如何做實證：質(zhì)性研究

喻　平

(南京師范大學(xué)課程與教學(xué)研究所 210097)

調(diào)查、測量、相關(guān)、實驗等研究方法，主要研究對象是群體，因而對數(shù)據(jù)的處理都要進行統(tǒng)計分析，是一種定量研究的范式.事實上，教育中更多存在的現(xiàn)象是無法用量來描述的，需要對其作出質(zhì)的分析，因而，質(zhì)性研究是教育研究中一種不可缺少的方法.

1　質(zhì)性研究方法

1.1　質(zhì)性研究的內(nèi)涵

陳向明教授對質(zhì)的研究給出了一個比較準確的定義：“教育科學(xué)中的質(zhì)性研究方法是指研究者以本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方式對教育現(xiàn)象進行整體性探索，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動.”[1]

這個定義的幾個關(guān)鍵詞揭示了質(zhì)性研究本質(zhì).第一，本人作為研究工具.我們知道，無論是調(diào)查、測量還是相關(guān)、實驗，采用這些方法都需要制作研究的工具，研究者本人不是一種研究工具，而在質(zhì)性研究中，研究者作為一種工具必須介入研究過程之中.第二，自然情境.研究的場所是一種純自然情境而非人工構(gòu)建的實驗情境.第三，多種資料收集方式.質(zhì)性研究往往采用開放型訪談、參與型和非參與型觀察、實物分析等方式收集資料.第四，歸納法分析資料.問卷、量表的設(shè)計遵循的是一種自上而下的思維邏輯，即由研究事先擬定一個總體框架，考慮量表、分量表、子量表的結(jié)構(gòu)，以此為據(jù)編制問題引導(dǎo)被試回答問題.這個過程無疑滲透了研究者個人的價值觀并把這種價值觀強加給被試.而質(zhì)性研究的設(shè)計是相反的，由被試自由回答問題，最后研究通過歸納的方式形成觀點和理論，體現(xiàn)了研究的客觀性.第五，與研究者互動.這既體現(xiàn)了研究者本身的研究工具性，又反映了研究的動態(tài)性.第六，意義建構(gòu)獲得解釋性理解.這又是與定量研究的一個區(qū)別，定量研究是用一組數(shù)字客觀反映研究結(jié)果，前提是研究設(shè)計合理，數(shù)據(jù)收集準確，統(tǒng)計分析方法正確；而質(zhì)性研究的結(jié)論往往是通過研究者在歸納材料的基礎(chǔ)上，通過理性分析得出的結(jié)論，帶有研究者的價值觀，這種建構(gòu)性的結(jié)論其客觀性、科學(xué)性都與研究者的理論水平以及理性思維水平有關(guān).

1.2　適合質(zhì)性研究的問題

一般說來，采用質(zhì)性研究方法往往是處理描述性問題或解釋性問題.描述性問題是指從時間、地點、情境中對一件事情的客觀描述.解釋性問題指從當事人角度對特定現(xiàn)象進行解釋.譬如，如下一些問題就比較適合選用質(zhì)性研究方法.①中學(xué)生數(shù)學(xué)觀形成的研究；②數(shù)學(xué)學(xué)業(yè)成績不良學(xué)生的行為表現(xiàn)研究；③探索某位優(yōu)秀數(shù)學(xué)教師的成長之路；④數(shù)學(xué)概念學(xué)習(xí)中學(xué)生產(chǎn)生錯誤理解的成因分析；⑤對同一教學(xué)內(nèi)容采用不同教學(xué)方法的教學(xué)過程比較研究；⑥中學(xué)生數(shù)學(xué)閱讀困難的原因分析；⑦優(yōu)生和差生在解決數(shù)學(xué)問題中思維的差異比較分析；⑧優(yōu)秀教師課堂提問的特點研究；⑨專家型教師與新手教師的教學(xué)設(shè)計差異分析.等等.這些問題都是一些描述性問題或解釋性問題.

