田灣核電站3、4號機(jī)組合同管理創(chuàng)新與實(shí)踐

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(江蘇核電有限公司,江蘇　連云港　222042)

田灣核電站3、4號機(jī)組是繼中俄成功合作建設(shè)1、2 號機(jī)組后，雙方繼續(xù)深化核能合作的又一重大項(xiàng)目。3、4號機(jī)組在1、2號機(jī)組基礎(chǔ)上，采用“翻版加改進(jìn)” 的方式建設(shè)兩臺百萬千瓦級壓水堆核電機(jī)組。

1　田灣核電站3、4號機(jī)組對俄合同概述

田灣核電站3、4號機(jī)組對俄合同主要包括：《田灣核電站擴(kuò)建工程框架合同》《田灣核電站3、4號機(jī)組技術(shù)設(shè)計合同》《田灣核電站3、4號機(jī)組總合同》和《田灣核電站3、4號機(jī)組核燃料供應(yīng)合同》。

與田灣核電站1、2號機(jī)組相比，3、4號機(jī)組中俄雙方的分工有所不同：俄方對合同核電站的設(shè)計負(fù)總體的技術(shù)責(zé)任，負(fù)責(zé)核島設(shè)計及核島和常規(guī)島設(shè)計接口，負(fù)責(zé)核島反應(yīng)堆壓力容器等25項(xiàng)重要設(shè)備和部分輔助設(shè)備、管道、閥門等供貨，負(fù)責(zé)核電站首爐核燃料及后續(xù)若干次換料的供貨。中方負(fù)責(zé)常規(guī)島和BOP的設(shè)計，負(fù)責(zé)核島剩余設(shè)備供貨、常規(guī)島和BOP供貨，負(fù)責(zé)電站建安、調(diào)試等工作。

田灣核電站3、4號機(jī)組對俄合同具有合同構(gòu)成復(fù)雜、合同金額大、執(zhí)行周期長、涉及領(lǐng)域廣等特點(diǎn)。如何在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境中，利用有利條件、合理規(guī)避風(fēng)險，成為對俄合同管理的關(guān)鍵。

在1、2號機(jī)組中俄分工的基礎(chǔ)上，部分設(shè)計、供貨及全部建安、調(diào)試工作改由中方負(fù)責(zé)后，中俄雙方以及中方內(nèi)部產(chǎn)生了大量的工作接口，關(guān)系復(fù)雜、涉及面廣，如何妥善管控這些接口，將直接關(guān)系到3、4號機(jī)組工程建設(shè)能否順利推進(jìn)和按期完工。

表1　田灣核電站3、4號機(jī)組對俄合同總表Table 1　The list of China-Russia contracts on Units 3&4 of TNS

基于更高的安全冗余度考慮，VVER機(jī)組的核島設(shè)備量顯著高于國內(nèi)其他核電機(jī)組，對核電站的經(jīng)濟(jì)性提出了挑戰(zhàn)。同時俄供設(shè)備的價格顯著高于國產(chǎn)設(shè)備，進(jìn)一步加劇了核電站的經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險。如何有效控制核電站的建設(shè)成本，決定了3、4號機(jī)組能否順利投入商業(yè)運(yùn)行。

2　對俄合同管理創(chuàng)新與實(shí)踐

為妥善應(yīng)對3、4號機(jī)組對俄合同管理的潛在風(fēng)險、充分利用有利的國內(nèi)外環(huán)境、降低投資成本、提升經(jīng)濟(jì)效益，在1、2號機(jī)組良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，3、4號機(jī)組創(chuàng)新了對俄合同的管理模式，探索并采取了一些行之有效的管理創(chuàng)新舉措。

2.1　風(fēng)險管控

2.1.1設(shè)置長周期設(shè)備里程碑支付，確保主設(shè)備制造進(jìn)度和質(zhì)量

俄供主設(shè)備生產(chǎn)周期長、工藝復(fù)雜、涉及分包商較多，質(zhì)量控制及對俄羅斯制造廠的協(xié)調(diào)較為困難。為確保主設(shè)備的制造進(jìn)度和質(zhì)量，3、4號機(jī)組沿用1、2號機(jī)組的成功經(jīng)驗(yàn)，對14項(xiàng)俄供核島主設(shè)備及模擬機(jī)設(shè)置了制造過程的里程碑進(jìn)度款，與制造過程的形象節(jié)點(diǎn)掛鉤。

以支付為杠桿，中方提前介入俄方的進(jìn)度和質(zhì)量管理，提高了中方對俄方及其設(shè)備制造廠的協(xié)調(diào)力度，確保了俄供主設(shè)備的按期保質(zhì)供貨。

