Questel：科學(xué)方法激活知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新

李棣森

在創(chuàng)新性發(fā)展的同時(shí)，如何讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為企業(yè)的持續(xù)不斷創(chuàng)新來保駕護(hù)航，成為眾多企業(yè)都要面臨的課題。為此，世界領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)團(tuán)隊(duì)Questel于4月25日在上海舉行了以“創(chuàng)新性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”為主題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)，眾多來自企業(yè)、律師事務(wù)所及知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的專業(yè)人士齊聚一堂，聚焦業(yè)內(nèi)前沿信息，掀起了一場(chǎng)以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性發(fā)展”為核心的頭腦風(fēng)暴。

企業(yè)專利布局與專利戰(zhàn)略

為探尋激活企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的科學(xué)方法，天馬微電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)藍(lán)紹發(fā)聚焦宏觀層面，在會(huì)上發(fā)表了題為“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）戰(zhàn)略及實(shí)施”的演講。藍(lán)紹發(fā)通過梳理人力資源、行政、財(cái)務(wù)、法務(wù)、IT等部門在企業(yè)價(jià)值活動(dòng)的鏈條中所發(fā)揮的作用，明確了專利在企業(yè)價(jià)值活動(dòng)中的定位，即“對(duì)于科技公司來說，技術(shù)通常是贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最核心價(jià)值；而專利則是技術(shù)壟斷的合法手段、技術(shù)領(lǐng)先的關(guān)鍵指標(biāo)”?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利對(duì)于企業(yè)而言的上述重要地位，藍(lán)紹發(fā)在演講中著重闡述了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)建與落實(shí)。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的核心組成部分，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須服從、適應(yīng)和支持企業(yè)戰(zhàn)略的達(dá)成?！闭劶捌髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)建，藍(lán)紹發(fā)基于對(duì)通訊、互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)藥等不同行業(yè)特性以及公司在相應(yīng)行業(yè)中的地位和現(xiàn)狀的分析，一針見血地指出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略之間密不可分的聯(lián)系，進(jìn)而闡釋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、采購、制造、銷售等公司部門協(xié)同，達(dá)成公司商業(yè)目標(biāo)的具體體現(xiàn)。

在根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)建了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的落實(shí)遂成為另一亟待解決的重要問題。對(duì)此，藍(lán)紹發(fā)從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局、風(fēng)險(xiǎn)管控及運(yùn)營(yíng)三個(gè)維度進(jìn)行了解讀。在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局方面，藍(lán)紹發(fā)強(qiáng)調(diào)：“從公司內(nèi)部的提案階段，到專利的撰寫及官方審查，再到證據(jù)收集階段，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局均應(yīng)當(dāng)基于對(duì)公司以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)方向的判斷，這其中也包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)與產(chǎn)品發(fā)展方向的預(yù)測(cè)。這種對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手路線的預(yù)測(cè)，可以借助一些數(shù)據(jù)、專利地圖以及對(duì)產(chǎn)品的調(diào)研?！睆漠a(chǎn)品開發(fā)、采購端、銷售端及對(duì)外技術(shù)合作四個(gè)領(lǐng)域，藍(lán)紹發(fā)剖析了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的考量因素。最后，談及時(shí)下熱度頗高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)問題，藍(lán)紹發(fā)認(rèn)為：“專利與技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量、價(jià)格等因素一樣，應(yīng)當(dāng)作為市場(chǎng)或者產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)核心要素。”并創(chuàng)新性地提出了“貨幣化”的理念，即“公司需要考量專利的申請(qǐng)與維持費(fèi)用之和與公司銷售額之間的比例關(guān)系，在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)息息相關(guān)的許可與訴訟方面，要著重考慮整體的專利實(shí)力，特別是可通過雙方當(dāng)前被侵權(quán)的數(shù)額與未來可能被侵權(quán)的數(shù)額之和這個(gè)量化指標(biāo)進(jìn)行考量?！?/p>

