全程追溯制度下的食品企業(yè)與政府的演化博弈分析

宋 　 煥，　王 瑞 梅，　胡 　 妤

(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 北京 100083)

一、引　言

近年來(lái)，我國(guó)食品安全事件頻發(fā)，嚴(yán)重威脅了消費(fèi)者的身心健康，進(jìn)一步增加了消費(fèi)者對(duì)食品安全信息獲取的需求[1]?？勺匪蒹w系通過(guò)對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息進(jìn)行監(jiān)管，不僅為消費(fèi)者提供各環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全信息，而且具有識(shí)別食品安全問(wèn)題發(fā)生環(huán)節(jié)及實(shí)施產(chǎn)品召回的功能。因此，可追溯體系被認(rèn)為是預(yù)防食品安全風(fēng)險(xiǎn)的有效手段[2]。2015年新修訂的《中華人民共和國(guó)食品安全法》明確提出建立食品安全全程追溯制度。但由于外部約束性較低，致使某些企業(yè)存在共享虛假信息的問(wèn)題。因此，政府部門是否有效履行監(jiān)管職能，食品追溯企業(yè)是否發(fā)布真實(shí)信息，是可追溯體系發(fā)展的關(guān)鍵。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)信息共享行為監(jiān)管問(wèn)題的研究主要集中在以下兩個(gè)方面：(1)對(duì)可追溯體系現(xiàn)行制度、政策及效果的評(píng)價(jià)。發(fā)達(dá)國(guó)家可追溯體系的建設(shè)起步較早，法律法規(guī)較為完善。政府強(qiáng)制部分農(nóng)產(chǎn)品推行可追溯體系[3]，改善了食品安全現(xiàn)狀[4-6]，突出了政府監(jiān)管的作用[7]。而我國(guó)的可追溯制度起步較晚，存在技術(shù)監(jiān)管手段不力，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)單位規(guī)模小、數(shù)量大、標(biāo)準(zhǔn)化程度低和缺乏資金等問(wèn)題[8]。(2)可追溯體系的影響因素的研究。樊博等針對(duì)政府對(duì)企業(yè)監(jiān)管中信息不對(duì)稱問(wèn)題進(jìn)行研究，認(rèn)為引入社會(huì)治理、正負(fù)激勵(lì)機(jī)制和正負(fù)科技補(bǔ)貼能推進(jìn)企業(yè)信息共享行為[9]。Moga等認(rèn)為可追溯體系的建設(shè)成本影響雙方?jīng)Q策[10]。另外，Dediu對(duì)羅馬尼亞59家漁業(yè)公司的可追溯體系實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為缺乏補(bǔ)貼政策是阻礙可追溯體系發(fā)展的因素之一[11]。

綜上而言，針對(duì)食品追溯企業(yè)信息共享行為監(jiān)管問(wèn)題的研究還存在一些不足：大部分研究集中于單一的政府監(jiān)管模式，但隨著第三方監(jiān)管意識(shí)的不斷增強(qiáng)，第三方監(jiān)管作用日益突出；多數(shù)研究假設(shè)政府的監(jiān)管具有完美性，但在現(xiàn)實(shí)生活中存在政府監(jiān)管不成功的概率。因此，本文在引入第三方監(jiān)管的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了政府與食品追溯企業(yè)之間的博弈模型，探討不同情境下系統(tǒng)的演化結(jié)果，以期借助政府及第三方的監(jiān)管，減少甚至杜絕食品企業(yè)發(fā)送虛假消息的行為。

二、基本假設(shè)與模型構(gòu)建

模型中包括兩類參與主體：食品追溯企業(yè)和政府監(jiān)管部門。假設(shè)政府監(jiān)管部門和食品追溯企業(yè)均為有限理性主體。每次博弈都是一個(gè)食品追溯企業(yè)和一個(gè)政府監(jiān)管部門隨機(jī)匹配進(jìn)行，雙方通過(guò)不斷學(xué)習(xí)改變策略，直至達(dá)到均衡。食品追溯企業(yè)的策略集為{共享真實(shí)信息，共享虛假信息}；政府監(jiān)管部門的策略集為{進(jìn)行監(jiān)管，不進(jìn)行監(jiān)管}。

假設(shè)1：食品追溯企業(yè)共享真實(shí)信息的比例為x(0CE1>0)，共享虛假信息的成本為CE2(PE>CE2>0)，共享虛假信息被查處后的罰款為RE。由于可追溯信息共享過(guò)程包括采集、管理及傳遞信息等內(nèi)容，因此CE1>CE2。

