淺析特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及分類監(jiān)管

張雪梅

（四川省質(zhì)量技術(shù)審查評價(jià)中心 四川成都 610031）

1 建立科學(xué)的特種設(shè)備安全監(jiān)管指標(biāo)體系的原則

特種設(shè)備安全監(jiān)管的具體指標(biāo)作為一種具體的可以操作的目標(biāo)，是由特種設(shè)備安全監(jiān)管的根本目標(biāo)決定的。特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系是評價(jià)特種設(shè)備安全監(jiān)管活動(dòng)時(shí)的基本變量，是依據(jù)特種設(shè)備安全監(jiān)管評價(jià)目標(biāo)、監(jiān)管目標(biāo)等諸多因素的集合，具有具體性、可測量性、可行為化以及可操作化的基本特征。指標(biāo)是否科學(xué)合理，對于準(zhǔn)確評價(jià)特種設(shè)備安全監(jiān)管的基本情況具有十分重要的意義。一般情況下，要求特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循如下幾個(gè)基本原則：

一是整體完備性原則。特種設(shè)備安全監(jiān)管指標(biāo)體系的整體完備性即要求特種設(shè)備安全監(jiān)管指標(biāo)體系內(nèi)的諸個(gè)具體指標(biāo)能夠相互配合協(xié)調(diào)，環(huán)環(huán)相扣，層次分明，邏輯清楚。

二是導(dǎo)向性原則。特種設(shè)備安全監(jiān)管的變化性較大，尤其是特種設(shè)備本身隨著技術(shù)的發(fā)展而日新月異，對特種設(shè)備安全監(jiān)管也提出了新的要求。在這種情況下，特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)必須要具有時(shí)代性，能夠充分反映并適應(yīng)特種設(shè)備的技術(shù)變化與發(fā)展。特種設(shè)備安全監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)本著“導(dǎo)向性”的原則，對于特種設(shè)備安全監(jiān)管在未來可能面臨的新形勢、新問題有所預(yù)判。

三是科學(xué)性原則。所謂科學(xué)性原則主要是指特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)具體指標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有合理性與可操作性，特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)必須遵循特種設(shè)備使用的基本規(guī)律，突出特種設(shè)備使用的基本特點(diǎn)，力求實(shí)現(xiàn)特種設(shè)備安全監(jiān)管指標(biāo)的科學(xué)性，從而客觀地、科學(xué)地評價(jià)特種設(shè)備安全監(jiān)管工作，有效促進(jìn)特種設(shè)備安全監(jiān)管。

四是一致性原則。特種設(shè)備安全監(jiān)管的一致性原則主要是要求具體的指標(biāo)與監(jiān)管目標(biāo)必須協(xié)調(diào)一致，在特種設(shè)備安全監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系中，下一層次的指標(biāo)與上一層次的指標(biāo)相一致，也就是指標(biāo)必須反映目標(biāo)。下一層次的指標(biāo)反映上一層次的指標(biāo)，是設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系所應(yīng)遵循的又一原則 。

2 現(xiàn)行特種設(shè)備安全監(jiān)管指標(biāo)體系存在的問題

當(dāng)前我國的特種設(shè)備安全監(jiān)管的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)并不十分科學(xué)合理，如：一些地方《特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》指標(biāo)設(shè)置較科學(xué)，評價(jià)內(nèi)容基本齊全，但在人員風(fēng)險(xiǎn)因素中“崗位勞動(dòng)強(qiáng)度”的“凈勞動(dòng)時(shí)間”設(shè)置不科學(xué) 。又如在設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)因素中，壓力容器“設(shè)備類別”分為一至三級，但大多數(shù)單位既有一級，又有二級，還有三級，評分標(biāo)準(zhǔn)不確定，所打分值難以設(shè)置具體評分標(biāo)準(zhǔn)?！柏?cái)產(chǎn)損失”設(shè)置的金額值范圍太大，“使用年限”沒有在評分標(biāo)準(zhǔn)或填表說明中進(jìn)行明確，使用年限以使用單位投入首次使用年限，而不是從出廠時(shí)間計(jì)算?！鞍踩郊睕]有明確是定期檢驗(yàn)時(shí)間還是長期未檢驗(yàn)時(shí)間。在管理風(fēng)險(xiǎn)因素中，往往存在“安全操作規(guī)程”中分值過大，“應(yīng)急演練”缺乏桌面演練、功能演練和全面演練內(nèi)容，“重大危險(xiǎn)源”沒有細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)等問題。

