加快推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)助推植物新品種保護(hù)事業(yè)邁上新臺(tái)階

高 玲

（中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶作物品種資源研究所，海南儋州 571737）

現(xiàn)在世界各國(guó)都在加快推進(jìn)變革，特別是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起。近年來(lái)，我國(guó)種業(yè)快速發(fā)展，整體實(shí)力加快提升，實(shí)現(xiàn)種業(yè)國(guó)際化，壯大民族種業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施“走出去”，需要加強(qiáng)品種權(quán)保護(hù)；同時(shí)，隨著我國(guó)品種權(quán)保護(hù)制度日趨完善，國(guó)外企業(yè)到我國(guó)申請(qǐng)品種保護(hù)的數(shù)量和種類不斷增加。此外，要求中國(guó)加入1991文本的國(guó)際國(guó)內(nèi)呼聲日益加強(qiáng)。新形勢(shì)下，如何為國(guó)內(nèi)外企業(yè)或育種家提供更便捷、更高效的服務(wù)，激發(fā)植物品種創(chuàng)新的生機(jī)和活力，引領(lǐng)民族種業(yè)國(guó)際化，贏得國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主動(dòng)權(quán)以及充實(shí)我國(guó)植物“基因庫(kù)”是值得我們認(rèn)真思考的問(wèn)題。面臨新挑戰(zhàn)，我們必須立足國(guó)情，放眼世界，提高認(rèn)識(shí)，用開(kāi)放的思想破解遇到的難題。加快推進(jìn)植物品種特異性、一致性和穩(wěn)定性測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱DUS測(cè)試）報(bào)告的國(guó)際互認(rèn)，是抓住機(jī)遇、搶占未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)的必然選擇，是提升我國(guó)國(guó)際地位和國(guó)際影響力的有效途徑，是助推我國(guó)植物新品種保護(hù)事業(yè)邁上新臺(tái)階的重要舉措。

1 加快推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)，應(yīng)對(duì)國(guó)際新形勢(shì)的挑戰(zhàn)

1.1 開(kāi)展國(guó)際互認(rèn)，適應(yīng)國(guó)際植物新品種保護(hù)體系發(fā)展的新局面 國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV，The International Union for the Protection of New Varieties of Plants），是一個(gè)政府間的國(guó)際組織，為提供和推廣有效的植物品種保護(hù)體系搭建了平臺(tái)，成員國(guó)根據(jù)國(guó)際植物新品種保護(hù)公約規(guī)定的原則，分別對(duì)植物新品種授予品種權(quán)，旨在鼓勵(lì)植物新品種的開(kāi)發(fā)，造福于社會(huì)。

截至2016年4月15日，UPOV共有74個(gè)成員國(guó)，其中加入1991文本的有56個(gè)成員，占75.7 %；加入1978文本的有17個(gè)成員，占23.0 %；加入1961/1972文本的有1個(gè)成員，占1.3 %。我國(guó)于1999年4月23日正式加入U(xiǎn)POV，是第39個(gè)成員國(guó)，實(shí)施的是1978文本。從地理分布上，實(shí)施1978文本的成員主要分布于南美洲，亞洲成員中僅中國(guó)實(shí)施的是1978文本（圖1）。隨著國(guó)際保護(hù)體系的不斷完善，與國(guó)際上絕大部分國(guó)家比較，我國(guó)植物新品種保護(hù)制度的缺陷日益彰顯，品種權(quán)保護(hù)僅限于生產(chǎn)和銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)，而對(duì)為繁殖材料進(jìn)行存儲(chǔ)、運(yùn)輸、加工、許諾銷售等極可能構(gòu)成侵權(quán)的環(huán)節(jié)未作規(guī)定；品種權(quán)保護(hù)的客體僅限于授權(quán)品種的繁殖材料，對(duì)其收獲材料未做規(guī)定，對(duì)于常規(guī)品種和無(wú)性繁殖品種，權(quán)益人根本無(wú)法正常維護(hù)權(quán)利。這樣，在國(guó)際合作中，由于制度的限制，出現(xiàn)了一定的合作壁壘，中國(guó)的好品種無(wú)法快速走出國(guó)門或在國(guó)門外的權(quán)益無(wú)法得到有效保護(hù)，國(guó)外的好品種不愿進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)或進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)程極其緩慢。在我國(guó)加入1991文本之前，加快推進(jìn)測(cè)試報(bào)告的國(guó)際互認(rèn)，是應(yīng)對(duì)國(guó)際新局面和深化國(guó)際合作的有效途徑，也為我國(guó)植物新品種保護(hù)實(shí)施1991文本奠定基礎(chǔ)。