一般說來，“群體的差異性問題”適合定量研究，“過程性問題”“個體差異性問題”比較適合質(zhì)性研究.例如，不同地區(qū)數(shù)學(xué)觀的比較研究，這個課題需在編制量表對不同地區(qū)的學(xué)生進行測試，然后對群體的分數(shù)差異作統(tǒng)計分析，這是差異性問題.但是，要研究中學(xué)生數(shù)學(xué)觀的形成，這就需采用跟蹤觀察學(xué)生、訪談師生及家長，還需要考察學(xué)生所在地區(qū)、學(xué)校的文化背景等，因而用質(zhì)性研究方法才能較好地達到研究目的.

另一方面，定量研究處理的往往是群體，希望通過對群體的研究并采用統(tǒng)計手段使研究結(jié)果有普適性；而質(zhì)性研究一般是針對個案，發(fā)現(xiàn)的是“特殊性”而非“概括性”的結(jié)論，這些結(jié)果沒有推廣性和一般性，只是給人們一些啟示、參考的意義.

1.3　質(zhì)性研究的資料分析方法

質(zhì)性研究有別于量化研究，不側(cè)重于數(shù)字關(guān)系，而是側(cè)重于邏輯關(guān)系和文字處理，目前比較流行的Nvivo軟件，可以做文字檢索、文字庫建立及管理、編碼與檢索的程序、建立概念網(wǎng)絡(luò)的程序、資料展示編輯圖表的程序等工作.下面介紹質(zhì)性研究資料處理的基本方法.

質(zhì)性研究收集資料的方法主要是訪談、觀察和實物分析，采集的資料，以錄音、錄像、日記、文字記錄等形式保存.一些常用的方法：

(1)口語報告法：在完成工作時把自己的想法說出來.

(2)刺激性回憶：將完成任務(wù)過程中的片段進行錄像或錄音，回看這些錄像時要求被試描述當時的想法和決定.

(3)記錄策略：被試得到一些假設(shè)情境的書面陳述，然后要求他們在利克特量表上給出分數(shù).

(4)選擇性報告：各種主題的文字或陳述被寫在卡片上呈現(xiàn)給被試，要求他們根據(jù)相似性進行挑選并解釋挑選的理由.

(5)編碼技術(shù)：第一，對原始資料進行登錄.登錄是將原始資料中有意義的詞、短語、句子或段落標示出來.第二，將不同資料中表述同一意義的概念用關(guān)鍵詞來表達(比如，一些在資料中反復(fù)出現(xiàn)的詞語往往就是需要登錄的關(guān)鍵詞).第三，賦予關(guān)鍵詞一個碼號.如用“1”代表“學(xué)習(xí)成績”，用“2”代表“學(xué)習(xí)態(tài)度”等.這些過程可以直接在原始資料復(fù)印件的空白處進行.第四，建立編碼系統(tǒng).將登錄后的碼號匯集起來，按照一定的分類標準組合成一個系統(tǒng)，它反映的是資料濃縮以后的意義分布及其相互關(guān)系.建立編碼系統(tǒng)的主要目的是歸類，即將相同或相近的碼號和資料合在一起，將相異的資料區(qū)別開來.歸類主要有類屬型和情境型兩種方式.類屬式歸類是將資料按意義主題分成類別.“類屬”是建立在許多“碼號”組合之上的一個相對上位意義的集合.

案例1關(guān)于教師數(shù)學(xué)觀的訪談片段.

訪談?wù)撸合旅嬗袔讉€問題，現(xiàn)在想請您估計一下，如果讓小學(xué)生或初中生去回答這些問題，他們會怎樣回答，為什么？

問題1：有一天下大雨，小華坐在車中望著外面正在下雨的窗口，你說小華是不是在用數(shù)學(xué)？

被訪者：這個問題形式上不是數(shù)學(xué)，實質(zhì)上是數(shù)學(xué)，有量就是數(shù)學(xué)問題.(1)

訪談?wù)撸簡栴}2：小平很喜歡同小狗玩，于是他經(jīng)常去隔壁小云家看他家那只小狗， 你說小平這樣做是不是在做數(shù)學(xué)？

被訪者：這不是在做數(shù)學(xué)，因為沒有反映出數(shù)字或圖形有什么聯(lián)系.(1 ，2)

訪談?wù)撸簡栴}3：假設(shè)你喜歡閱讀報紙，有一天你買了一份報紙，并估計這份報紙的頭版有多少字，你認為你這樣做是否在做數(shù)學(xué)？

被訪者：如果只是估計一下而不是計算，那就不是在做數(shù)學(xué)了.(1，3)

其中：1表示數(shù)量，2表示圖形，3表示精確性.

