“一帶一路”與國際投資法律問題

摘 要 “一帶一路”倡議加強了沿線各國的文化交流與政治互信，提高了國際投資的嚴謹性和效率性。我國要進一步完善外資立法，并與各國協(xié)商建立切實有效的投資爭端解決機制，更好地推動“一帶一路”倡議計劃的實施。

關鍵詞 “一帶一路” 國際投資 爭端解決

作者簡介：沈杰，浙江浙耀律師事務所。

中圖分類號：D99 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.033

一、“一帶一路”與國際投資

2013年，習近平主席提出“一帶一路”的主張，“一帶”是指絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展特別是東南亞沿線的基建，“一路”是指21世紀海上絲綢之路?！耙粠б宦贰背h可以加強沿線各國的文化交流與政治交流，提高國際投資的嚴謹性和效率性。為落實“一帶一路”倡議計劃，2015年3月，發(fā)改委、商務部統(tǒng)一出臺《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，明確通過助推雙邊投資保護協(xié)定，提高投資便利化等涉及國際投資法的相關內(nèi)容。

成員國間開展投資經(jīng)濟活動時會面對復雜多樣的政治經(jīng)濟法律文化環(huán)境，風險不可避免，尤其是政治風險?！耙粠б宦贰背h使國家政策與制度的協(xié)調(diào)性降低，有些國家政策變動頻繁、自貿(mào)區(qū)建設落后、嚴禁的技術性標準、許可準入制度等對各國法律法規(guī)帶來挑戰(zhàn)?！耙粠б宦贰痹黾恿硕愂诊L險，有些國家稅制不完善、國際執(zhí)法經(jīng)驗不充分等都讓企業(yè)在走出去的同時面臨挑戰(zhàn)。國家不同的稅制導致稅收待遇有所差別，采取鑒定尺度和國內(nèi)外運輸稅收互免條款風險放大。現(xiàn)有的三個海運公約只調(diào)整海運，尚不能滿足“一帶一路”的海鐵聯(lián)運模式，為了順應國際市場需求、解決國際公約的局限性，2008年，聯(lián)合國貿(mào)易法委員會起草通過了《鹿特丹規(guī)則》。

二、“一帶一路”中所產(chǎn)生的若干國際投資法問題

（一）“一帶一路”與國際投資合同簽訂、履行的法律問題

國際投資合同是開展國際投資的基石，但會產(chǎn)生國際私法準據(jù)法的適用問題，而東道國屬地管轄優(yōu)先也是國際慣例，故在簽訂國際投資合同前，外企必然思量東道國的投資環(huán)境，過去外企通常與東道國當局或代表簽署合同，而現(xiàn)在與東道國國企簽訂合同較常見。因無法充分了解東道國的法律法規(guī)，導致合同條款不明確，最終遭受損失，有些還經(jīng)歷長時間的訴訟或仲裁。另外，很多企業(yè)不注重履行過程中的書面證據(jù)收集，產(chǎn)生爭議時遭遇取證困難。

有些企業(yè)在國際投資合同實施過程中為規(guī)避風險、逃避稅收，就簡化交易流程，但每個國家的法律與經(jīng)濟發(fā)展并不在同一水平線上，在一些國家投資環(huán)境、能源的相關問題上需承擔一定的法律風險。特別是在國際能源投資合同中，通過立法形式的穩(wěn)定條款讓投資合同有了法律保護，但并不利于東道國在國際能源市場變化或國內(nèi)經(jīng)濟、社會情況發(fā)生變化時，作出迅速靈活的反應，影響協(xié)議的順利執(zhí)行。

（二）“一帶一路”與國際投資市場準入的法律問題

市場準入指一國或地區(qū)的商品、資金、服務等可否參與到另一國或地區(qū)的國內(nèi)市場體系 ，這直接影響外國投資者是否可在該國或地區(qū)從事經(jīng)濟活動。依據(jù)國家主權原則，任何國家不得脅迫他國打開投資市場，由于沿線各國經(jīng)濟交流加深，不能直接回絕外資，故界定外資入境條件成為國際投資首要任務。

東道國在當前投資自由化大背景下，需放寬對外資入境的限制。市場準入規(guī)則擴大了發(fā)展中國家的市場準入，但有些國家以市場準入、保護自身經(jīng)濟為由拒絕外資進入，國際投資法制應如何應對？

