基于Tableau技術(shù)的電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)體系研究

趙三珊,沈豪棟,許唐云,王 華,李莉華

(1．國(guó)網(wǎng)上海市電力公司電力科學(xué)研究院，上海 200437；2.國(guó)網(wǎng)上海市電力公司電力調(diào)度控制中心，上海 200122；3.上海久隆企業(yè)管理咨詢有限公司，上海 200070)

隨著我國(guó)電力體制改革的推進(jìn)，電網(wǎng)企業(yè)面臨市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)壓力日益加劇。綜合計(jì)劃管理作為電網(wǎng)企業(yè)日常管理的重要組成部分，對(duì)于提升電網(wǎng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有極大的推動(dòng)作用。對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的綜合計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)測(cè)，可以了解電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和核心資源，掌握相關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，從而推動(dòng)業(yè)務(wù)協(xié)同高效，提升電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率效益。當(dāng)前，電網(wǎng)企業(yè)初步建成了一套全面監(jiān)測(cè)的信息支撐系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心資源等的監(jiān)測(cè)，但監(jiān)測(cè)的廣度和深度有待進(jìn)一步提升。隨著“大云物移智”等技術(shù)蓬勃發(fā)展，為電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)測(cè)水平的提升提供了豐富的技術(shù)支持。

目前，從公開(kāi)發(fā)表的研究成果看，相關(guān)學(xué)者已經(jīng)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的綜合計(jì)劃進(jìn)行了研究，如文獻(xiàn)[1]在深入分析我國(guó)電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,指出了現(xiàn)有管理模式中存在的問(wèn)題,有針對(duì)性地提出了具體的改進(jìn)措施。文獻(xiàn)[2]研究了電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃管理評(píng)價(jià)體系，認(rèn)為大部分電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃指標(biāo)體系缺乏科學(xué)合理的綜合計(jì)劃管理評(píng)價(jià)機(jī)制。文獻(xiàn)[3]在分析了麗水電力營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)用等系統(tǒng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)客戶的用電行為特征進(jìn)行了可視化分析。然而，在這些研究中，對(duì)于運(yùn)用“大云物移智”等技術(shù)在電網(wǎng)企業(yè)的綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)研究較為欠缺。

Tableau是一款商業(yè)智能工具軟件，可以創(chuàng)建與共享數(shù)據(jù)可視化的內(nèi)容。Tableau技術(shù)在信息化方面已經(jīng)有成熟的研究，如文獻(xiàn)[4]結(jié)合某企業(yè)信息化建設(shè)現(xiàn)狀,利用Tableau數(shù)據(jù)可視化工具,設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)報(bào)表；文獻(xiàn)[5]利用Tableau對(duì)深圳市國(guó)家基本站的氣象數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,視圖結(jié)果可以科學(xué)地了解氣象信息和行為。

使用Tableau可以簡(jiǎn)單、快速地做出具有針對(duì)性、交互性、美觀性的圖表，在信息化的成功應(yīng)用表明可以用于電網(wǎng)企業(yè)的綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)研究，提升監(jiān)測(cè)水平。在此背景下，本文開(kāi)展基于Tableau技術(shù)的電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)體系研究。

1 電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)現(xiàn)狀

1.1 綜合計(jì)劃管理

綜合計(jì)劃管理是指對(duì)公司項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、計(jì)劃編制、審批、下達(dá)、執(zhí)行、檢查、調(diào)整、考核等全過(guò)程管理。

綜合計(jì)劃指標(biāo)分為“發(fā)展投入、資產(chǎn)質(zhì)量、供電服務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”四大類。各專項(xiàng)計(jì)劃包括電網(wǎng)基建、小型基建、生產(chǎn)技改、非生產(chǎn)技改、零星購(gòu)置、生產(chǎn)大修、非生產(chǎn)大修、研究開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷投入、信息化投入、管理咨詢、教育培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)基建、產(chǎn)業(yè)技改、產(chǎn)業(yè)大修、股權(quán)投資等專項(xiàng)計(jì)劃。