2　課例研究

簡單地說，課例研究就是對一堂課或幾堂課進行研究，研究方法主要是質(zhì)性方法，也可加入一些簡單的定量方法.課例研究是個案研究，是通過分析歸納而不是統(tǒng)計歸納得出結(jié)論，而且必須明確，課例研究是一種實證研究，是以具體的課而非虛構(gòu)的課作為研究對象.

一堂課可以研究的問題很多，總體上說可以研究教學(xué)設(shè)計、教學(xué)操作、教學(xué)效果.下面從6個維度切入，討論如何對一堂課進行觀察和評價？應(yīng)當思考和研究一些什么問題？

2.1　考察數(shù)學(xué)教育觀

數(shù)學(xué)教育觀本質(zhì)上由兩個部分構(gòu)成，即數(shù)學(xué)觀和教育觀，這是數(shù)學(xué)教師教育觀特殊性的體現(xiàn).所謂數(shù)學(xué)觀，是指人們對數(shù)學(xué)本質(zhì)的理解和認識.表面上看，數(shù)學(xué)觀似乎與數(shù)學(xué)教學(xué)關(guān)系不大，其實不然，兩者有密切聯(lián)系.例如，你認為數(shù)學(xué)是一門純粹的科學(xué)，還是把數(shù)學(xué)理解為是一種文化，即數(shù)學(xué)除了它的科學(xué)性質(zhì)外還有濃烈的文化元素.這兩種不同的認識會導(dǎo)致一個教師對數(shù)學(xué)課堂教學(xué)立足于不同的設(shè)計理念，教學(xué)行為也會產(chǎn)生比較大的反差.再如，如果把數(shù)學(xué)理解為是一種絕對真理，教師處于對知識的膜拜會把知識作為學(xué)生必須接收的結(jié)果看待，教學(xué)方式會無形地以“結(jié)果型”為主；反之，如果教師把數(shù)學(xué)知識作為一種相對真理看待，把數(shù)學(xué)視為由問題、語言、方法、命題組成的體系，那么他在教學(xué)中會揭示知識的發(fā)生發(fā)展過程，體現(xiàn)的是“過程型”教學(xué)方式.總之，數(shù)學(xué)觀會直接或間接地影響教師的教學(xué)行為.

如果說數(shù)學(xué)觀是指教師如何看待知識的性質(zhì)，那么教育觀就是指教師如何看待學(xué)生，如何看待教學(xué).歷史上影響比較大的五種教育理論(行為主義、認知主義、人本主義、建構(gòu)主義、情境認知理論)對教師個體教育觀念的形成會產(chǎn)生很大作用.例如，信奉行為主義的教師，會把學(xué)生掌握基礎(chǔ)知識、發(fā)展基本技能作為教學(xué)的主要目標；信仰人本主義的教師，會把發(fā)展學(xué)生的基本素質(zhì)作為教學(xué)目標，教學(xué)中強調(diào)以學(xué)生為中心、知情協(xié)調(diào)發(fā)展、評價多樣化等.

數(shù)學(xué)觀加教育觀等于數(shù)學(xué)教育觀.對這個公式的理解應(yīng)注意：不能以對與錯來描述數(shù)學(xué)觀，數(shù)學(xué)觀只是自己對數(shù)學(xué)的看法，同樣，每一種教育理論都有合理成分，不能褒此抑彼.數(shù)學(xué)觀的描述以片面的數(shù)學(xué)觀和全面的數(shù)學(xué)觀為宜，數(shù)學(xué)教育觀的描述以傳統(tǒng)觀念和現(xiàn)代觀念為宜.這是我們考察、評價、研究一堂課的依據(jù).表1是考察一堂課滲透的數(shù)學(xué)教育觀要思考和研究的問題.