圖1 UPOV成員的區(qū)域及實(shí)施文本的分布情況

1.2 開(kāi)展國(guó)際互認(rèn)，充分吸收國(guó)際植物新品種保護(hù)不同審查模式與測(cè)試合作的優(yōu)勢(shì) 由于植物新品種保護(hù)的特殊性（授予的是財(cái)產(chǎn)權(quán)），決定了必須對(duì)申請(qǐng)保護(hù)的植物品種的特異性、一致性和穩(wěn)定性進(jìn)行科學(xué)、公正、嚴(yán)密的審查測(cè)試。目前，世界上實(shí)行植物新品種保護(hù)的絕大多數(shù)UPOV成員，其植物新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)，在品種權(quán)授權(quán)決定以前，都需要對(duì)申請(qǐng)保護(hù)的植物品種進(jìn)行DUS 測(cè)試或者對(duì)已完成的DUS測(cè)試試驗(yàn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。對(duì)于品種權(quán)DUS測(cè)試審查，歸納起來(lái)主要有4種不同的模式，即官方測(cè)試（集中測(cè)試）、育種人測(cè)試（書面審查或現(xiàn)場(chǎng)考察）、官方測(cè)試和育種人測(cè)試相結(jié)合（混合模式）和購(gòu)買測(cè)試報(bào)告。

在現(xiàn)有UPOV成員國(guó)中，除了美國(guó)、澳大利亞、加拿大、瑞士等少數(shù)國(guó)家外，都基本采用官方測(cè)試模式。該模式的運(yùn)行需要自己建立或依托聯(lián)盟成員的集中測(cè)試體系和運(yùn)行管理機(jī)制，具備相對(duì)穩(wěn)定的測(cè)試場(chǎng)所和測(cè)試技術(shù)隊(duì)伍、規(guī)范統(tǒng)一的測(cè)試技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，且需保證相對(duì)穩(wěn)定的測(cè)試經(jīng)費(fèi)來(lái)源。

以歐盟為代表的官方測(cè)試模式，申請(qǐng)品種的DUS測(cè)試工作由審批機(jī)關(guān)或委托相應(yīng)測(cè)試機(jī)構(gòu)完成。田間測(cè)試通常至少需要1～2個(gè)生長(zhǎng)周期，審批時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，但由于在測(cè)試基本條件、設(shè)施設(shè)備和測(cè)試人員等方面均具有較高的專業(yè)水平，集中測(cè)試有利于為品種審查提供一個(gè)統(tǒng)一的環(huán)境基礎(chǔ)，便于控制品種間的互作和環(huán)境條件，所有的新品種和近似品種是在同樣的環(huán)境條件下被描述和比較的，確保了測(cè)試結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和客觀性，授權(quán)的公正性得到較好的保證，且授權(quán)后糾紛通常也較少。但是，測(cè)試機(jī)構(gòu)的建設(shè)與運(yùn)行需要投入大量的經(jīng)費(fèi)，需要培養(yǎng)專業(yè)的測(cè)試隊(duì)伍，需要開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試所需的技術(shù)研究。這種審查模式需要政府給予大力支持，而且官方對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，承擔(dān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

瑞士1979年成為UPOV成員，但不進(jìn)行DUS測(cè)試，所有的DUS測(cè)試報(bào)告均是從其他審批機(jī)關(guān)購(gòu)買的。如果不能直接從UPOV成員購(gòu)買測(cè)試報(bào)告，其保護(hù)辦公室需要協(xié)調(diào)其他UPOV成員的審批機(jī)關(guān)或測(cè)試試驗(yàn)站代替他開(kāi)展DUS測(cè)試。所有來(lái)自測(cè)試站的信息，包括通知、測(cè)試進(jìn)展?fàn)顟B(tài)、臨時(shí)的報(bào)告和提交繁殖材料等均由植物品種保護(hù)辦公室直接傳達(dá)給品種權(quán)申請(qǐng)人或代理人。