綜合計(jì)劃管理體系分為縱向和橫向兩個(gè)方面。縱向，實(shí)現(xiàn)綜合計(jì)劃“一級(jí)決策、兩級(jí)管控、三級(jí)實(shí)施”管理；橫向，實(shí)現(xiàn)各級(jí)單位發(fā)展部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專業(yè)部門協(xié)同配合。

圖3 “綜合計(jì)劃”的監(jiān)測(cè)框架示意圖

1.2 綜合計(jì)劃特點(diǎn)

以華東地區(qū)某供電公司為例，從數(shù)據(jù)層面和業(yè)務(wù)論述綜合計(jì)劃的特點(diǎn)。

從數(shù)據(jù)層面來(lái)看，監(jiān)測(cè)工作需融合各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，具有數(shù)據(jù)來(lái)源多樣、數(shù)據(jù)體量大、類型多樣的特點(diǎn)(見(jiàn)圖1)。

圖1 數(shù)據(jù)特點(diǎn)

從業(yè)務(wù)層面來(lái)看，具有業(yè)務(wù)變化快、區(qū)域業(yè)務(wù)個(gè)性化、業(yè)務(wù)要求較高的特點(diǎn)(見(jiàn)圖2)。

圖2 業(yè)務(wù)特點(diǎn)圖

2 電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)內(nèi)容與指標(biāo)分析

2.1 綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)內(nèi)容

從綜合計(jì)劃與預(yù)算發(fā)展投入類項(xiàng)目角度出發(fā)，實(shí)現(xiàn)由明細(xì)至匯總的層層監(jiān)測(cè)思路，并充分遵循業(yè)務(wù)先行原則，從實(shí)際實(shí)效角度出發(fā)開(kāi)展監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)。

(1)重點(diǎn)突出，兼顧完整。優(yōu)先選擇項(xiàng)目執(zhí)行中的重點(diǎn)監(jiān)測(cè)內(nèi)容，兼顧監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)覆蓋的完整性及數(shù)據(jù)分析需求，開(kāi)展規(guī)則評(píng)價(jià)工作。

(2)業(yè)務(wù)先行，實(shí)際實(shí)效。細(xì)化至各類項(xiàng)目規(guī)則層面，基于專業(yè)管理差異，開(kāi)展監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)重要性梳理，以業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以試點(diǎn)驗(yàn)證成果為依據(jù)，從實(shí)際實(shí)效角度出發(fā)，進(jìn)行規(guī)則設(shè)計(jì)及相應(yīng)規(guī)則整合工作。

(3)由明細(xì)至匯總層層監(jiān)測(cè)。通過(guò)對(duì)綜合計(jì)劃與預(yù)算在線監(jiān)測(cè)明細(xì)項(xiàng)目開(kāi)展相應(yīng)監(jiān)測(cè)工作，逐級(jí)按照項(xiàng)目類型進(jìn)行相應(yīng)匯總，并選取重點(diǎn)監(jiān)測(cè)內(nèi)容開(kāi)展相應(yīng)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)由明細(xì)至匯總的層層監(jiān)測(cè)過(guò)程。

綜合計(jì)劃的監(jiān)測(cè)框架內(nèi)容如圖3所示。

2.2 綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)指標(biāo)

本文從項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目預(yù)算、合法合規(guī)、趨勢(shì)研判四個(gè)維度進(jìn)行指標(biāo)研究。

(1)項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)測(cè)。項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)測(cè)具體分為：核準(zhǔn)及時(shí)性、初設(shè)批復(fù)及時(shí)性、開(kāi)工及時(shí)性、物資供應(yīng)及時(shí)性、物資供應(yīng)周期、投產(chǎn)及時(shí)性、結(jié)算及時(shí)性、決算及時(shí)性、項(xiàng)目創(chuàng)建、投資完成情況、投產(chǎn)均衡性、合理工期、執(zhí)行進(jìn)度評(píng)價(jià)。