假設(shè)2：政府監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管的比例為y(0CG>0)。當(dāng)政府監(jiān)管部門不進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，若食品追溯企業(yè)共享真實(shí)信息，則不會(huì)出現(xiàn)食品安全事故，政府監(jiān)管部門收益為0；目前，消費(fèi)者、媒體及非政府組織等第三方力量的監(jiān)督作用日益明顯[12]，若食品追溯企業(yè)共享虛假信息，此時(shí)食品追溯企業(yè)和政府監(jiān)管部門的收益會(huì)受到第三方監(jiān)管的影響。但是由于考慮到第三方監(jiān)管不具有處罰能力，因此，假設(shè)第三方監(jiān)管時(shí)企業(yè)的罰款也為RE。因第三方的數(shù)量較多，監(jiān)管的概率較高，假設(shè)一直存在第三方監(jiān)管，β(β

表1　設(shè)定參數(shù)的定義

基于以上假設(shè)，構(gòu)建了食品追溯企業(yè)信息共享行為與政府監(jiān)管行為的演化博弈的收益矩陣，如表2所示。

表2　博弈雙方的收益矩陣

三、食品追溯企業(yè)與政府監(jiān)管部門的演化博弈分析

1.演化過(guò)程的均衡點(diǎn)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

食品追溯企業(yè)共享真實(shí)信息的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(x)：

(7)

同理，得到政府進(jìn)行監(jiān)管的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(y)：

(8)

2.均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性分析

根據(jù)公式(7)和公式(8)依次求x，y的偏導(dǎo)數(shù)，可得到系統(tǒng)的雅克比矩陣：

(9)

其中：

A11=(1-2x)[y(α-β)RE+βRE+CE2-CE1]

A12=x(1-x)(α-β)RE

A21=y(1-y)(PG-αPG-βRG)

A22=(1-2y)[x(PG-αPG-βRG)+αPG+βRG-CG]

若滿足以下條件：A11+A22<0(跡條件，記為trJ)，A11*A22-A12*A21>0(雅克比行列式條件，記為detJ)，則系統(tǒng)局部均衡點(diǎn)將成為演化穩(wěn)定策略(ESS)。5個(gè)局部均衡點(diǎn)的具體取值如表3所示。

表3　局部均衡點(diǎn)處A11、A12、A21、A22的取值

本文結(jié)合參數(shù)RE和PG的取值范圍，分析5種不同情境下的局部均衡點(diǎn)成為ESS的可能性。

表4　情境(1)的局部穩(wěn)定性分析

圖1　情境(1)的演化相位圖

表5　情境(2)的局部穩(wěn)定性分析

圖2　情境(2)的演化相位圖

表6　情境(3)的局部穩(wěn)定性分析

圖3　情境(3)的演化相位圖

表7　情境(4)的局部穩(wěn)定性分析

圖4　情境(4)的演化相位圖

表8　情境(5)的局部穩(wěn)定性分析

圖5　情境(5)的演化相位圖

四、演化博弈的穩(wěn)定性仿真

本文利用Matlab軟件對(duì)情境(4)進(jìn)行仿真模擬，獲取當(dāng)博弈雙方比例變化時(shí)，食品追溯企業(yè)與政府監(jiān)管部門系統(tǒng)的演化趨勢(shì)圖。假設(shè)參數(shù)α=0.6，β=0.2，CE1=10，CE2=6，RE=10，PE=20，

CG=8，RG=10，

PG=9。

根據(jù)以上的參數(shù)設(shè)定，可得演化博弈的鞍點(diǎn)(x*,y*)為(0.375,0.500)。從圖6(a)中可以看出，若x=0.8，x=0.6或x=0.4時(shí)，選擇共享真實(shí)信息的食品追溯企業(yè)的比例將收斂于1，即食品追溯企業(yè)群體最終將全部趨向于共享真實(shí)信息，同時(shí)x=0.8路徑的收斂速度大于其他3條路徑；若x=0.1，此時(shí)食品追溯企業(yè)將收斂不良狀態(tài)，即食品追溯企業(yè)群體最終將全部趨向于共享虛假信息。從圖6(b)看出，若x=0.5，根據(jù)y的不同取值，食品追溯企業(yè)將收斂于不同的演化路徑。從圖6可看出，食品追溯企業(yè)和政府監(jiān)管部門的初始比例都將影響食品追溯企業(yè)的演化結(jié)果。