2.1.2設(shè)置俄方伴隨服務(wù)專項(xiàng)考核，確保服務(wù)質(zhì)量

按照3、4號機(jī)組的中俄分工，俄方責(zé)任僅限于核島范圍內(nèi)的設(shè)計和供貨，對于俄供設(shè)備的安裝、調(diào)試以及俄方設(shè)計范圍內(nèi)轉(zhuǎn)中方負(fù)責(zé)的采購項(xiàng)目，俄方僅提供有限的伴隨服務(wù)。俄方伴隨服務(wù)的深度、質(zhì)量和及時性直接關(guān)系到工程能否按期完工。在合同談判中，中方說服俄方從其設(shè)計及設(shè)備總價中拿出一筆專項(xiàng)資金，作為俄方伴隨服務(wù)的專項(xiàng)費(fèi)用，與實(shí)際完成的工程形象節(jié)點(diǎn)掛鉤，按比例予以支付。

通過支付手段，督促俄方確保服務(wù)質(zhì)量，有力促進(jìn)了各工程節(jié)點(diǎn)的順利完成。

2.1.3利用索賠手段，降低進(jìn)度風(fēng)險

3、4號機(jī)組俄方設(shè)計、供貨涉及俄羅斯、烏克蘭、德國、捷克、意大利等多個國家的數(shù)十家設(shè)計院、制造廠，涵蓋大量的多級分包?？紤]到各分包商自身產(chǎn)能、經(jīng)濟(jì)狀況、主觀能動性以及俄羅斯與相關(guān)國家關(guān)系的不可預(yù)見性，相關(guān)設(shè)計文件、設(shè)備能否按期交貨，存在較大的不確定性，是工程進(jìn)度能否順利實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。

為了降低進(jìn)度風(fēng)險，3、4號機(jī)組針對俄供設(shè)計文件及設(shè)備設(shè)置了延遲交貨違約罰款，促使俄方加強(qiáng)對其分包商的協(xié)調(diào)、管理力度，提升田灣項(xiàng)目的優(yōu)先級，并采取切實(shí)有效的措施應(yīng)對國際關(guān)系變化的不利影響。中方累計向俄方提交設(shè)備延遲交貨違約罰款索賠幾十批，涉及數(shù)千項(xiàng)俄供設(shè)備。此外，針對存在延遲交貨風(fēng)險的俄供設(shè)備，中方逐月向俄方發(fā)布預(yù)警通知，督促俄方關(guān)注可能會延遲交貨的設(shè)備并盡快完成交貨。

通過上述違約罰款及預(yù)警措施，俄方及其分包商加強(qiáng)了對制造和交貨進(jìn)度的管控，設(shè)備供貨的及時性得到保障，對工程進(jìn)度的影響有所降低。

2.1.4規(guī)范設(shè)備不符合項(xiàng)處理流程，提高處理效率

根據(jù)3、4號機(jī)組的合同分工，大部分核島主設(shè)備及大量的核島輔助設(shè)備、管道、閥門由俄方供貨，其安裝、調(diào)試由中方負(fù)責(zé)。由于設(shè)備設(shè)計、制造、運(yùn)輸、保養(yǎng)、操作各環(huán)節(jié)的固有缺陷或人因因素，設(shè)備安裝、調(diào)試過程不可避免的會發(fā)生大量的不符合項(xiàng)。各不符合項(xiàng)涉及設(shè)備制造廠、中方施工單位、業(yè)主等多個單位，接口復(fù)雜、涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)，同時涉及費(fèi)用承擔(dān)、索賠等商務(wù)問題，處理過程繁瑣。

為了縮短不符合項(xiàng)處理周期、避免對工程進(jìn)度產(chǎn)生不利影響，在項(xiàng)目初期，中方協(xié)調(diào)俄方及中方施工單位制定了不合符項(xiàng)處理的標(biāo)準(zhǔn)流程，確定了不符合項(xiàng)處理涉及的人工、機(jī)械和材料單價。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)流程，中俄雙方妥善處理了上百項(xiàng)設(shè)備不符合項(xiàng)。

2.1.5合理設(shè)置不可抗力，減輕違約責(zé)任

不可抗力是合同中的免責(zé)條款，通過規(guī)定合同雙方無法預(yù)見、無法避免和無法控制的事件，對不能如期履行合同的情形，免除或減輕當(dāng)事方的違約責(zé)任。

作為國際合作的核電項(xiàng)目，容易受到國際關(guān)系改變、各國對核電態(tài)度變化的影響，3、4號機(jī)組工程建設(shè)也不可避免受到中俄兩國政府行為的影響。為此，3、4號機(jī)組對俄合同將中俄兩國的政府行為納入不可抗力的范疇，合理限定了可能由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。