（三）“一帶一路”與國際投資爭端解決機制的法律問題

一個完善的投資爭端解決制度是區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易順利推進的必備要件。政治、司法、仲裁是最常見的3種爭端解決機制。因為周邊國家的經(jīng)濟發(fā)展沒有處于同一水平、貿(mào)易政策也不統(tǒng)一，這些都可能導致糾紛。再者，“一帶一路”沿線國家在選擇爭端解決機制上存在分歧，尤其是管轄權。因此，是否以及如何建立中國與鄰國國際爭端解決機制，設置并解決共同需要的相關機制，需要各國合作。此外，是否可以適用、如何適用諸如世界貿(mào)易組織爭端解決機制和一些區(qū)域沖突解決機制等現(xiàn)有的全球爭端解決機制。

（四）“一帶一路”對已有國際投資法制的影響

隨著各國經(jīng)濟快速發(fā)展，區(qū)域一體化進程也得以加快。單邊、雙邊、多邊以及區(qū)域國際投資法制的體系結(jié)構各不相同，但內(nèi)容上都趨于自由化。

國際投資法發(fā)展的重要指標是外資待遇提高，一些發(fā)達國家在單邊和雙邊國際投資法中引入國民待遇和最惠國待遇，并以各種優(yōu)惠吸引外資，“一帶一路”帶領下，各國經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展，而雙邊投資條約地位凸顯、數(shù)量激增，成為國際投資的主要形式。

對于“一帶一路”的60多個國家來說，建立一個統(tǒng)一的、符合各國需求的法制確實存在困難，因為周邊國家會考慮到條件和特定國家經(jīng)濟發(fā)展的需要，根據(jù)接近全面和標準的發(fā)展趨勢，彼此建立區(qū)域性貿(mào)易投資體系。

三、對“一帶一路”中國際投資法律問題的應對與建議

我國企業(yè)在走出去時應根據(jù)該國或地區(qū)的情況，采取針對性投資策略模式，根據(jù)政治、宗教、經(jīng)濟等做出判斷，并有較強的風險意識及解決風險的能力。

從我國來看，首先應基于自身情況完善國際投資單邊立法，其次要建立一個良好的投資秩序與全面的法律體系。此外，必須在“一帶一路”中充分發(fā)揮作用，通過雙邊投資保護協(xié)定和區(qū)域性國際條約等，推動國際投資發(fā)展。

具體而言，完善“一帶一路”下的國際投資法制可從以下幾方面著手：

（一）“一帶一路”下對國際投資合同法律制度的應對和完善

國際投資法律制度的完善離不開政府、企業(yè)的共同努力。

企業(yè)在對外交易時，必須明白交易方的法律法規(guī)、相關政策和其他因素對國際投資的影響，合理有效地設計合同條款，加強對投資過程中遭遇風險的控制及化解能力。必要時，應對東道國的政治、經(jīng)濟、文化等情況進行盡職調(diào)查，特別要嚴防政治風險。發(fā)生糾紛，應與合作伙伴加強溝通，盡可能運用協(xié)商、平等、對等的國際投資經(jīng)濟法原則和相對公平的手段解決問題，達成雙方比較滿意的處理方案，將損失最小化。

而從國家角度，應完善區(qū)域政策，促進各地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，嘗試建立一個新的各國能認可的規(guī)范制度和爭端解決機制，促進雙邊、多邊協(xié)定談判，落實投資政策。此外，建立各國能認可的規(guī)范制度需要較長時間，而利用較短的時間在各國之間確立一整套區(qū)域性的國際投資合同模板，根據(jù)國際投資沖突所引起的各種糾紛，繼續(xù)改善交易慣例，不失為一個可行的辦法。

（二）“一帶一路”下對國際投資市場準入的應對

市場準入的自由化，為外資進入提供了便利，外資須奉行申報程序而無需進行審批，大大減小外資審查范圍。為吸引外資，各國應創(chuàng)設相對完善的投資環(huán)境，完備外商投資立法。

中國投資者在參與國外投資過程中，既要考慮與東道國文化習慣的銜接，還要考慮與東道國政治、經(jīng)濟、法制的對接，面對不同的社會文化差異，要全面了解各國歷史傳統(tǒng)、媒體觀點、消費趨勢等，以制定靈活的投資戰(zhàn)略計劃。

在堅持平等互利、最惠國待遇、國民待遇等原則的基礎上，各國進行經(jīng)濟往來。為使經(jīng)濟文化發(fā)展不統(tǒng)一的國家可進行相對公平的交易，根據(jù)非歧視原則，保護落后國家的成長與發(fā)展，使其能享受“一帶一路”倡議帶來的便利。更進一步，由中國主導，盡快與鄰國制定統(tǒng)一的國際投資法律標準與具體操作模式，成立區(qū)域性國際投資管理機構，使用適合中國與周邊國家關于解決國際投資過程中系列問題的方案，并進行相應的控制和調(diào)節(jié)。對于有些盲目保護本國利益而過度限制市場準入的國家，應在平等互惠的基礎上，在已有國際法規(guī)的框架內(nèi)，推動雙邊投資條約的締結(jié)，靈活地推進市場準入。