從圖7(a)看出，若政府進(jìn)行監(jiān)管的比例為0.7，系統(tǒng)將收斂于1的穩(wěn)定狀態(tài)，最終所有政府監(jiān)管部門將趨向進(jìn)行監(jiān)管；若政府進(jìn)行監(jiān)管的比例分別為0.4，0.3和0.2，此時(shí)系統(tǒng)將收斂于不良狀態(tài)，最終所有的政府監(jiān)管部門將趨向不進(jìn)行監(jiān)管。同時(shí)，當(dāng)政府監(jiān)管部門的比例為0.6(見圖7(b))，根據(jù)x的不同取值，該系統(tǒng)將收斂于不同的演化路徑。從圖7可看出，政府監(jiān)管部門和食品追溯企業(yè)的初始比例都將影響政府監(jiān)管部門的演化結(jié)果。

圖6　初始群體不同比例對(duì)食品追溯企業(yè)共享真實(shí)信息演化結(jié)果的影響

圖7　初始群體不同比例對(duì)政府監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管演化結(jié)果的影響

五、結(jié)論和政策建議

本文分析了食品企業(yè)共享真實(shí)信息和政府進(jìn)行監(jiān)管的演化路徑、演化均衡及其影響因素。結(jié)果表明：第一，懲罰力度是影響食品追溯企業(yè)共享真實(shí)信息的關(guān)鍵因素，當(dāng)懲罰力度較小時(shí)，食品追溯企業(yè)趨向共享虛假信息；當(dāng)增大懲罰力度，追溯企業(yè)將選擇“共享真實(shí)信息”策略。盡管已有學(xué)者提出懲罰力度影響食品企業(yè)參與可追溯的意愿[13]，但少有學(xué)者深入探討懲罰力度對(duì)溯源信息共享質(zhì)量的影響，本研究對(duì)此進(jìn)行了分析。第二，政府監(jiān)管部門的聲譽(yù)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)其決策產(chǎn)生影響。這與以往認(rèn)為政府官員的激勵(lì)機(jī)制影響政府監(jiān)管行為的研究結(jié)論相一致[14]，當(dāng)聲譽(yù)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)較大時(shí)，可促使其全部選擇監(jiān)管策略；當(dāng)獲取的聲譽(yù)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)較小時(shí)，則不能形成有效的激勵(lì)和約束，必定有一部分政府監(jiān)管部門不進(jìn)行監(jiān)管，此時(shí)必須發(fā)揮第三方的作用。第三，當(dāng)?shù)谌降谋O(jiān)管成功率較小時(shí)，無(wú)法改變追溯企業(yè)和政府監(jiān)管部門的策略，但當(dāng)β增大時(shí)，可同時(shí)影響策略選擇，實(shí)現(xiàn)由不良的市場(chǎng)狀態(tài)(共享虛假信息，不進(jìn)行監(jiān)管)向良好的市場(chǎng)狀態(tài)(共享真實(shí)信息，進(jìn)行監(jiān)管)轉(zhuǎn)變。以往研究集中于第三方對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)[15]等方面的監(jiān)管，但對(duì)溯源信息質(zhì)量的監(jiān)管研究較少，本研究對(duì)此進(jìn)行了彌補(bǔ)。

因此，為了引導(dǎo)政府監(jiān)管部門提高溯源信息質(zhì)量，提出以下建議：首先，提高追溯企業(yè)共享虛假信息的成本。應(yīng)加大對(duì)共享虛假信息企業(yè)的懲罰力度，提高企業(yè)共享虛假信息的成本，強(qiáng)化企業(yè)共享真實(shí)信息的行為。其次，加大對(duì)政府部門監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度。對(duì)政府監(jiān)管部門進(jìn)行定期考評(píng)考核，提高追溯信息監(jiān)管人員的素質(zhì)。同時(shí)對(duì)成功查處共享虛假信息企業(yè)的人員進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，靈活運(yùn)用多種獎(jiǎng)勵(lì)方式，激勵(lì)政府監(jiān)管人員完成監(jiān)管工作。最后，建立協(xié)同監(jiān)管模式。在建立可追溯體系的背景下，層出不窮的食品安全事件說(shuō)明單方面依靠政府的強(qiáng)制監(jiān)管是行不通的，因此，應(yīng)建立以政府監(jiān)管為主、第三方監(jiān)管為輔的協(xié)同監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)政府和第三方對(duì)可追溯體系的“雙重控制”，進(jìn)而提高我國(guó)對(duì)可追溯信息監(jiān)管的效率。