微創(chuàng)?集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部資深總監(jiān)張麗紅則分享了“全球化競(jìng)爭(zhēng)下的專利布局與儲(chǔ)備”主題。研討會(huì)當(dāng)日適逢“中興通訊危機(jī)”在全行業(yè)引起廣泛熱議之時(shí)，張麗紅遂從本次事件出發(fā)，開門見山地指出：“中國(guó)目前在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利儲(chǔ)備均較薄弱，故而在全球競(jìng)爭(zhēng)中被‘掐脖子的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這是中國(guó)在全球化競(jìng)爭(zhēng)的背景下所面臨的第一大專利競(jìng)爭(zhēng)格局或特征。”而后張麗紅宏觀地分析了中國(guó)在人工智能和區(qū)塊鏈等幾個(gè)新興領(lǐng)域的全球?qū)＠季智闆r，并通過由Orbit工具生成的圖表剖析了全球人工智能專利申請(qǐng)及運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)全球化競(jìng)爭(zhēng)背景下的專利競(jìng)爭(zhēng)格局進(jìn)行了進(jìn)一步揭示：“在新興行業(yè)，中國(guó)的專利布局與儲(chǔ)備發(fā)展非常迅速，但是在交易和訴訟上依然并不活躍。由于專利競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的開端，大量企業(yè)已經(jīng)在專利運(yùn)營(yíng)中貫徹并強(qiáng)化區(qū)塊鏈意識(shí)，這一點(diǎn)已突出體現(xiàn)在大型企業(yè)紛紛發(fā)起的專利池構(gòu)建、中小企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟以及NPE高調(diào)布局或收購專利包。這一切都說明中國(guó)專利布局已經(jīng)換道超車，中國(guó)企業(yè)的專利布局為國(guó)家提倡‘大保護(hù)、強(qiáng)保護(hù)奠定了發(fā)展基礎(chǔ)。”

面對(duì)上述全球化競(jìng)爭(zhēng)背景下所呈現(xiàn)的專利競(jìng)爭(zhēng)格局，顯而易見，中國(guó)企業(yè)必須重視專利布局與儲(chǔ)備。在以不同行業(yè)為例，逐次分析了產(chǎn)業(yè)生態(tài)定位、技術(shù)路線規(guī)劃、產(chǎn)品或工藝模塊、全球市場(chǎng)開拓等對(duì)專利布局與儲(chǔ)備的要求后，張麗紅提出了特定阻絕與回避設(shè)計(jì)、策略性布局、地毯式布局、專利圍墻、包繞式布局、組合式布局等專利布局與儲(chǔ)備建議，并歸納了產(chǎn)業(yè)專利布局的核心要義，即“產(chǎn)業(yè)專利布局需要星羅棋布，更要珍瓏棋局”。

開辟專利資產(chǎn)管理新方法

如前文中藍(lán)紹發(fā)及張麗紅所談及的理念，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定與專利布局的推進(jìn)無疑需要與企業(yè)整體戰(zhàn)略密切聯(lián)動(dòng)，其間必然要面對(duì)成本與收益的平衡問題。作為信息服務(wù)供應(yīng)商的Questel所涉獵的領(lǐng)域，并非僅限于專利信息的提供，在很多情況下，Questel為客戶通過信息的提取與分析，尋求成本與收益的平衡方法。本次研討會(huì)上，Questel中國(guó)區(qū)客戶經(jīng)理李佳禾做的主題為“成本與收益——專利資產(chǎn)管理新方法”演講，對(duì)上述問題進(jìn)行了系統(tǒng)解讀。

“當(dāng)前世界，經(jīng)濟(jì)環(huán)境急劇變化導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位越來越高，企業(yè)IP部門受到重視，與此同時(shí)，IP部門亦不能僅僅關(guān)注專利數(shù)據(jù)，還需擴(kuò)展其他的信息源，同時(shí)接受財(cái)務(wù)、法務(wù)、管理層等各個(gè)角度的監(jiān)督。故而在內(nèi)外部的共同影響下，新的分析方法成為制定符合公司IP戰(zhàn)略、改變思維模式的迫切需求?！崩罴押痰莱隽似髽I(yè)迫切需要專利資產(chǎn)管理新方法的緣由，并借助Orbit工具，通過具體案例展示了企業(yè)專利資產(chǎn)管理新方法的使用模式。

