建設工程招標活動成功實施影響因素評價

朱迎春

摘要：本文提出建設工程招標活動成功實施影響因素概念，分層梳理了各類影響因素，采用層次分析法（AHP）評價研究影響因素重要度。結合重要度排序結果對主要影響因素進行了評價。本文旨在為工程人員有效組織招標活動提供指導與幫助。

Abstract： This paper puts forward the concept of influencing factors for successful implementation of bidding activities of construction projects， combs all kinds of influencing factors in different layers， and evaluates the importance of influencing factors by using Analytic hierarchy process （AHP）. The main influencing factors were evaluated according to the result of importance ranking. The purpose of this paper is to provide guidance and help for engineers to organize bidding activities effectively.

關鍵詞：建設工程；招標活動；影響因素；評價

Key words： construction project；bidding activity；influencing factors；evaluation

中圖分類號：TU723.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）18-0001-04

0 引言

招標活動是由招標人或其委托的代理機構組織，在行政主管部門監(jiān)督下，面向競爭性投標市場優(yōu)選中標人，最終完成締約的過程。招標活動受眾多法律、法規(guī)及條件約束，有關法律法規(guī)已對招標程序及執(zhí)行過程做了詳盡規(guī)定。招標活動順利進行需應具備嚴格而成熟的前置條件，如技術、商務、投資以及行政許可條件等。招標過程文件涉及內(nèi)容廣、技術要求高，對工程實施具有深遠影響?？傮w而言，招標活動具有競爭范圍廣、法律風險高、專業(yè)性強等特征。招標活動成功實施影響因素是指對招標活動順利實施產(chǎn)生風險或干擾要素。在建設工程領域，招標活動組織與管理難度相對較大。工程建設過程諸多因素均可能對招標活動成功實施構成影響。工程人員有必要系統(tǒng)梳理這些影響因素，評價其重要程度，有針對性地策劃管理思路，預控過程風險，確保招標活動順利開展。

1 直接影響因素提出

可從主觀與客觀角度探尋直接影響因素。在主觀方面，主要考察招標活動各參與主體的直接影響。在客觀上方面，主要從項目基本情況、招標工程特征、招標程序執(zhí)行三個方面探尋直接影響因素。若將上述兩方面因素作為第一層影響因素，則進一步擴展將形成第二層影響因素，兩層影響因素具體內(nèi)容詳見表1所示。為比較各因素重要度，表1中列明了因素判斷比較的參考內(nèi)容。

2 評價方法與數(shù)據(jù)收集

2.1 評價方法

對表1中內(nèi)容的評價過程屬于分層多因素的評價，故此，宜選用層次分析法（AHP）。其主要思想是：首先把決策問題涉及的所有相關因素按照彼此之間的關系建立起層次遞階結構系統(tǒng)，然后通過比較、判斷同層因素對上層同一因素影響、貢獻的權重，逐層加權綜合得到各層各因素對決策問題的影響或貢獻權重。相鄰上下層因素之間存在著特定的邏輯關系，將上層的每一個元素與同它有著邏輯關系的下層因素用直線聯(lián)接起來，就構成了遞階層次結構模型。對于一個決策問題，分成有序的層次結構以后，對每一個上層因素，考慮與其有邏輯關系的下層因素，并在它們之間進行兩兩比較的判斷，判斷的結果用定量數(shù)字給出，形成判斷矩陣。根據(jù)判斷矩陣的最大特征值和特征向量，可以確定每一層次中每個因素的相對權重，然后通過對各層次各因素權重的綜合計算，得到方案對目標的總排序權重，參照總排序確定最優(yōu)方案。在采用層次分析法對影響因素重要度進行評定時，關鍵工作是確定標度值，構造比數(shù)矩陣。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本論文研究過程，通過選擇Likert Scale等級量表的問卷調查方式來進行量化數(shù)據(jù)的收集。問卷主要內(nèi)容包括可能影響招投標成功實施的因素，涉及表1中7個一級因素和相關35個二級因素。對應每個問題所設計調查題的受試等級分為五級即：完全不重要、不重要、比較重要、很重要、非常重要，對應分值分別是1、2、3、4、5分。所有被調查者將根據(jù)自己經(jīng)驗來判斷影響建設工程招標投標成功實施的各個因素的重要程度；調查樣本選取主要為招投標活動直接相關主體或個人。此次問卷調查共發(fā)出問卷100份，回收79份。經(jīng)過問卷設計、調查和分析，調查問卷通過了信度檢驗、內(nèi)容效度檢驗、結構效度檢驗，數(shù)據(jù)可以作為層次分析法中判斷矩陣標度設置的重要參考。統(tǒng)計、整理問卷數(shù)據(jù)，將問卷平均值轉換為判斷矩陣中需用的標度值。

