淺談員額法官退出機(jī)制

潘創(chuàng)華

摘 要：法官員額制是我國(guó)法院系統(tǒng)司法改革中的主要課題，而員額法官退出機(jī)制則是維持員額法官隊(duì)伍動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的重要工具?；诖?，本文分別從進(jìn)入員額法官的標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)入員額法官的程序二方面進(jìn)行分析了解法官員額制；然后細(xì)化分析員額法官退出機(jī)制的激勵(lì)保留法官功能、加強(qiáng)法官優(yōu)選功能；進(jìn)而分析當(dāng)前員額法官退出機(jī)制中存在的不足，最后提出運(yùn)用建立系統(tǒng)的員額法官退出評(píng)估體系、建立規(guī)范的員額法官退出程序規(guī)則等策略，促進(jìn)員額法官退出機(jī)制的推行。

關(guān)鍵詞：?jiǎn)T額法官；司法改革；退出機(jī)制

法官員額制與法官職業(yè)發(fā)展密切相關(guān)。員額法官的退出機(jī)制是法官員額制的基本構(gòu)成。當(dāng)部分法官通過員額制考核標(biāo)準(zhǔn)，正式進(jìn)入員額法官隊(duì)伍后，需要通過剔除考核不合格法官的方式，維持整個(gè)員額法官隊(duì)伍的穩(wěn)定與平衡。因此，分析員額法官的退出機(jī)制具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、法官員額制

（一）法官進(jìn)入員額的標(biāo)準(zhǔn)

目前我國(guó)各地區(qū)在法官進(jìn)入員額的標(biāo)準(zhǔn)方面，存在一定差異，但考核法官能夠進(jìn)入員額的標(biāo)準(zhǔn)主要包含以下幾種指標(biāo)：第一，能力指標(biāo)。通過對(duì)法官年辦案質(zhì)量、辦案數(shù)量及與年度總案件數(shù)的關(guān)系，評(píng)判法官的能力標(biāo)準(zhǔn)。第二，政治指標(biāo)。該指標(biāo)為法官進(jìn)入員額的基本標(biāo)準(zhǔn)之一，要求員額法官必須服從黨的領(lǐng)導(dǎo)，并忠于憲法和法律。第三，任職時(shí)間指標(biāo)。該指標(biāo)以法官?gòu)氖聢?zhí)行審判工作的具體時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。第四，調(diào)研指標(biāo)。該指標(biāo)用于評(píng)估法官的實(shí)踐調(diào)研成果及能力。第五，行政級(jí)別指標(biāo)。該指標(biāo)以法官業(yè)務(wù)工作能力為主要參照依據(jù)，因此將其作為進(jìn)入員額標(biāo)準(zhǔn)具有一定的合理性。

（二）進(jìn)入員額的程序

除經(jīng)自然過渡進(jìn)入員額的法官外，員額的空缺部分可按照如下程序進(jìn)行補(bǔ)充：第一，自愿報(bào)名。對(duì)符合員額法官的任職條件要求的法官，以自愿報(bào)名為原則申請(qǐng)報(bào)名。第二，由法院行政管理部門開展資格審查，并對(duì)外公示。對(duì)于符合條件者方能允許參加后續(xù)考核選拔。第三，員額法官考核選拔。也是進(jìn)入員額法官程序的重中之重，分別從法官職業(yè)操守、法律專業(yè)背景、工作實(shí)際以及辦案能力等方面，通過考核、考試等方法對(duì)報(bào)名法官進(jìn)行綜合評(píng)估，所有評(píng)判項(xiàng)目均進(jìn)行量化處理，借助明確的量化指標(biāo)，將報(bào)名者的最終評(píng)估結(jié)果對(duì)外公示，并聽取異議，進(jìn)行答復(fù)。第四，任命。由法院院長(zhǎng)參照擬定員額法官人員，依法提請(qǐng)當(dāng)?shù)厝舜蟪Ｎ瘯?huì)進(jìn)行任命。