“提到成本估算，多數(shù)企業(yè)一般會(huì)局限于公司內(nèi)部的成本估算，比如公司上一年度的專利成本以及下一年度的預(yù)算等。而我們所提出的新想法，就是跳出這個(gè)框架，去關(guān)注一下行業(yè)其他參與者的成本估算?！痹谔岢鲞@一新思路后，李佳禾借助Orbit Asset知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理軟件，通過兩則典型案例展示了“行業(yè)參與者專利成本估算”的具體方法，并進(jìn)一步運(yùn)用Orbit Intelligence軟件說明企業(yè)可以運(yùn)用專利分析工具挑選可以放棄或許可的專利，從而實(shí)現(xiàn)成本與收益的平衡。

李佳禾的演講說明了一套智能的信息檢索與分析工具對(duì)于企業(yè)的重要意義與作用，而Questel知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專家劉丹所做的題為“Orbit Express——?jiǎng)?chuàng)新性信息平臺(tái)”的演講，則展示了Orbit Express作為企業(yè)專利信息檢索與分析工具的強(qiáng)大功能。

“Orbit Express的登錄界面極為簡(jiǎn)潔，包含簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索和語義檢索三種檢索方式。其中，在語義檢索功能里，用戶可以在框里粘貼任意一段文字，它可以是來自網(wǎng)上，也可以來自于科技文獻(xiàn)或?qū)＠南到y(tǒng)。Orbit Express會(huì)自動(dòng)來識(shí)別其中的關(guān)鍵概念，并且從全球數(shù)據(jù)庫中篩選出與其關(guān)聯(lián)度最高的專利。”劉丹在演講中介紹了Orbit Express語義檢索功能的最新亮點(diǎn)，以及批量導(dǎo)出等新功能的使用方法。

在以汽車、家電、醫(yī)藥領(lǐng)域?yàn)槔?，運(yùn)用Orbit Express進(jìn)行行業(yè)主要公司、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及技術(shù)隨時(shí)間趨勢(shì)的分析后，劉丹將演講的重心轉(zhuǎn)移至Orbit創(chuàng)新性信息平臺(tái)的介紹上：“用戶希望我們能夠?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部提供一個(gè)非常科學(xué)化的管理軟件，Orbit系統(tǒng)恰好可以滿足用戶的全方位需求。專利信息檢索與分析工具Orbit Intelligence和Orbit Express，以及網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控工具Orbit WebMonitor共同整合專利及非專利文獻(xiàn)等外部信息源，與Orbit Idea及Orbit Invention所匯總管理的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)意研發(fā)提案，共同構(gòu)成專利企業(yè)創(chuàng)新的情報(bào)源，導(dǎo)入以智慧資產(chǎn)為核心的主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)Orbit Asset，綜合利用內(nèi)外部信息、借助科學(xué)流程支撐來助力企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)?！?/p>

Orbit更新及產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃：讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更加智能

無論分析與管理的工具如何發(fā)展或創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)防范永遠(yuǎn)是企業(yè)專利管理不容忽視的重要組成部分。上海集成電路研發(fā)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)部長(zhǎng)、上海集成電路行業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)陶金龍出席研討會(huì)，同與會(huì)聽眾共話“企業(yè)專利預(yù)警分析”。

“專利技術(shù)分析分為被動(dòng)型的預(yù)警分析、主動(dòng)型的布局分析以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析幾種類型。其中，預(yù)警分析又包括專利技術(shù)態(tài)勢(shì)的宏觀分析，技術(shù)領(lǐng)域或者技術(shù)點(diǎn)的微觀深度分析，以及具體產(chǎn)品或者技術(shù)方案的侵權(quán)分析。”陶金龍首先對(duì)專利預(yù)警的相關(guān)基本概念進(jìn)行了剖析，明確了專利技術(shù)分析中確定技術(shù)方向或領(lǐng)域，確定領(lǐng)域內(nèi)相應(yīng)技術(shù)點(diǎn)及數(shù)據(jù)源的基本分析過程，以及確定數(shù)據(jù)源的合理性、專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等專利技術(shù)分析的基本要求。