(2)項(xiàng)目預(yù)算監(jiān)測(cè)。項(xiàng)目預(yù)算監(jiān)測(cè)，包括預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度監(jiān)測(cè)以及計(jì)劃預(yù)算執(zhí)行比對(duì)監(jiān)測(cè)兩大方面，其中預(yù)算執(zhí)行方面，主要對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)建、需求提報(bào)、招標(biāo)采購(gòu)等環(huán)節(jié)的監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)各環(huán)節(jié)執(zhí)行進(jìn)度偏差，開(kāi)展根因分析，通過(guò)多維度比對(duì)，掌握分單位、分專業(yè)預(yù)算執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后的單位及專業(yè)，針對(duì)滯后情況，追溯至項(xiàng)目創(chuàng)建、需求提報(bào)等前置環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)各環(huán)節(jié)執(zhí)行進(jìn)度偏差，細(xì)化至明細(xì)項(xiàng)目，并開(kāi)展根因分析；在預(yù)算監(jiān)控關(guān)聯(lián)比對(duì)方面，通過(guò)計(jì)劃預(yù)算比對(duì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)計(jì)劃預(yù)算執(zhí)行的匹配問(wèn)題。

(3)合法合規(guī)監(jiān)測(cè)。合法合規(guī)監(jiān)測(cè)研究包括概算超估算、實(shí)際支出超預(yù)算、結(jié)算超概算、開(kāi)工合法合規(guī)、計(jì)劃和預(yù)算外項(xiàng)目、合同支付監(jiān)測(cè)、竣工項(xiàng)目未發(fā)生采購(gòu)、已決算仍列支費(fèi)用、納入計(jì)劃項(xiàng)目合規(guī)性、計(jì)劃調(diào)整合理性、轉(zhuǎn)包分包合理性等內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)合法合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，提升管控能力。

(4)趨勢(shì)研判監(jiān)測(cè)。針對(duì)電網(wǎng)基建、小型基建、生產(chǎn)技改、非生產(chǎn)技改、零星購(gòu)置、生產(chǎn)大修、營(yíng)銷投入、信息化建設(shè)八類項(xiàng)目，研究其即開(kāi)/即投延期風(fēng)險(xiǎn)，以及預(yù)警機(jī)制。

3 基于Tableau技術(shù)的電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)體系設(shè)計(jì)

3.1 監(jiān)測(cè)體系設(shè)計(jì)原則

監(jiān)測(cè)體系設(shè)計(jì)首先從監(jiān)測(cè)價(jià)值、監(jiān)測(cè)可行性兩個(gè)維度綜合評(píng)價(jià)主題推廣價(jià)值，具體評(píng)價(jià)原則如下。

3.1.1監(jiān)測(cè)價(jià)值

主題業(yè)務(wù)價(jià)值：優(yōu)先選取監(jiān)測(cè)價(jià)值顯著的主題。主要包括該業(yè)務(wù)會(huì)對(duì)公司造成較大監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)公司經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)生較大影響兩個(gè)方面。

監(jiān)測(cè)異動(dòng)價(jià)值：優(yōu)先選取試點(diǎn)驗(yàn)證過(guò)程中有效的主題。主要包括規(guī)則判定依據(jù)有公司明確標(biāo)準(zhǔn)、無(wú)效異動(dòng)比例較低、能夠發(fā)現(xiàn)管理問(wèn)題三個(gè)方面。

管理提升成效：優(yōu)先選取能產(chǎn)生明顯管理成效的主題。主要包括監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的確為部門癥結(jié)問(wèn)題、業(yè)務(wù)部門依據(jù)建議方案可能產(chǎn)生較大成效兩個(gè)方面。

3.1.2監(jiān)測(cè)可行性

數(shù)據(jù)支撐情況：優(yōu)先選取能夠?qū)崿F(xiàn)在線獲取的主題。包括數(shù)據(jù)可及時(shí)獲取、核心字段全部可在線獲取或少量需線下獲取兩個(gè)方面。