表1　從數(shù)學(xué)教育觀角度考察課例要思考和研究的問題

2.2　考察教學(xué)目的定位

數(shù)學(xué)教學(xué)目標設(shè)計的基本要求：①教學(xué)目標的一致性：教學(xué)目標與《數(shù)學(xué)課程目標》之間達到相對統(tǒng)一.②教學(xué)目標的可行性：教學(xué)目標的定位要適合學(xué)生的實際情況，不能太高或太低，教學(xué)目標可以實現(xiàn)的.③教學(xué)目標的層次性：教學(xué)目標有遞進層次，這種層次感往往會給教學(xué)設(shè)計帶來新的意境.④教學(xué)目標的多維性：發(fā)展學(xué)生數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)的教學(xué)目標本身就是多維的，在教學(xué)設(shè)計中要有體現(xiàn)，一堂數(shù)學(xué)課的教學(xué)目標不能是單一的.⑤教學(xué)目標的生成性：在教學(xué)設(shè)計時，要考慮在教學(xué)過程中可能出現(xiàn)的生成性問題從而可能產(chǎn)生的生成性目標.⑥教學(xué)目標的評價性：教學(xué)目標設(shè)置不能太空洞虛無，要擬定可以評價的指標，做到教學(xué)目標是可以評價的.

上面6點是評價教學(xué)目標的依據(jù)，參照這些依據(jù)，表2提出了需要思考和研究的問題.

表2　從教學(xué)目標定位考察課例要思考和研究的問題

續(xù)表

2.3　考察教學(xué)內(nèi)容組織

可以把數(shù)學(xué)教學(xué)內(nèi)容分為三個板塊：概念教學(xué)、命題教學(xué)、解題教學(xué).概念教學(xué)設(shè)計基本模式是概念形成和概念同化；命題學(xué)習(xí)的基本理論是下位學(xué)習(xí)、上位學(xué)習(xí)和并列學(xué)習(xí)，由此生成發(fā)生式命題教學(xué)、結(jié)果型命題教學(xué)和問題解決型命題教學(xué)三種模式；解題教學(xué)可采用認知建構(gòu)模式、自動化技能形成模式、模型建構(gòu)模式和問題開放模式.[2]

表3　從教學(xué)內(nèi)容組織考察課例要思考和研究的問題

2.4　考察課程資源開發(fā)

課程資源是指各種教學(xué)材料以及數(shù)學(xué)課程可利用的各種教學(xué)資源、工具和場所.數(shù)學(xué)課程資源可分為四類：外顯素材性資源、外顯條件性資源、內(nèi)隱素材性資源、內(nèi)隱條件性資源.外顯素材性資源指以文字、符號、圖形等在教材及媒體上展示的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識，這是靜態(tài)的、結(jié)果型知識.外顯條件性資源指課程實施的人力、物力和財力資源，主要涉及設(shè)施、媒介和環(huán)境.例如圖書館、博物館、大眾傳播系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、校內(nèi)外教師資源等均屬于外顯條件性資源.內(nèi)隱素材性資源就是潛藏于數(shù)學(xué)知識深層的隱性知識，包括數(shù)學(xué)知識的文化元素、數(shù)學(xué)知識的過程元素、數(shù)學(xué)知識的背景元素、數(shù)學(xué)知識的邏輯元素等.內(nèi)隱條件性資源主要指教師根據(jù)對素材性課程資源的理解，結(jié)合外顯條件性資源去構(gòu)建一種適宜于學(xué)生學(xué)習(xí)的環(huán)境.對課例的研究，要思考課程資源的開發(fā)和應(yīng)用情況.

表4　從課程資源開發(fā)考察課例要思考和研究的問題

2.5　考察課堂教學(xué)行為

教師的課堂教學(xué)行為指教師在教學(xué)操作中所采用的計劃、策略、方法、程序而表現(xiàn)出來的外顯行為.對課例的考察，包括教學(xué)方法的選擇，講授的方式，內(nèi)容展示方式，提問內(nèi)容與方式，應(yīng)答與評價方式，教學(xué)組織形式，教學(xué)時間分配，課堂調(diào)控方式，師生互動方式，課堂氣氛營造，教師口頭語言、板書語言、體態(tài)語言，教師的教學(xué)風(fēng)格與教學(xué)智慧等內(nèi)容.