3、4號機(jī)組建設(shè)過程正逢2011年福島事件，由于不可抗力條款的合理設(shè)置，中俄雙方妥善處理了由此產(chǎn)生的相關(guān)影響，避免了中方合同違約、賠償責(zé)任的擴(kuò)大，保障了雙方的權(quán)益。

2.2　成本控制

2.2.1合理設(shè)置合同幣種

核電企業(yè)在“引進(jìn)來”和“走出去”過程中，面臨著許多的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，其中涉外合同中支付價款幣種的選擇直接影響到項(xiàng)目的投資成本和經(jīng)濟(jì)效益。

1、2號機(jī)組對俄總合同采用美元定價。在3、4號機(jī)組對俄總合同談判初期，美國金融危機(jī)等國際因素導(dǎo)致各國對美元信心降低、紛紛減持美元資產(chǎn)，為此，俄方建議考慮將合同幣種改為歐元的可能性?；趯H匯率趨勢的預(yù)判，中方同意俄方將合同價格由美元折算為歐元。

3、4號機(jī)組對俄合同執(zhí)行期間，歐元對美元匯率從1.6持續(xù)下行至1.1，由于采用歐元定價，3、4號機(jī)組對俄合同享受了歐元匯率下行帶來的巨大紅利。

2.2.2設(shè)置俄方額外付費(fèi)服務(wù)固定費(fèi)率

3、4號機(jī)組核島設(shè)計及大部分核島設(shè)備的供貨由俄方負(fù)責(zé)，鑒于中俄兩國標(biāo)準(zhǔn)的差異及俄方信息開放程度的限制，在核電站的設(shè)計、采購、建安、調(diào)試、擔(dān)保期的全過程，需要俄方以額外付費(fèi)服務(wù)的形式提供大量的支持服務(wù)。該服務(wù)時間跨度長、涉及俄羅斯分包商多，費(fèi)用控制較為困難，對工程投資影響較大。

為有效管控該項(xiàng)費(fèi)用，針對核電站全建設(shè)期的額外付費(fèi)服務(wù)，中方協(xié)調(diào)俄方按照專家的資質(zhì)，對四種服務(wù)專家級別分別制定了固定費(fèi)率。這有效防止了俄方針對各額外服務(wù)項(xiàng)目單獨(dú)議價，避免了服務(wù)進(jìn)度和費(fèi)用不可控的風(fēng)險。

2.2.3合理設(shè)置支付曲線

3、4號機(jī)組俄供設(shè)計、設(shè)備的貨值高、供貨跨度長，融資費(fèi)用在工程總投資中占比較大，若合理設(shè)置支付曲線，可以在滿足俄方合理資金需求的同時有效降低融資財務(wù)成本。

由于俄方報價模式及中俄雙方價格談判策略的限制，3、4號機(jī)組對俄合同中，對俄供設(shè)計文件及設(shè)備材料僅規(guī)定了總價格，未設(shè)置分項(xiàng)價格。為了合理拆分合同總價、制定科學(xué)的支付曲線，中方在田灣核電站1、2號機(jī)組設(shè)備價格、國內(nèi)外市場價格的基礎(chǔ)上建立了核島設(shè)備材料、設(shè)計文件的價格數(shù)據(jù)庫，協(xié)調(diào)俄方對俄供設(shè)計文件及設(shè)備材料的總價進(jìn)行拆分、制定了支付曲線。隨著工程詳細(xì)設(shè)計的深入以及設(shè)備制造的全面推進(jìn)，中方協(xié)調(diào)俄方定期對俄供設(shè)計文件及設(shè)備材料的清單、供貨進(jìn)度予以更新，并據(jù)此對設(shè)備價格和支付曲線進(jìn)行調(diào)整，防止支付超前，同時確保各年度供貨內(nèi)容、重要性與其價格相匹配，從而保證中方以支付手段促進(jìn)供方履約質(zhì)量的力度。

2.2.4合理制定核燃料價格模式

3、4號機(jī)組核燃料供應(yīng)合同于2011年開始談判，此時國際核材料價格已有明顯回落，天然鈾價格在50美元/磅左右震蕩(1、2號機(jī)組核燃料供貨合同采用固定價格模式。合同簽訂時，天然鈾價格僅10美元/磅左右，而1、2號機(jī)組首爐核燃料及后續(xù)換料供貨時，天然鈾價格逼近100美元/磅)。考慮到美元通脹因素，俄方要求采用基準(zhǔn)浮動價的價格模式。通過對核燃料市場供需關(guān)系的深入分析，中方預(yù)判核燃料價格在2020年之前面臨較大的下行壓力，價格上漲的可能性不大?；谑袌鰞r格變化風(fēng)險共擔(dān)的原則，中方果斷協(xié)調(diào)俄方采用完全市場價的價格模式。3、4號機(jī)組首爐核燃料供貨時，國際市場核材料價格持續(xù)下跌(天然鈾價格降至25美元/磅)，并繼續(xù)保持下行態(tài)勢，與中方的預(yù)判吻合。