（三）“一帶一路”與國際投資爭端解決機制的構想

針對“一帶一路”背景下因政治風險引發(fā)的投資爭端，建立國家間對話機制，開展外交手段，是解決爭端的重要舉措。建立糾紛解決機制，是基于各國的實際情況，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟和貿(mào)易合作機制的客觀條件，分別在不同的國家之間、沿線國家或多個國家之間建立的沖突解決辦法。必須遵循統(tǒng)一的糾紛解決制度和解決沖突的程序和規(guī)則。 通過這種手段解決糾紛，不僅能夠解決爭端，更有利于雙方執(zhí)行。因此，如何建立一個合理的沖突解決規(guī)則，迫在眉睫，當然，這個需要相關國家事先充分協(xié)商后盡快制定。

兩國間經(jīng)常有爭議，需第三方調(diào)解，可利用WTO爭端解決辦法中兩國之前達成的協(xié)議。解決世貿(mào)成員國間投資爭端主要包括外交和司法兩方面，外交是為了達成令人滿意的解決方案，包括調(diào)解、和解、斡旋等方法；司法方面則包括專家小組、訴訟和仲裁程序，通過對比各方優(yōu)劣，仲裁是解決糾紛的主要手段，其優(yōu)點非常明顯的。

在“一帶一路”的背景下要想解決國際投資爭端并且提供保障，前提就是：（1）設立一個專門機構，制定出詳細的程序和細則，并解決程序和細則制定過程中發(fā)生的爭議；（2）設立專門的爭端解決機構，嚴格按照程序和細則處理爭端。

“一帶一路”倡議下的大多數(shù)國家還都處于初步發(fā)展階段，因此，要把處理爭端過程中的政治風險、因素放在中心位置。鑒于此，除法律手段外，還要建立雙方領導人或國際投資代表的對話、交流機制。中國的非政府組織應積極參與本國的投資及處理投資糾紛，提供良好的咨詢意見，收集有用的信息，幫助本國企業(yè)謀利益，維護國家利益 。

“一帶一路”的沿線國家，要加強國內(nèi)立法、完善法治，要盡可能健全本國單邊的爭端解決機制，建立良好的司法和仲裁機制，增強爭端解決的透明度與參與度，讓外商投資者有信賴的投資環(huán)境。

（四）“一帶一路”下國際投資法制的完善建議

為了完善現(xiàn)有雙邊、多邊投資協(xié)定或者簽訂新的投資協(xié)定，保護中國投資者的合法權益，我國政府應通過與沿線各國簽訂投資協(xié)定、建立新國際組織、完善本國立法等多樣的方式來消弭投資障礙。

首先，要結(jié)合各國的國情簽署雙邊投資條約。這個過程中，面對不同國情的國家，如何有效地起草適合每個國家的投資爭端解決條款將成為最重要的事情 。

此外，應將區(qū)域間國際投資法制作為重點，按照聯(lián)合國經(jīng)濟交易會2015年《世界投資報告》的報告，國際投資協(xié)定的成長趨勢已經(jīng)從雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)向了區(qū)域投資協(xié)定，這說明了中國與沿線各國間投資協(xié)定的未來成長趨向 。

使各國相關法律相互融合的前提是繼續(xù)完善投資法律法規(guī)，互相學習借鑒，逐步縮小差距，在考慮經(jīng)濟文化差異的基礎上，集合市場交易慣例，完成各國適用的國際投資合同模板，并根據(jù)遇到的問題進行規(guī)范、完善。同時，在切合國際投資法發(fā)展趨勢，并考察本國國情、經(jīng)濟狀況和市場情況的情況下完善外資立法，以保證對外資必要的限制、管控，使外資自由化與我國發(fā)展水平相適應。

注釋：

闕林.國際能源投資合同中的穩(wěn)定條款法律問題研究.西南政法大學2015年碩士論文.

劉想樹.西部開發(fā)中利用外資的幾個法律問題的宏觀透析.法學家.2001（3）.

管俊兵.一帶一路語境下的中國區(qū)域貿(mào)易爭端解決機制的模式選擇.現(xiàn)代國企研究.2015（8）.

樊云.國際投資爭端解決機制新近發(fā)展特點分析及中國政策.廣西師范大學.2013.

顧斐然.“一帶一路”戰(zhàn)略視角下國際投資爭端解決機制研究.浙江大學.2016.

劉明萍.論“一帶一路”投資爭端解決機制的構建.云南大學.2016.