3 影響因素重要度計算與排序

針對調查問卷數(shù)據(jù)運用層次分析法對表1中各層影響因素重要度進行計算。以此依次計算各一級影響因素的計算結果。例如“工程自身特性”影響因素計算結果如表2所示。

■

總排序結果見表3。

4 影響因素分析

4.1 一級影響因素分析

4.1.1 “工程自身特性”影響因素分析

在隸屬于工程自身特性的各二級影響因素中，除“行業(yè)類別”與“功能用途”因素外，各影響因素重要程度基本相同。對于招標項目而言，資金來源是開展招標工作的重要前置條件，資金來源落實情況決定了招標活動啟動時機，資金性質決定著招標方式的選擇。投資規(guī)模是衡量工程大小的重要指標，反映出招標組織活動的盈利水平，更是項目合約規(guī)劃重要決定性因素。工藝復雜性屬于招標前置技術條件，對招標過程文件編制產(chǎn)生影響。此外，具有項目管理方參與比只有建設單位參與的管理模式對于招標組織活動而言更為復雜，這些原因均導致了上述因素影響權重較高。分析表明，“行業(yè)類別”與“功能用途”因素是低影響因素。一般認為，就不同行業(yè)或標的物功能性質而言，所開展招標活動的基本內(nèi)容與執(zhí)行的法定程序是完全相同的。此外，各行業(yè)招標市場環(huán)境雖存在差異，但交易平臺管理模式也具有相似性。

4.1.2 “招標項目屬性”影響因素分析

“招標條件”和“監(jiān)管類型”是招標項目屬性中較為突出的相對重要影響因素，“招標方式”和“組織形式”影響則校對較弱，“招標類型”影響相對很小。就招標活動而言，招標條件是指組織招標活動所應具備的前置條件，常見分為投資、規(guī)劃、技術條件、環(huán)境條件等幾個方面，它是組織開展招標活動的重要依據(jù)和必要環(huán)節(jié)內(nèi)容。招標條件是否成熟決定著招標項目執(zhí)行進度、質量、風險等方面。受招投標行業(yè)分工影響，行業(yè)主管部門對招標活動及交易過程的監(jiān)督管理具有各自不同的方法與手段，有形市場建立的成熟度和監(jiān)管程度存在差異，如房屋、市政行業(yè)電子招投標交易及監(jiān)管相比水利、交通備案制監(jiān)管方式對招標項目執(zhí)行影響均較大。在招標項目性質中，招標方式直接決定了所執(zhí)行招標程序的類型或內(nèi)容，招標組織形式?jīng)Q定了招標工作主體，這兩項因素對項目具有影響。數(shù)據(jù)表明，招標類型諸如施工、貨物、服務類標的性質對項目相對影響不大，不同招標類型項目須履行相同或相似招標程序，主要對標的物招標要求上存在較大差異。相對而言，對項目實施影響不大。工程管理人員在開展招標活動前或在編制招標工作方案時，要認真研究分析招標條件和項目環(huán)境，協(xié)助配合做好行業(yè)監(jiān)管相關工作。

4.1.3 “招標人”影響因素分析

招標人對項目正負面影響是最重要的因素。招標人是招標程序履行主體，無論是對招標過程文件確認，還是其發(fā)布的言論以及實施行為，均對各環(huán)節(jié)工作產(chǎn)生較大影響。在項目實踐中，招標人對項目重視程度決定了其實施招標行為、履行招標義務方面的主動性，進而對項目的實施產(chǎn)生較強影響?！罢袠巳斯芾砟芰Α焙汀皥F隊水平”同樣是較強影響因素。在項目實施過程中，工作人員應充分認識到招標人發(fā)揮主動性、實施管理策略對招標工作的影響性，按照既定目標適時引導招標人發(fā)揮主觀能動性，營造有利于項目執(zhí)行的氛圍與環(huán)境。實踐中，招標人企業(yè)性質不同，對于知名度高或社會地位高的招標人而言，其所組織的招標項目往往受其社會影響力所影響。招標人社會影響力決定了其社會信譽和社會期望，其所實施的招標行為也必然產(chǎn)生影響。