二、員額法官退出機(jī)制的功能

（一）激勵(lì)保留法官功能

激勵(lì)保留法官是員額法官退出機(jī)制的基本功能之一。這種制度的特殊之處在于：它并非憑主觀認(rèn)識(shí)要求員額法官?gòu)?qiáng)制退出，而是通過一種設(shè)置審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估的方式，實(shí)行劣勢(shì)淘汰，從而提高員額法官的工作積極性和業(yè)務(wù)水平。事實(shí)上，法官享有自由裁量權(quán)，這一職權(quán)對(duì)法官的綜合素質(zhì)提出較高的要求，從某種程度上來講，員額法官退出制的引入為法官提供了明確的目標(biāo)，為了避免退出，員額法官需要通過加強(qiáng)調(diào)研、學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識(shí)等方面，不斷提高自身的辦案能力和辦案效率，充分滿足員額制標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（二）加強(qiáng)法官優(yōu)選功能

從本質(zhì)角度來講，員額制與員額退出制之間存在相輔相成的關(guān)系。隨著員額制考核工作的不斷深入，符合進(jìn)入員額標(biāo)準(zhǔn)的法官數(shù)量逐漸增加，而員額退出機(jī)制的引入則將少數(shù)未能達(dá)到員額法官辦案能力要求的法官?gòu)膯T額法官隊(duì)伍中剔除，實(shí)現(xiàn)員額法官隊(duì)伍的動(dòng)態(tài)平衡。從這一角度來講，員額法官的退出機(jī)制具有良好的加強(qiáng)法官優(yōu)選功能。

三、當(dāng)前員額法官退出機(jī)制的不足

當(dāng)前員額法官退出機(jī)制的不足主要體現(xiàn)在以下幾方面：

（一）尚未形成統(tǒng)一的員額法官退出評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

《法官法》是當(dāng)前我國(guó)員額法官退出機(jī)制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的主要參照。《法官法》中雖然涉及部分法官考核標(biāo)準(zhǔn)，但其完善水平相對(duì)偏低。《法官法》中第二十四條、第二十五條規(guī)定了法官考核結(jié)果，但其中并不包含考核后法官的責(zé)任追究機(jī)制（考核不合格）、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制（考核結(jié)果優(yōu)秀），且這兩條規(guī)定過于形式化，難以在員額法官的退出機(jī)制中發(fā)揮督促作用或監(jiān)督作用?！斗ü俜ā返诙粭l中規(guī)定了法官的考核工作由人民法院組織完成，但并未對(duì)人民法院組織的等級(jí)（同級(jí)或上級(jí)）及具體負(fù)責(zé)考核的部門作出明確規(guī)定，導(dǎo)致各地區(qū)法官考核工作差異顯著。《法官法》第二十三條對(duì)法官考核的內(nèi)容（工作實(shí)績(jī)、思想品德、工作態(tài)度）作出了明確規(guī)定，但該條法規(guī)的內(nèi)容過于寬泛，其在員額法官退出機(jī)制實(shí)踐評(píng)估中的操作性較差。

（二）員額法官退出機(jī)制程序規(guī)則缺失

從理論層面來講，員額法官的退出機(jī)制應(yīng)由完善的法理支持及程序規(guī)則支持兩部分構(gòu)成。就員額法官退出機(jī)制的程序規(guī)則而言，其可操作性水平直接影響退出機(jī)制的實(shí)施效果。而對(duì)于法官本身而言，員額法官退出機(jī)制程序規(guī)則的缺乏可能引發(fā)心理層面的緊張、焦慮等異常情緒，導(dǎo)致法官在辦案時(shí)思維及行為嚴(yán)重受限，甚至對(duì)最終審判結(jié)果產(chǎn)生干擾作用。而就員額法官隊(duì)伍而言，員額法官退出機(jī)制的缺失，可能對(duì)整個(gè)員額法官隊(duì)伍的穩(wěn)定性造成干擾，并對(duì)我國(guó)專業(yè)司法體系的建設(shè)造成阻礙。

四、完善員額法官退出機(jī)制的策略

為了充分發(fā)揮員額法官退出機(jī)制的作用，從而提高員額法官的辦案能力和辦案效率，可將以下策略應(yīng)用于當(dāng)前員額法官退出機(jī)制的完善工作中：