購(gòu)買測(cè)試報(bào)告的審查模式，需要設(shè)立專門的部門開(kāi)展協(xié)調(diào)、溝通工作，需要構(gòu)建完善的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與報(bào)告反饋機(jī)制，以便建立良好的合作方式。臨時(shí)報(bào)告或最終審查的費(fèi)用直接由聯(lián)邦農(nóng)業(yè)辦公室負(fù)責(zé)決定，并且由申請(qǐng)人及其代表負(fù)擔(dān)。聯(lián)邦農(nóng)業(yè)辦公室接到某品種的最終DUS測(cè)試報(bào)告后將其提交給相關(guān)研究機(jī)構(gòu)來(lái)查證和確認(rèn)，只有在申請(qǐng)人及其代表支付了所有費(fèi)用后才能授權(quán)。接收外國(guó)測(cè)試機(jī)構(gòu)測(cè)試結(jié)果的模式，對(duì)于瑞士這樣的小國(guó)來(lái)說(shuō)是適合和劃算的。

不同的審查模式，各有優(yōu)勢(shì)。在審查中，UPOV成員結(jié)合實(shí)際情況，開(kāi)展一定的合作，比如測(cè)試報(bào)告的互認(rèn)，可以彌補(bǔ)不同審查模式的缺陷，激勵(lì)品種創(chuàng)新，利于好品種快速地進(jìn)入國(guó)際化流通。

在測(cè)試報(bào)告的國(guó)際互認(rèn)方面，澳大利亞、加拿大、芬蘭、巴西等UPOV成員的開(kāi)放度和合作方式各異，值得借鑒。澳大利亞于1989年3月1日加入U(xiǎn)POV，2000年1月20日開(kāi)始實(shí)施1991文本，可以提供所有的DUS測(cè)試報(bào)告復(fù)印件給UPOV成員，也接受來(lái)自UPOV成員的除馬鈴薯以外的所有植物品種的測(cè)試報(bào)告，審批機(jī)構(gòu)將參考相應(yīng)條款來(lái)衡量這些報(bào)告是否完全符合他們對(duì)申請(qǐng)品種的審查要求。加拿大于1991年3月4日加入U(xiǎn)POV，2015年7月19日開(kāi)始實(shí)施1991文本，其審批機(jī)構(gòu)將提供已有測(cè)試經(jīng)驗(yàn)的植物種類的DUS測(cè)試報(bào)告給UPOV成員，可接受來(lái)自UPOV成員的所有無(wú)性繁殖植物品種的DUS測(cè)試報(bào)告，并要求DUS測(cè)試是在環(huán)境條件可控的溫室里完成的。芬蘭于1993年4月16日加入U(xiǎn)POV，2001年7月20日開(kāi)始實(shí)施1991文本，其審批機(jī)構(gòu)可提供燕麥、普通小麥、豌豆等14種植物種類的DUS測(cè)試報(bào)告給UPOV成員。巴西和荷蘭可提供他們的DUS測(cè)試報(bào)告復(fù)印件給UPOV的任何一個(gè)成員。

以上測(cè)試報(bào)告互認(rèn)的情況中，部分是完全開(kāi)放的，部分是逐步開(kāi)放的，對(duì)植物品種的種類或類型或測(cè)試條件有一定的限定。我們可以根據(jù)國(guó)情，采取逐步開(kāi)放的方式開(kāi)展國(guó)際互認(rèn)。目前，官方測(cè)試是當(dāng)前我國(guó)主要農(nóng)作物、蔬菜和花卉等作物普遍采用的方法。而對(duì)于林木、果樹以及國(guó)外特有的植物種類的申請(qǐng)，由于審批機(jī)關(guān)缺乏相關(guān)的品種資源和技術(shù)儲(chǔ)備，很難完成品種DUS測(cè)試。這就需要我們加快推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)，采取購(gòu)買測(cè)試報(bào)告的做法，實(shí)現(xiàn)此類植物種或?qū)俚腄US審查。

2 加快推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)，助力“一帶一路”倡議全覆蓋

位于中蒙俄經(jīng)濟(jì)帶的俄羅斯、日本、韓國(guó)等，新亞歐陸橋經(jīng)濟(jì)帶及中國(guó)-南亞-西亞經(jīng)濟(jì)帶的阿塞拜疆、以色列、約旦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦、新加坡、越南等，以及位于海上絲綢之路的哥斯達(dá)黎加、加拿大、澳大利亞、坦桑尼亞、肯尼亞等國(guó)家都是UPOV成員，而且基本上實(shí)施的是1991文本，保護(hù)范圍覆蓋所有植物種類的新品種。

