā)明專利“輸液時(shí)不產(chǎn)生負(fù)壓的自收縮輸液瓶袋”，該專利到目前為止累計(jì)生產(chǎn)了約37億袋，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值68億元；中車株洲電機(jī)公司2013年申請(qǐng)了專利“一種電機(jī)端蓋和一種電機(jī)專利技術(shù)”，該專利目前累計(jì)裝車應(yīng)用超過3年，新增銷售額23億元……

四、企業(yè)利用高價(jià)值專利促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策

高價(jià)值專利的創(chuàng)造是基礎(chǔ)，推廣運(yùn)用是關(guān)鍵，保護(hù)是重點(diǎn)。培育高價(jià)值專利是一項(xiàng)系統(tǒng)、復(fù)雜、拼技術(shù)的工作，在培育前期，要充分研究現(xiàn)有技術(shù)薄弱點(diǎn)，分析科研解決方案可行性，通過產(chǎn)業(yè)導(dǎo)航進(jìn)行合專利布局，最終打造出專業(yè)、高質(zhì)量專利文件撰寫，所打造的高價(jià)值專利要有助于推動(dòng)技術(shù)的交易和運(yùn)營(yíng)。盡管企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到高價(jià)值專利在助推企業(yè)升級(jí)中的作用，但是由于歷史因素和各方面的限制，在創(chuàng)新發(fā)展的過程中，依然面臨諸多的困難，因此從實(shí)際出發(fā)應(yīng)該從以下方面加強(qiáng)，以提高高價(jià)值專利在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用：

（一）增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的主體作用

企業(yè)是市場(chǎng)的主體，是創(chuàng)新的主體，也是高價(jià)值專利培育和受益的主體，但是許多企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的重要性認(rèn)識(shí)不夠，研發(fā)投入不足，技術(shù)開發(fā)能力比較薄弱，沒有掌握核心技術(shù)和設(shè)備，企業(yè)應(yīng)該改變重設(shè)備、輕研發(fā)，重引進(jìn)、輕創(chuàng)新，重眼前、輕長(zhǎng)遠(yuǎn)，重制造、輕創(chuàng)造的現(xiàn)狀，通過營(yíng)造創(chuàng)新的氛圍、引進(jìn)高層次人才和加大科技創(chuàng)新投入以增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的主體作用，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者需要更新觀念，不斷提高自身素質(zhì)和戰(zhàn)略決策能力，探索適應(yīng)知識(shí)型企業(yè)管理的有效模式。要不斷壯大科技人才隊(duì)伍，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，寬容失敗，鼓勵(lì)創(chuàng)新。要努力提高勞動(dòng)者素質(zhì)，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，開展全員創(chuàng)新活動(dòng)，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和創(chuàng)造性。

（二）增加科技投入和創(chuàng)新人才的引進(jìn)

2015年，全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出14169.9億元，比上年增加1154.3億元，增長(zhǎng)8.9%；研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值[1]之比）為2.07%，比上年提高0.05個(gè)百分點(diǎn)。按研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員（全時(shí)工作量）計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出為37.7萬元，比上年增加2.6萬元，雖然有了較高的增速，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然具有較大的差距。

（三）全過程管理必不可少

專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)貫穿于創(chuàng)意的形成、專利的確權(quán)、專利的運(yùn)用護(hù)等全過程，而且與企業(yè)的創(chuàng)新、研發(fā)、制造和營(yíng)銷等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)，因此必須設(shè)立能整合各方創(chuàng)新資源、提升創(chuàng)新效率的高價(jià)值專利培育的綜合管理組織，建立一個(gè)貫穿專利權(quán)全生命周期的管理系統(tǒng)，同時(shí)要針對(duì)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)控制，實(shí)現(xiàn)過程管理，不僅要借助專利導(dǎo)航提高專利技術(shù)挖掘的品質(zhì)，還要提升專利文本撰寫的水平和質(zhì)量，從本質(zhì)上控制專利的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值。

（四）高水平的代理機(jī)構(gòu)的參與

一件高質(zhì)量的專利要成為高價(jià)值專利，必須從市場(chǎng)和戰(zhàn)略布局層面做好國(guó)內(nèi)外的專利布局，在有市場(chǎng)前景的所有國(guó)家和地區(qū)作好專利布局，使其價(jià)值最大化，才有可能為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力最大化奠定基礎(chǔ)，這是高價(jià)值專利培育的目標(biāo)。

高水平的代理機(jī)構(gòu)在專利信息分析、專利挖掘、專利導(dǎo)航以及高質(zhì)量的撰寫方面具有自身獨(dú)有的專長(zhǎng)，企業(yè)是產(chǎn)出技術(shù)的主體，服務(wù)機(jī)構(gòu)是對(duì)企業(yè)的產(chǎn)出進(jìn)行規(guī)范和深度的挖掘，應(yīng)該形成企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)有機(jī)結(jié)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，在企業(yè)項(xiàng)目啟動(dòng)階段、構(gòu)想完成階段代理機(jī)構(gòu)的參與可以實(shí)現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)情況及技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行分析和布局，能夠準(zhǔn)確的把握市場(chǎng)發(fā)展的最新方向和動(dòng)態(tài)，為企業(yè)的決策提供準(zhǔn)確的支持；在企業(yè)項(xiàng)目啟動(dòng)之后代理機(jī)構(gòu)的參與能夠根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況準(zhǔn)確把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)和申請(qǐng)策略，從而不僅解決申請(qǐng)什么、如何申請(qǐng)的問題，更能獲得更大的保護(hù)范圍，使專利價(jià)值最大化，通過產(chǎn)出一系列高價(jià)值專利，專利數(shù)量和質(zhì)量的協(xié)同發(fā)展為企業(yè)帶來了更大的發(fā)展機(jī)遇。