協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系分析研究及啟示

丁欣茹 胡永紅

摘要：“2011計劃”是為了滿足中國高等教育發(fā)展的時代要求應(yīng)運(yùn)而生的。本文以國家級協(xié)同創(chuàng)新中心、江蘇省協(xié)同創(chuàng)新中心、上海市協(xié)同創(chuàng)新中心等具有代表性的國內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系為例，通過對比分析，進(jìn)一步剖析協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)內(nèi)涵，并為今后協(xié)同創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展提供一些啟示。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；績效體系；對比分析

中圖分類號：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）19-0072-03

一、引言

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新時期環(huán)境下，中國高等教育的使命不斷深化，原先個體發(fā)展模式已漸漸不能滿足新時代的要求，而協(xié)同合作發(fā)展嫣然已成為中國高等教育快速發(fā)展的一條“必由之路”?！?011計劃”（“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”）就是在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生的，它是繼“211工程”、“985工程”之后在高等教育領(lǐng)域啟動的第三項國家工程，是推動高校內(nèi)涵式發(fā)展的重大舉措，是轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略部署，是加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要支撐[1]。

在黨的十八大報告中指出“要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”。在黨的十九大報告中再次強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”[2]。協(xié)同創(chuàng)新中心作為“2011計劃”具體的落地機(jī)構(gòu)，是推動協(xié)同合作的有力平臺，更是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的加速器。本文選了三個代表不同級別的協(xié)同創(chuàng)新中心，以他們的績效指標(biāo)評價體系為研究對象，進(jìn)一步剖析了協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)內(nèi)涵，并從中得到一些啟示。

二、“2011計劃”工作重點(diǎn)分析

“2011計劃”領(lǐng)導(dǎo)小組提出：高等學(xué)校需要結(jié)合自身優(yōu)勢與特色，聯(lián)合國內(nèi)外優(yōu)勢創(chuàng)新力量，以國家重大需求為牽引，以機(jī)制體制改革為核心，以協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)為載體，以創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚為保障，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式，推動高校與科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府及海外機(jī)構(gòu)深度合作，由此為契機(jī)轉(zhuǎn)變高校傳統(tǒng)的創(chuàng)新方式，提升高校人才、學(xué)科、科研三位一體的創(chuàng)新能力。[3]

為了更加生動直觀地展示“2011計劃”的工作重點(diǎn)，在總結(jié)提煉領(lǐng)導(dǎo)小組對該計劃的定位基礎(chǔ)上，我們特繪制了“2011計劃”工作重點(diǎn)金字塔模型圖，如圖1。在金字塔的最底層是“機(jī)制體制改革創(chuàng)新”，“2011計劃”不同于以往“211工程”、“985工程”計劃，其著重在于突破學(xué)校內(nèi)部建設(shè)范圍，力求推動與外部力量的融合，所以機(jī)制體制的改革創(chuàng)新，是“2011計劃”順利實施的最基本、最重要的要素；在金字塔的中間段是“資源整合實效”，它是金字塔下層機(jī)制體制創(chuàng)新的結(jié)果，同時又是金字塔上層重大任務(wù)凝練的最直接的基礎(chǔ)；在金字塔的最頂端是“重大任務(wù)”，這是“2011計劃”最主要的任務(wù)，也是下面兩層金字塔組建的最終目標(biāo)。從邏輯角度來看，金字塔最底端到最頂端是一層層由因到果的結(jié)構(gòu)；從性質(zhì)來看，“機(jī)制體制改革創(chuàng)新”屬于軟性指標(biāo)，“重大任務(wù)”屬于硬性指標(biāo)，而“資源整合實效”則介于中間；從對于績效考核參考性來說，金字塔最底端到最頂端的各因素客觀性、可評價性在不斷上升，作為績效考核指標(biāo)的操作性也會越大。

三、三大協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系分析

結(jié)合“2011計劃”工作重點(diǎn)金字塔模型體系，對國家級、江蘇省級及上海市級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系進(jìn)行分析。

1.國家級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系，如表1所示。首批14家國家協(xié)同中心的中期績效檢查工作是在2016年初完成的，從其績效評價體系看，在涵蓋了金字塔第一及第二層工作重點(diǎn)的基礎(chǔ)上，還有一些新的評價點(diǎn)，具體如下：

（1）未將軟性指標(biāo)“機(jī)制體制改革創(chuàng)新”作為直接考察點(diǎn)。國家級協(xié)同創(chuàng)新中心在績效評價體系中，可能是考慮到“機(jī)制體制改革創(chuàng)新”屬于軟性因素，考察難度較大，所以未將其直接作為評價指標(biāo)，但在“中期目標(biāo)實現(xiàn)情況”、“協(xié)同創(chuàng)新的實質(zhì)性效果”及“可持續(xù)發(fā)展能力”上均有體現(xiàn)。位于金字塔最頂端的“重大任務(wù)”則通過“承擔(dān)和完成重大任務(wù)情況”作為重要的一級體系進(jìn)入評價系統(tǒng)。

（2）結(jié)合了傳統(tǒng)績效考核評價中的“目標(biāo)評價法”，將“中期目標(biāo)完成情況”作為評價指標(biāo)中重要的一個因素。國家協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價指標(biāo)在制定時，結(jié)合了傳統(tǒng)績效考核評價中的“目標(biāo)評價法”，將很多隱性、軟性、主觀性較強(qiáng)的考評指標(biāo)變?yōu)榫唧w化、客觀化的考評指標(biāo)，在很大程度上推動了整個績效考評工作的公平、公正性。