4.1.4 “招標代理人”影響因素分析

招標代理人人員業(yè)務水平是關鍵因素，該因素反應出其對招標項目業(yè)務處理能力。不同能力代理人員由于知識背景、經(jīng)驗積累、思想態(tài)度等存在差異，項目實踐中往往表現(xiàn)出對項目質量、進度、成本、風險等各方面控制效果的差異。代理機構應重視人員業(yè)務水平能力的培養(yǎng)?！按頇C構企業(yè)管理能力”和“信譽”同樣是關鍵影響因素，具有管理能力、良好信譽的代理人往往具備標準化、規(guī)范化、持續(xù)化的業(yè)務體系，對項目成敗具有不可忽視的作用。此外，表2中數(shù)據(jù)所反映的“代理機構資質”和“業(yè)績”是能夠被認為具有同等影響力的因素。業(yè)績能夠反映出類似項目執(zhí)行經(jīng)驗或資源能力，對項目成敗具有一定貢獻度。企業(yè)資質是執(zhí)行項目所需資源能力的保證，一般而言，不同資質等級代理人在項目執(zhí)行力上存在較大差別。

4.1.5 “投標人”影響因素分析

“投標人投標技術能力”、“投標人信譽”和“企業(yè)管理能力”是較高影響因素。實踐中，投標技術能力較高投標人往往具備高超投標策略，并取得實效，例如標書制作專業(yè)化水平、標書響應度和完備性、投標效率、信息收集等方面占據(jù)優(yōu)勢?！巴稑巳送稑思夹g能力”不僅增加其中標可能性，從招標活動組織層面看，對項目成敗也具有影響。此外，投標人信譽是其遵守投標規(guī)則的重要保障之一，惡意投訴、蓄意串標等違背信譽的行為嚴重影響了招標項目的進展。在項目執(zhí)行中，有必要了解、積累投標人信譽度、企業(yè)管理水平等信息，預防風險?！巴稑巳速Y質”和“業(yè)績”作為資格審查條件評審內(nèi)容，往往直接反映出投標市場成熟度、行業(yè)管理能力以及招投標交易頻率水平，是考量不同行業(yè)類型招標項目組織難易程度的重要方面。

4.1.6 “監(jiān)管人”影響因素分析

該方面各類因素重要程度基本相當。監(jiān)管人在項目中所體現(xiàn)的監(jiān)管效果、力度、工作能力以及所執(zhí)行的監(jiān)管程序均對項目產(chǎn)生影響。實踐表明：項目執(zhí)行過程中面對監(jiān)管力度較強行業(yè)，項目執(zhí)行更為嚴謹、規(guī)范，監(jiān)管程序簡繁與否在一定程度上影響著項目工作量與效率，監(jiān)管人員綜合能力影響著項目質量和工作進度等方面。監(jiān)管人對項目中有關質疑和投訴的處理影響著項目發(fā)展趨勢和風險控制程度。行業(yè)監(jiān)管水平高低往往在監(jiān)管效果上反映出來，對于較成熟的招投標交易市場而言，事實上其行業(yè)監(jiān)管水平也往往較高，其良好監(jiān)管效果進一步促進了招投標交易過程。

4.1.7 “招標程序”影響因素分析

在與招標程序所有因素中，“招標文件編制”、“招標程序組織”以及評標后期各環(huán)節(jié)工作對項目影響較大。招標文件編制是發(fā)標前準備工作核心內(nèi)容，這項工作是對工程實施過程的規(guī)劃，是締約實質性環(huán)節(jié)，同時在招標活動組織過程起到承上啟下重要作用。代理機構應把招標文件編制作為開展招標活動重要方面。此外，從評標后期環(huán)節(jié)權重值較高的情況可得出綜合性結論，即：組織好招標活動核心是科學規(guī)劃并深入做好發(fā)標前準備工作，須高度重視評標后期環(huán)節(jié)，確保招標工作順利完成。此外，投標環(huán)節(jié)和開標工作不容小視，公告發(fā)布、投標報名等初始環(huán)節(jié)的影響因素權重值較高，故此這些工作亦應引起足夠重視。實踐表明，上述兩個環(huán)節(jié)確為項目風險與問題的集中點。