早在1992年1月30日與中國(guó)建交的摩爾多瓦共和國(guó)于1998年加入U(xiǎn)POV的1991文本；2017年6月12日正式與中國(guó)建交的巴拿馬，中央連接大西洋與太平洋的巴拿馬運(yùn)河，擁有重要的戰(zhàn)略地位，也已于1999年加入U(xiǎn)POV聯(lián)盟，2012年實(shí)施1991文本。

在這樣的大背景下，建立與這些UPOV成員在植物新品種保護(hù)領(lǐng)域的合作關(guān)系，通過(guò)開(kāi)展國(guó)際互認(rèn)，助推我國(guó)植物品種快速地“走出去”，世界的好品種能盡早為我國(guó)所用。這樣，以此為紐帶，以線帶面地拓展農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的深度合作，充分發(fā)揮“一帶一路”倡議的意義。

3 加快推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)，引領(lǐng)民族種業(yè)的快速發(fā)展

1997年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《植物新品種保護(hù)條例》，在我國(guó)實(shí)施植物新品種保護(hù)制度，農(nóng)業(yè)部作為品種權(quán)的審批機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)審批農(nóng)業(yè)品種權(quán)申請(qǐng)。植物新品種特異性、一致性和穩(wěn)定性（DUS）測(cè)試在品種授權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和品種鑒定等方面起著不可替代的作用，是現(xiàn)代種業(yè)健康發(fā)展的重要技術(shù)保障。2013年，國(guó)務(wù)院發(fā)布修訂后的《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》，農(nóng)業(yè)部發(fā)布《主要農(nóng)作物審定辦法》和《國(guó)家水稻玉米品種審定綠色通道試驗(yàn)指南（試行）》等規(guī)章辦法，2016年1月1日修訂后的《種子法》正式實(shí)施，這一系列法律法規(guī)規(guī)定，品種保護(hù)、審定、登記等品種應(yīng)符合特異性、一致性和穩(wěn)定性要求。隨著新修訂的《種子法》和新頒布的《主要農(nóng)作物審定辦法》的實(shí)施，所有的新品種均需要通過(guò)DUS測(cè)試。我國(guó)品種管理制度逐步走向世界化，這是貫徹落實(shí)《農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2010-2020年）》和《農(nóng)業(yè)部關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（2015-2020年）》的扎實(shí)行動(dòng)，有助于進(jìn)一步提升我國(guó)植物新品種在國(guó)際合作中的主動(dòng)性和參與度，增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的影響力和話語(yǔ)權(quán)。

在我國(guó)加強(qiáng)植物品種保護(hù)、品種審定、品種登記等品種管理的大背景下，我國(guó)種業(yè)創(chuàng)新能力和發(fā)展實(shí)力明顯增強(qiáng)，在我國(guó)主要農(nóng)作物自主選育品種面積占比達(dá)到了95%，前50家企業(yè)的新品種申請(qǐng)權(quán)比5年前增長(zhǎng)了1.2倍。這意味著我國(guó)的民族種業(yè)覺(jué)醒了，將不斷發(fā)展強(qiáng)大。正如韓長(zhǎng)賦部長(zhǎng)所言，“讓我們民族種業(yè)強(qiáng)大起來(lái)有一個(gè)過(guò)程，但為期不遠(yuǎn)”，在這個(gè)過(guò)程中，我們要未雨綢繆，積極探索國(guó)際合作，推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)，一方面可激勵(lì)植株的“新鮮血緣”流入我國(guó)市場(chǎng)，豐富我國(guó)植物界的“基因庫(kù)”，為我們站在巨人肩上的創(chuàng)新提供機(jī)會(huì)；同時(shí)，引導(dǎo)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)到國(guó)外申請(qǐng)品種權(quán)，早日占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，從而引領(lǐng)我們的民族種業(yè)快速壯大！

綜上可見(jiàn)，立足國(guó)情，放眼世界，無(wú)論是我國(guó)保護(hù)制度的發(fā)展，“一帶一路”倡議的實(shí)施，還是我國(guó)民族種業(yè)的壯大，都需要樹立世界協(xié)同共享的理念，因此，竭力推進(jìn)國(guó)際互認(rèn)是我們當(dāng)前刻不容緩的工作。