陶金龍十分強(qiáng)調(diào)分析思路的重要性，從背景技術(shù)了解，到形成專利分析數(shù)據(jù)源，再到宏觀、微觀、侵權(quán)、布局分析的分析思路，進(jìn)行了詳細(xì)的分步驟解讀。其中，陶金龍?zhí)貏e指出了核心專利提取的重要性及尋找方式：“核心專利的尋找可以通過被引證次數(shù)、同族專利成員數(shù)量、專利訴訟信息、政府的投資背景以及專利的許可信息等因素綜合判斷，核心專利得以提取，我們才可以開展后續(xù)的核心專利態(tài)勢(shì)分析、侵權(quán)與布局分析等專利分析工作?！?/p>

在系統(tǒng)剖析專利分析思路后，陶金龍最后針對(duì)侵權(quán)分析進(jìn)行了講解，指出侵權(quán)分析應(yīng)當(dāng)“從侵權(quán)判斷的基本原則出發(fā)，綜合考慮各種情況，作好充分的準(zhǔn)備”，并且提醒企業(yè)人事部門要特別注意專利訴訟中的主客場(chǎng)因素，以及侵權(quán)分析中的國(guó)際與國(guó)內(nèi)差異。

研討會(huì)進(jìn)行到最后，Questel全球銷售總監(jiān)Christophe Marchisio對(duì)2018以來Orbit系統(tǒng)的更新亮點(diǎn)做了總結(jié)，并對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行了預(yù)告。

進(jìn)入2018年以來，Orbit系統(tǒng)更新中最大的亮點(diǎn)，莫過于專利評(píng)分功能的引入?！癘rbit系統(tǒng)對(duì)專利的評(píng)分是從多個(gè)維度考量的結(jié)果，包括技術(shù)影響力、自引及他引的頻率、專利所處的行業(yè)、市場(chǎng)范圍、授權(quán)國(guó)家的GDP等，考量因素做到了盡可能的全面、科學(xué)且充分?！?Christophe詳細(xì)解釋了專利評(píng)分系統(tǒng)的運(yùn)作原理。另外，Orbit還在用戶體驗(yàn)方面增加了“一鍵生成”ppt以及顯示“公司儀表盤”等功能，“‘公司儀表盤將公司的專利數(shù)量、訴訟異議情況、專利被引用情況、高頻技術(shù)詞、授權(quán)地域等信息匯總在一張圖表之中，從信息抓取效率及觀賞度等方面均大大提升了用戶的體驗(yàn)觀感。”

此外，Christophe還預(yù)告了Orbit系統(tǒng)即將問世的新產(chǎn)品與功能：“我們已經(jīng)與Darts-IP數(shù)據(jù)庫達(dá)成合作意向，很快將會(huì)在Orbit系統(tǒng)中收錄Darts-IP數(shù)據(jù)庫的所有法律信息。這一合作最大的利好在于，Darts-IP數(shù)據(jù)庫能夠比較及時(shí)地獲取第一手非電子化數(shù)據(jù)，將會(huì)大大提升Orbit系統(tǒng)法律信息的更新速度?！蓖瑫r(shí)，Questel亦將助力信息共享領(lǐng)域，“Orbit不僅有‘一鍵下載ppt的功能，同時(shí)也可以‘一鍵下載超鏈接。超鏈接是一個(gè)圖表的形式，用戶可以分享給任何人，包括沒有Orbit賬號(hào)的用戶同樣可以閱讀。這些圖表除了可以看到相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)之外，如果他們感興趣，只要點(diǎn)擊相應(yīng)的柱狀，就可以進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的專利文本閱讀?！?Christophe解釋道。

在人工智能的大環(huán)境下，Orbit正在研發(fā)和測(cè)試新的“機(jī)器學(xué)習(xí)”功能?！癘rbit的機(jī)器學(xué)習(xí)功能是指自動(dòng)分類，它會(huì)根據(jù)用戶的分類規(guī)則對(duì)之后的專利進(jìn)行再分類，讓機(jī)器根據(jù)用戶的歸類習(xí)慣進(jìn)行學(xué)習(xí)，將新的專利文件自動(dòng)歸類到相應(yīng)的存檔文件夾之中。我們也正在嘗試讓機(jī)器的學(xué)習(xí)更加深入，比如依據(jù)不同的商業(yè)單位或者技術(shù)類型對(duì)文件進(jìn)行歸類等?！盋hristophe補(bǔ)充道。