表5　從課堂教學(xué)行為考察課例要思考和研究的問題

續(xù)表

2.6　考察課堂教學(xué)效果

教學(xué)的有效性，最終是以學(xué)生的學(xué)習(xí)效果作為檢驗標準的.考察學(xué)生學(xué)習(xí)行為的有效性指標，其一，學(xué)生智力和非智力因素參與學(xué)習(xí)的程度；其二，學(xué)生對知識的理解和掌握情況；其三，學(xué)生的數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)發(fā)展情況.表6是從課堂教學(xué)效果考察課例要思考和研究的問題.

表6　從課堂教學(xué)效果考察課例要思考和研究的問題

3　質(zhì)性研究案例分析

課例的研究主要以質(zhì)性方法為主，但也可加入定量分析的方法，兩種方法的結(jié)合可以使結(jié)論得到一種三角論證，從而增強結(jié)論的說服力.

案例2基于錄像分析背景下的代數(shù)課堂教學(xué)提問研究.[3]

研究目的：通過利用錄像分析的方法，對四堂代數(shù)課歸納總結(jié)，并對數(shù)學(xué)課堂教學(xué)提問進行了分類、分析，試圖找出教師在代數(shù)課中提問的類型、頻率以及學(xué)生回答的類型、頻率，并探討教師提問與提高數(shù)學(xué)教學(xué)質(zhì)量之間的聯(lián)系.

研究方法：選擇杭州市4位教師的各兩節(jié)不同的課進行錄像分析.研究者首先對課堂提問作了分類，分為：①管理性提問：為了維持課堂紀律，與課堂知識無關(guān)，為了使教學(xué)有序而進行的提問.②識記性提問：要求就基本事實、基本材料作答，如概念、公式、定理、性質(zhì)、步驟、程序等的復(fù)述.③重復(fù)性提問：重復(fù)學(xué)生的回答后再進行提問，對學(xué)生的答案表示懷疑或者想強調(diào)該答案.④提示性提問：教師用相關(guān)的知識點啟發(fā)學(xué)生進行正確的思考，或教師為了完成整個過程的指導(dǎo)，對解題步驟的提示.⑤理解性提問：需要結(jié)合所學(xué)知識進行一定的思考、歸納和總結(jié).⑥評價性提問：要求學(xué)生進行判斷，這樣的判斷是基于學(xué)生能依據(jù)一定的標準作出決定.

研究將學(xué)生的回答情況歸為五類：無答、機械性回答、識記性回答、理解性回答和創(chuàng)造性回答.

材料處理：①統(tǒng)計4位教師的提問總體情況，包括提問次數(shù)、每類提問的比率，給出4位教師提問類型分布圖.②統(tǒng)計學(xué)生回答問題的情況，包括回答問題占整個教學(xué)時間的比率，學(xué)生回答問題的類型，給出4節(jié)課中學(xué)生回答類型分布圖.③考察教師的提問難度與學(xué)生回答水平之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)教師提問難度與學(xué)生回答水平?jīng)]有直接的關(guān)系，并計算了教師的復(fù)雜性提問和高認知回答之間的相關(guān)性.

對案例的反思.這個研究對問題的分析主要是質(zhì)性方法，同時加入定量研究，將兩種方法比較好地結(jié)合起來，在一定程度上揭示了當下數(shù)學(xué)教師在課堂提問中存在的一些問題.

案例3不同專業(yè)發(fā)展階段教師教案編制的質(zhì)性研究.[4]

研究對象：選擇2名新手教師、2名熟手教師、2名專家教師.

資料的搜集方法與分析：搜集資料的方法主要有訪談、課堂觀察和作品分析等.

訪談：對6名主要研究對象進行多次深度訪談，共整理錄音資料近20萬字，通過分析這些資料，從一個角度獲取教師教案編制方面的信息.

作品分析：搜集優(yōu)秀教案模板，從一線教師的親身體驗中了解當前常用的教案模板所存在的優(yōu)勢和局限性，同時從教師運用這些模板編制教案的過程挖掘出教師對教學(xué)設(shè)計理解的不當之處，進一步確定教師對教案編制的需求.

課堂觀察：參與學(xué)科教研會議和聽課活動，分析6名研究對象和參考研究對象的課堂教學(xué)錄像，觀察不同發(fā)展階段的教師在教學(xué)設(shè)計和教學(xué)實施中存在的問題.