3 特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

3.1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的指標(biāo)構(gòu)建

特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)具有過程性、依賴性、制度約束性等特征，其特征決定了特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)對人員、環(huán)境、設(shè)備、管理風(fēng)險(xiǎn)因素等加以綜合考慮。結(jié)合系統(tǒng)論的基本思想，特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建分析可以采用理性選擇分析、互動(dòng)分析、網(wǎng)絡(luò)分析、結(jié)構(gòu)分析等四種較為科學(xué)的方法。這些方法具有各自的特點(diǎn)，但都有著較為核心的共同點(diǎn)，即基于各個(gè)主體的理性及其邏輯、結(jié)構(gòu)、體系等方面的特點(diǎn)出發(fā)，考慮到各個(gè)主體的成本收益。理性選擇分析途徑的基礎(chǔ)包括以下幾個(gè)基本方面：一是政策參與者是其本身利益最大化的追求者；二是在既定的情況下有相異的策略可供選擇；三是政策參與者在理智上確信選擇的不同會(huì)使得結(jié)果不同；四是政策參與者對選擇結(jié)果的好壞優(yōu)劣有主觀排序。理性選擇的基本目的在于實(shí)現(xiàn)政策的最優(yōu)化或者是效用的最大化，政策網(wǎng)絡(luò)中理性的參與者會(huì)本能地采取最優(yōu)策略，使得政策的成本收益比最大。有鑒于此，本文對特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評價(jià)，綜合考慮管理、設(shè)備、人員及環(huán)境的因素等，此外，還要綜合考慮不同行業(yè)的特種設(shè)備使用狀況，對各個(gè)行業(yè)進(jìn)行綜合、系統(tǒng)、全面的評價(jià)。具體指標(biāo)的構(gòu)建情況如下（由于設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)因素需另文論述，此處不述，只說明人員的因素、環(huán)境的因素、管理的因素）：人員風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括專業(yè)技能、工作經(jīng)驗(yàn)、安全教育培訓(xùn)、工作強(qiáng)度、工作態(tài)度 。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素包括外部環(huán)境（自然條件、社會(huì)影響）與內(nèi)部環(huán)境（企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類別、安全文化、安全管理信息化與企業(yè)規(guī)模的匹配度）兩個(gè)維度。

管理風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)因素組織機(jī)構(gòu)健全程度；安全管理制度及執(zhí)行情況；預(yù)防與改進(jìn)措施及執(zhí)行情況；重大危險(xiǎn)源辨識與事故管理及執(zhí)行情況 。

3.2 特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)綜合效果評判有多種方法，限于篇幅，這里只介紹一種方法，即運(yùn)用相似度法原理進(jìn)行評判的方法。

相似度法是以若干有代表性的特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評判指標(biāo)為尺度，給定各指標(biāo)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值，運(yùn)用模糊綜合評判原理，得出某一階段的監(jiān)管指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)的相似度，據(jù)以評判該階段監(jiān)管效果優(yōu)劣的一種方法。基本計(jì)算步驟為：

①確定評判指標(biāo) 反映特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)效果的指標(biāo)有很多，采用該方法進(jìn)行評判時(shí)一般選擇4～6個(gè)基本指標(biāo)。需要注意的是，評判指標(biāo)選擇好之后，就應(yīng)固定下來，以便各階段的調(diào)控效果評判具有可比性。

②建立評判指標(biāo)集 評判指標(biāo)集可表示為如下形式：u＝{u1，u2，…，un}。

③確定評判等級 將評價(jià)等級分為5級，分別是很好、好、一般、較差、差，用集合表示為：v={v1，v2，v3，v4，v5}。

④確定各評價(jià)指標(biāo)ui（i=1，2，...，n）的隸屬度 以國際慣例、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)控目標(biāo)值作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值，依據(jù)模糊集的隸屬原則，建立隸屬函數(shù)表達(dá)式，用來確定各因素ui的隸屬度：

式中：——隸屬度；C——評價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值；X——評價(jià)指標(biāo)的計(jì)算值；a，b分別為經(jīng)驗(yàn)系數(shù)。

⑤建立模糊關(guān)系單因素組合矩陣 該組合矩陣可用R（n×m）表示：

⑥確認(rèn)每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重A，將單因素矩陣變換為綜合評價(jià)的復(fù)合矩陣B。

⑦計(jì)算相似度k：

（8）評判結(jié)果 當(dāng)k值較大時(shí)，表明風(fēng)險(xiǎn)較大。

4 特種設(shè)備使用單位的分類監(jiān)管

特種設(shè)備使用單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分為A、B、C三類，分類監(jiān)管的基本原則主要包括：A類企業(yè)實(shí)行以自我管理為主，安全監(jiān)察為輔的監(jiān)管方式；B類企業(yè)實(shí)施自我管理和安全監(jiān)察并重的監(jiān)管方式；C類企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管的方式。具體而言，針對 A類企業(yè)采取的監(jiān)管措施主要包括：一是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門與使用單位建立特種設(shè)備安全管理信息交流通道，及時(shí)掌握企業(yè)特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)傳達(dá)特種設(shè)備安全管理新政策、新要求；二是使用單位每年年底向特種設(shè)備安全監(jiān)察部門報(bào)送《特種設(shè)備使用單位安全管理自查報(bào)告》；三是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門每年應(yīng)對A類企業(yè)進(jìn)行全面檢查，每年檢查量不少于20%。針對B類企業(yè)監(jiān)管措施主要包括：一是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門與使用單位建立特種設(shè)備安全管理信息交流通道，及時(shí)掌握企業(yè)特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)傳達(dá)特種設(shè)備安全管理新政策、新要求；二是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門與使用單位簽訂《特種設(shè)備安全管理責(zé)任承諾書》，督促使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任；三是使用單位每年年底向特種設(shè)備安全監(jiān)察部門報(bào)送《特種設(shè)備使用單位安全管理自查報(bào)告》；四是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門每年應(yīng)對B類企業(yè)進(jìn)行全面檢查，每年檢查量不少于20%；五是針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中存在的問題，指導(dǎo)使用單位建立完善的安全管理機(jī)制和實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，引導(dǎo)B類使用單位向A類企業(yè)提升。針對C類企業(yè)監(jiān)管措施主要包括：一是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門與使用單位簽訂《特種設(shè)備安全管理責(zé)任承諾書》，督促使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任；二是使用單位每年年底向特種設(shè)備安全監(jiān)察部門報(bào)送《特種設(shè)備使用單位安全管理自查報(bào)告》；三是針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中存在的問題，指導(dǎo)使用單位建立完善的安全管理機(jī)制和實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，引導(dǎo)使用單位向B類企業(yè)提升。