（3）關(guān)注計劃實施的規(guī)范性。“2011計劃”是機(jī)制體制的試驗田、是改革創(chuàng)新的試驗田，但績效評價指標(biāo)中將“經(jīng)費(fèi)使用情況”單獨(dú)列出且作為一級指標(biāo)考核點(diǎn)，說明國家在推動創(chuàng)新改革的過程中，非常關(guān)注具體實施過程中的規(guī)范性，不可在嘗試中犯原則性錯誤。

2.江蘇省協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系，如表2所示。江蘇省協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價工作是在2017年初完成的，其績效評價體系緊緊圍繞金字塔三層結(jié)構(gòu)，占比達(dá)到90%，具體如下：

（1）將“體制機(jī)制改革與創(chuàng)新”單獨(dú)作為一級指標(biāo)進(jìn)行考核。“體制機(jī)制改革與創(chuàng)新”這項一級指標(biāo)共15分，其中包括制度建設(shè)、改革舉措、改革與創(chuàng)新亮點(diǎn)這三塊，雖然分值不是很大，但作為體制機(jī)制的改革與創(chuàng)新是“2011計劃”具體落實的第一步，也是金字塔構(gòu)建最重要的基石，將其單列作為一級指標(biāo)，也是為了突出機(jī)制體制改革對于“2011計劃”的重要性。

（2）“資源的整合實效”在“可持續(xù)發(fā)展能力”一級指標(biāo)中的體現(xiàn)。結(jié)合江蘇省協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價指標(biāo)二級指標(biāo)內(nèi)容，“可持續(xù)發(fā)展能力”包含了資源集聚能力這一金字塔中間段的因素，占10分，比例并不是太重。

（3）注重成果成效。在江蘇省協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系中，“建設(shè)與創(chuàng)新成效”占了65分，再加上附加項“協(xié)同創(chuàng)新重大標(biāo)志性成果”20分，可見該計劃非常重視項目最終的成果成效，希望在科研產(chǎn)出、社會服務(wù)、人才培養(yǎng)及學(xué)科建設(shè)上都有一定的顯示度。

3.上海市級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系，如表3所示。上海協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系則側(cè)重在規(guī)范性及重大任務(wù)上，其考察重點(diǎn)是金字塔頂端，是機(jī)制體制改革和創(chuàng)新資源整合后的最終效果。

（1）注重對區(qū)域及學(xué)校發(fā)展的支撐度。上海市級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系則更加注重對當(dāng)?shù)貐^(qū)域發(fā)展及學(xué)校本身發(fā)展的最終效果，在一級指標(biāo)中“對區(qū)域發(fā)展的貢獻(xiàn)度”占比40%，“對學(xué)校發(fā)展的貢獻(xiàn)度”占比20%，總和60%的比例非常有力地說明了上海市協(xié)同創(chuàng)新中心的工作重點(diǎn)，其主要包括成果對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐度、對政府決策的影響力及對區(qū)域人才輸送的程度。

（2）注重經(jīng)費(fèi)規(guī)范化使用。在上海協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系中單列出20%的占比考察了“經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況”，這與國家級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系非常相似，同樣說明了非常重視經(jīng)費(fèi)規(guī)范化使用的情況。

縱觀國家、省、市級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系，可以看出各體系都重點(diǎn)考察了金字塔第三層次，對第一、二層次目標(biāo)從不同角度進(jìn)行覆蓋，具體總結(jié)如下：從建設(shè)目標(biāo)角度：各級協(xié)同創(chuàng)新中心都是以協(xié)同的理念推動科研改革的，打破分散封閉格局、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，最終推動高校學(xué)科及地區(qū)發(fā)展；從績效考核體系看：三個體系都覆蓋了科學(xué)研究、團(tuán)隊建設(shè)、社會服務(wù)與影響、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、協(xié)同體系建設(shè)這幾方面內(nèi)容。從建設(shè)關(guān)系看：各中心都是以團(tuán)隊、學(xué)科、重大項目為基礎(chǔ)而打造的協(xié)同平臺，協(xié)同平臺與團(tuán)隊、學(xué)科具有相互支撐、相互發(fā)展的關(guān)系。團(tuán)隊、學(xué)科、重大項目支撐了平臺建設(shè)，反過來，平臺的發(fā)展也助推了團(tuán)隊、學(xué)科、重大項目的進(jìn)步。

四、幾點(diǎn)啟示

通過對三級協(xié)同創(chuàng)新中心績效評價體系的分析研究，得到以下一些啟示：一是切實打破機(jī)制體制壁壘，實現(xiàn)道路暢通：機(jī)制體制的改革創(chuàng)新是“2011計劃”最重要的基石。由于協(xié)同的單位存在地區(qū)差、單位屬性差等客觀存在的問題，導(dǎo)致很多機(jī)制體制創(chuàng)新難以有效傳導(dǎo)到協(xié)同單位，單位與單位之間仍然存在非常多的壁壘需要打通，這也是今后協(xié)同創(chuàng)新中心需要突破的一項難點(diǎn)工作；二是實現(xiàn)實質(zhì)協(xié)同，這就要求各協(xié)同單位要以國家重大需求凝練課題，以重大任務(wù)為牽引，舍小我為大我，達(dá)到共享共贏的局面；三是注重互補(bǔ)協(xié)同，高校及科研院所善于基礎(chǔ)研究，企業(yè)善于末端市場推廣，而創(chuàng)新鏈條的中間段往往不受重視，但又是最為缺少的，所以協(xié)同創(chuàng)新中心必須注重互補(bǔ)協(xié)同，協(xié)同一批相關(guān)學(xué)科的產(chǎn)業(yè)化平臺，將創(chuàng)新鏈條真正打通。

參考文獻(xiàn)：

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