（一）建立系統(tǒng)的員額法官退出評(píng)估體系

完善、系統(tǒng)的員額法官退出評(píng)估體系是員額法官退出機(jī)制得以發(fā)揮其功能的重要支持。為了達(dá)到上述要求，可按照如下流程建立系統(tǒng)的員額法官退出評(píng)估體系：第一，確立員額法官的考核評(píng)價(jià)主體。結(jié)合員額法官退出機(jī)制評(píng)估的實(shí)際要求，明確由哪一級(jí)法院、哪個(gè)部門作為員額法官的評(píng)價(jià)主體，除了法院相關(guān)部門的工作人員外，還可以通過吸收業(yè)內(nèi)專業(yè)人士的方式，提高員額法官退出機(jī)制的公開化及民主性水平。第二，細(xì)化員額法官退出機(jī)制的考核標(biāo)準(zhǔn)。分別從主觀角度、客觀角度對(duì)法官的辦案能力、辦案質(zhì)量、辦案效率等方面進(jìn)行評(píng)估。具體評(píng)估方法為：1.借助法官審判工作的量化結(jié)果，對(duì)法官業(yè)務(wù)能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；2.通過對(duì)獲取的法官審判質(zhì)量反饋，考察法官的職業(yè)素養(yǎng)。第三，綜合對(duì)比員額法官退出機(jī)制及法官的考核結(jié)果，要求未達(dá)到考核要求的法官退出員額。

（二）制定規(guī)范的員額法官退出程序規(guī)則

為了促進(jìn)員額法官退出機(jī)制作用的有效發(fā)揮，應(yīng)為這項(xiàng)司法改革工作制定完善、規(guī)范的員額法官退出程序規(guī)則。如以貴州省黔東南苗族侗族自治州三穗縣法院為例，該法院在針對(duì)員額法官退出機(jī)制設(shè)置員額制法官末位淘汰制，建立健全的《三穗縣人民法院?jiǎn)T額法官動(dòng)態(tài)管理退出制度》，具體程序規(guī)則如下：如某院年度審判質(zhì)效排名處于黔東南州整體排名中的中下級(jí)水平，則該法院自動(dòng)啟動(dòng)員額法官退出機(jī)制，法院獨(dú)立考評(píng)委員會(huì)針對(duì)員額法官隊(duì)伍中排名最后的法官，分別從客觀層面、主觀層面分析原因。經(jīng)過系統(tǒng)評(píng)估，如排名掛末的員額法官因客觀因素（如案件難度高、較為復(fù)雜）導(dǎo)致該排名結(jié)果，則將該員額法官轉(zhuǎn)入待觀察狀態(tài)，動(dòng)態(tài)評(píng)估該員額法官的后續(xù)表現(xiàn)，如下次考核排名顯著上升，則取消對(duì)該法官的觀察；如排名掛末的員額法官因自身懈怠而導(dǎo)致該排名結(jié)果，則直接取消其員額制法官資格，利用員額制遴選優(yōu)秀法官進(jìn)行替補(bǔ)，以保障法院?jiǎn)T額法官團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。三穗縣法院上述員額法官退出程序規(guī)則的實(shí)施，為員額法官退出機(jī)制的運(yùn)行提供了完善程序保障，有助于法官優(yōu)選、法官激勵(lì)等目的的實(shí)現(xiàn)。另外，除了制定員額法官退出機(jī)制的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)外，還要為退出員額法官提供申訴權(quán)利，由退出員額法官針對(duì)其考核評(píng)估結(jié)果中的問題進(jìn)行申辯，以確保員額法官退出機(jī)制的公平性及完整性。

五、結(jié)論

綜上所述，員額法官退出機(jī)制可對(duì)法官的工作積極性提升、綜合素質(zhì)發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用。自我國(guó)司法改革實(shí)施以來，法院辦案效率、辦案質(zhì)量均有所改善。但其中存在的問題仍然不容忽視，對(duì)此，應(yīng)針對(duì)問題，選用適宜的方法進(jìn)行解決，以提高員額法官制度管理的公平性與民主性，為我國(guó)司法體系建設(shè)工作提供有力支持。

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