完全市場價模式充分汲取了國際市場價格下行的紅利，與基準(zhǔn)浮動價模式相比，顯著降低了核燃料采購費(fèi)用。在此基礎(chǔ)上，中方通過分批采購、推遲定價時間、合理調(diào)配各采購批次燃料豐度等措施，進(jìn)一步擴(kuò)大了收益。

2.3　接口協(xié)調(diào)

2.3.1實(shí)現(xiàn)接口管理全覆蓋

與1、2號機(jī)組相比，3、4號機(jī)組中俄雙方的分工發(fā)生了顯著變化，大部分設(shè)計、供貨及全部建安、調(diào)試工作改由中方負(fù)責(zé)，由此產(chǎn)生了大量的工作接口，對3、4號機(jī)組工程建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如中俄雙方設(shè)計工作的接口如何管理，如何保證雙方設(shè)計的匹配性；中方供貨設(shè)備與俄供設(shè)備能否配套、連接；俄方設(shè)計范圍內(nèi)由中方在中國及第三國采購的部分核島設(shè)備，如何滿足俄方的設(shè)計要求并在核電站正常使用；如果中方實(shí)施的設(shè)計、采購的設(shè)備無法達(dá)到俄方的接口要求，該如何處理；如果電站調(diào)試出現(xiàn)問題，俄方應(yīng)在其設(shè)計和供貨范圍內(nèi)采取哪些補(bǔ)救措施等。上述問題是3、4號機(jī)組工程建設(shè)的關(guān)鍵所在，成為對俄合同管理的重中之重。

鑒于俄方在VVER機(jī)組設(shè)計、供貨、建設(shè)方面具有成熟的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，為了妥善管控上述接口，確保接口完整性、實(shí)現(xiàn)接口管理全覆蓋，在對俄合同規(guī)定的俄方設(shè)計、供貨責(zé)任之外，明確俄方對合同核電站的設(shè)計承擔(dān)總體技術(shù)責(zé)任，并以合同條款及接口管理程序的形式予以固化、分解。

2.3.2建立多樣化協(xié)調(diào)機(jī)制

3、4號機(jī)組工程建設(shè)涉及中俄兩國眾多企業(yè)，合同關(guān)系復(fù)雜、協(xié)調(diào)難度大，為了推動工程重大問題的有效溝通和及時解決，中俄雙方建立了多種協(xié)調(diào)機(jī)制。

俄方在其總部建立田灣工程項(xiàng)目部，任命公司級負(fù)責(zé)人擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)俄方責(zé)任范圍內(nèi)活動的總體管理。同時，俄方在田灣現(xiàn)場設(shè)立專門的代表處，俄方總經(jīng)理對現(xiàn)場總代表給予充分授權(quán)，現(xiàn)場總代表長駐現(xiàn)場，確保及時協(xié)調(diào)和解決現(xiàn)場發(fā)生的各類問題。

在沿用1、2號機(jī)組良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，中俄雙方繼續(xù)每季度召開一次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會，及時發(fā)現(xiàn)和解決進(jìn)度、設(shè)計、供貨、建安、調(diào)試及合同商務(wù)等方面的重要問題，并提出下一階段的工作任務(wù)和工作重點(diǎn)。此外，雙方在必要時召開高層視頻會、各領(lǐng)域?qū)ｎ}協(xié)調(diào)會，協(xié)商解決雙方關(guān)心的重要問題。

為督促會議議定事項(xiàng)及時完成，中俄雙方還針對3、4號機(jī)組設(shè)立了業(yè)務(wù)管理組，定期跟蹤、通報議定事項(xiàng)的完成情況，確保在上述會議的休會期間，對會議議定事項(xiàng)進(jìn)行日?？刂?、每周檢查，并定期向雙方高層進(jìn)行通報。該機(jī)制促使項(xiàng)目視頻會和協(xié)調(diào)會紀(jì)要季度完成率均保持在95%以上，為高效協(xié)調(diào)中俄雙方的分歧、確保現(xiàn)場工程進(jìn)度起到了積極的推動作用。

3　結(jié)論

田灣核電站3、4號機(jī)組對俄合同管理是一套完整的體系，它在總結(jié)1、2號機(jī)組對俄合同管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在風(fēng)險管控、成本控制、接口協(xié)調(diào)等方面采取了一系列行之有效的管理創(chuàng)新措施，保證了俄方的履約質(zhì)量，降低了工程建設(shè)成本，妥善協(xié)調(diào)了中俄雙方的工作接口。在確保工程進(jìn)度、質(zhì)量的同時，實(shí)現(xiàn)了降本增效。