4.2 綜合評價

4.2.1 一級影響因素綜合分析

綜上所述，招標人是招標活動順利實施重要度最高的影響因素。由于招標人是招標活動的首要組織者，是招標活動重大問題決策與執(zhí)行主體，是招標活動的責任主體。應該說，招標項目相關各因素均可能受到招標人影響。數(shù)據(jù)所反映出的招標人作為首要影響因素的結論是必然的。投標人和招標代理機構同樣是招標活動直接參與者，對項目各方面工作起著決定性的作用，招標程序是項目執(zhí)行的重要路徑和方向。表2數(shù)據(jù)反映出的上述因素具有較高權重值也驗證了這一觀點，揭示了相關規(guī)律。建議招標活動各參與主體應高度重視上述因素。此外，通過對一級影響因素分析表明：監(jiān)管機構是較為重要的影響因素。值得一提的是：“工程自身特性”和“招標項目特征”對項目實施影響相對不大。實踐證中確實存在這一情形，如在同一招標人委托同一代理機構所組織面對同一類型投標市場的假設條件下，招標項目執(zhí)行水平往往被鎖定，在具有鮮明行業(yè)特征的招標項目中，如電信、鐵路、公路等行業(yè)中這種情況尤其突出。筆者認為，招標項目執(zhí)行過程重視項目特征因素，招標代理行業(yè)有望從“復制生產(chǎn)型”轉變?yōu)椤靶枨筢槍π汀?，有利于使得招標工作回歸初衷，從而對工程建設過程產(chǎn)生重要影響。

4.2.2 二級影響因素綜合分析

分析表明：招標人對招標項目正負面影響、投標人的投標技術能力、招標人對招標項目重視度、招標代理人項目人員水平、評標候選人公示定標中標合同簽訂環(huán)節(jié)工作等環(huán)節(jié)因素是重要度相對較高的二級影響因素，結論揭示了招標項目執(zhí)行與管理工作的具體重點內(nèi)容。在二級影響因素中，處于次要重要的因素包括：招標人自身管理能力、招標人團隊水平、投標人信譽、投標人企業(yè)管理能力、招標文件編制與招標程序、招標代理人信譽、招標代理企業(yè)管理能力等幾個因素，在項目工作人員應對上述因素重點把握?？梢钥闯觯@些因素具有一定的相似性，即均為各參與主體的企業(yè)管理能力和信譽，由此可見，做好企業(yè)管理工作注重信譽是招標項目成功開展持久保證。二級影響因素綜合分析結果有利于項目人員進行風險預測，制定有利于目標控制的措施和方案，同時對項目開展成熟度評價工作提供了必要指導與幫助。

5 結束語

通過探尋招標活動成功實施影響因素，識別各類風險，使得工程管理人員對招標活動認識更加全面、深入，增強了對實施過程的把握以及對復雜局面的掌控能力。為有針對性地提出應對措施提供了可靠的依據(jù)，對明確需要關注的重點工作奠定了基礎，最后必將使得工程實施效率和質量得以提升。

參考文獻：

[1]鄒慶，章冬保.層次分析法在公路路線方案比選中的應用[J].山西科技，2008（04）：36-37.

[2]5-point Likert-type scales ranged from 1 （strongly not important） to 5 （strongly important） because of accurately measure efficacy （Dawes， 2008）.

[3]方寶.Likert等級量表調查結果有效性的影響因素探析[J].十堰職業(yè)技術學院學報，2009，22（2）：25-28.

[4]Do data characteristics change according to the number of scale points used？ An experiment using 5-point， 7-point and 10-point scales. Dawes， J. （2008）. International Journal of Market Research， 50（1）， 61-77.

[5]賈建瑞.社會調查法在圖書情報學中的應用[EB/OL].2011-11-21[2012-5-9] http：//www.doc88.com/p-702920453430.html.

[6]吳喜之.非參數(shù)統(tǒng)計[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，1999年.

[7]Earl B. The practice of social research[M]. 8th edition W adsw orth Publishing Company，1998.

[8]Coefficient alpha and the internal structure of tests. Cronbach， L.J. （1951）.Psychometrika， 16（3）：297–334.

[9]劉睿，張宇清，王小雅，趙振宇.南水北調工程工期影響因素的問卷調查及分析[J].土木工程學報，2009，42（5）：133-138.

[10]何曉群.現(xiàn)代統(tǒng)計分析方法與應用[M].北京：中國人民大學出版社，1999.

[11]A Step-by-Step Approach to Using the SAS System for Factor Analysis and Structural Equation Modeling， Hatcher， L. （1994）. Cary， NC： SAS Institute Inc.