比較內(nèi)容及結(jié)果：見表7.

表7　三類教師教案編制的比較

對案例的反思：①從三類教師對教案編制的真實態(tài)度、教案編制的思維方式、教案編制的表現(xiàn)特征三個維度進行比較，三個指標的選擇能很好地反映教師編制教案的行為，切入點比較好.②采用了訪談、課堂觀察、作品分析等多種途徑收集資料，提高了研究結(jié)果的信度和效度.

案例4他們?yōu)槭裁茨軌騽?chuàng)造性使用教科書——對兩位新教師的質(zhì)性研究.[5]

研究設(shè)計：調(diào)研了三所小學(xué)，數(shù)學(xué)和品德三門學(xué)科，每個學(xué)科分別選取了兩位教師，一位為有經(jīng)驗的熟練教師，另一位為新手教師.研究者在每所學(xué)校生活了3個星期，親自觀摩老師們上常規(guī)課，并與老師們進行了多次的深入訪談.

研究方法：①參與式觀察.觀察者和被觀察者一起生活、工作，在密切的相互接觸和直接體驗中傾聽和觀看他們的言行.研究者在參與教師的課堂教學(xué)時，盡量保持中立，盡可能不干擾情境，少對教師發(fā)表評論，以局外人的身份、旁觀者的角色，對教師們的教學(xué)進行錄音和記錄.②訪談.采用半結(jié)構(gòu)訪談.在訪談過程中，當教師有很多話要講時，主要訪談一些基本問題；當教師無話可說時，研究者會比較詳細地詢問有關(guān)問題.很多問題，在訪談中不易獲得答案，研究者通過班級觀察進行了解.

研究結(jié)論與分析：在三所學(xué)校的調(diào)研中，研究者發(fā)現(xiàn)大部分老師教學(xué)時比較依賴教科書，但也發(fā)現(xiàn)兩位教師能夠創(chuàng)造性地使用教科書.因此，研究集中在這兩位教師的表現(xiàn)上，一位是語文教師(T老師)另一位是數(shù)學(xué)教師(Z老師).

通過課堂觀察分析兩個教師使用教科書的行為.T老師的主要表現(xiàn)：①通常準備兩套教材；②上課時讓學(xué)生使用字典自學(xué)課文中的生字；③課上有豐富多樣的師生問答及小組合作學(xué)習(xí)活動，充分利用學(xué)生課堂上生成的課程資源；④十分擅長調(diào)動學(xué)生課堂參與的積極性，能夠適時對學(xué)生的回答做出點評，引導(dǎo)學(xué)生對問題的回答與思考不斷深入.Z老師的主要表現(xiàn)：①在上課時教學(xué)時涉及的內(nèi)容，在深度、廣度和難度上已經(jīng)遠遠超出了教科書內(nèi)容；②多數(shù)情況下會到網(wǎng)上搜索一些課件，在別人課件基礎(chǔ)上進行調(diào)整、修改，形成適合班級情況的課件；③把課文上的內(nèi)容整理成需要填充的表格；④運用學(xué)生生活中與教學(xué)內(nèi)容有關(guān)的材料；⑤利用學(xué)生課堂上生成的課程資源.

最后分析了兩位教師創(chuàng)造性使用教科書的內(nèi)部和外部原因.內(nèi)部原因：比較年輕，處在新手向?qū)＜疫^渡的階段；能較快接受教育新觀念，認同并踐行了一些較先進的教育理念；喜歡讀書，虛心學(xué)習(xí)教育理論，知識面比較廣博；教學(xué)技能較強，探索出一些有效的教學(xué)策略，初步形成自己的教學(xué)風(fēng)格.外部原因：班級的教學(xué)實驗為兩位老師帶來了新的理念與方法；推進教學(xué)改革與保證考試成績之間并沒有發(fā)生沖突；校長積極推動課題研究，經(jīng)常倡導(dǎo)新的教學(xué)觀念，鼓勵教師拓展教科書.

對案例的反思：這是典型的質(zhì)性研究方法，研究深入細致，資料收集翔實，在一定程度上揭示了兩個教師創(chuàng)造性使用教材的表現(xiàn)和原因，研究規(guī)范.