數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題：優(yōu)先選取試點(diǎn)驗(yàn)證數(shù)據(jù)質(zhì)量較高的主題。主要從數(shù)據(jù)完整性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 監(jiān)測(cè)優(yōu)先級(jí)的劃分

借助矩陣分別以監(jiān)測(cè)價(jià)值為縱軸，以監(jiān)測(cè)可行性為橫軸，針對(duì)監(jiān)測(cè)主題進(jìn)行優(yōu)先級(jí)分類，見(jiàn)圖4。

第一象限監(jiān)測(cè)主題：監(jiān)測(cè)價(jià)值高，可行性高。

第二象限監(jiān)測(cè)主題：可行性高，監(jiān)測(cè)價(jià)值低。

第三象限監(jiān)測(cè)主題：監(jiān)測(cè)價(jià)值和可行性都比較低。

第四象限監(jiān)測(cè)主題：監(jiān)測(cè)價(jià)值比較高，可行性較低。

圖4 監(jiān)測(cè)主題矩陣分析示意圖

針對(duì)形成的監(jiān)測(cè)指標(biāo)庫(kù)，依據(jù)業(yè)務(wù)價(jià)值和數(shù)據(jù)質(zhì)量?jī)煞矫嬖u(píng)估，優(yōu)先選擇業(yè)務(wù)價(jià)值高、數(shù)據(jù)質(zhì)量好、成熟度高的監(jiān)測(cè)主題進(jìn)行推廣。以初設(shè)批復(fù)及時(shí)性為例，進(jìn)行規(guī)則優(yōu)先級(jí)象限劃分情況，見(jiàn)表1。

3.3 監(jiān)測(cè)體系的設(shè)計(jì)

監(jiān)測(cè)體系分為總體情況、項(xiàng)目類型、明細(xì)項(xiàng)目三個(gè)層面開(kāi)展監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)(見(jiàn)圖5)：從綜合計(jì)劃與預(yù)算總體層面，關(guān)注公司發(fā)展投入項(xiàng)目總體計(jì)劃預(yù)算執(zhí)行情況；從項(xiàng)目類型匯總層面，關(guān)注八類項(xiàng)目計(jì)劃預(yù)算關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)展及重點(diǎn)問(wèn)題；從明細(xì)項(xiàng)目層面，關(guān)注單個(gè)項(xiàng)目全過(guò)程環(huán)節(jié)明細(xì)問(wèn)題。

圖5 “綜合計(jì)劃”監(jiān)測(cè)體系層次圖

表1 初設(shè)批復(fù)及時(shí)性規(guī)則優(yōu)先級(jí)象限劃分示例表

(1)綜合計(jì)劃與預(yù)算總體層。綜合計(jì)劃與預(yù)算總體層針對(duì)總體執(zhí)行層面開(kāi)展監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)，旨在有效掌握公司綜合計(jì)劃和預(yù)算下達(dá)及執(zhí)行的總體情況，反映發(fā)展投入項(xiàng)目執(zhí)行中進(jìn)度和規(guī)范性問(wèn)題情況。目前從業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、執(zhí)行進(jìn)度、合規(guī)監(jiān)測(cè)三個(gè)方面，并從綜合計(jì)劃與預(yù)算總體層面針對(duì)計(jì)劃預(yù)算下達(dá)、開(kāi)工、支出入賬、投產(chǎn)及決算轉(zhuǎn)資五個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)展相應(yīng)監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)工作。

(2)項(xiàng)目類型層。項(xiàng)目類型層從各項(xiàng)目專業(yè)層面掌握公司綜合計(jì)劃下達(dá)及執(zhí)行情況，關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)及跨部門環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)執(zhí)行的進(jìn)度和規(guī)范性問(wèn)題。從各類項(xiàng)目類型層面開(kāi)展相應(yīng)監(jiān)測(cè)工作，并從項(xiàng)目類型層針對(duì)核準(zhǔn)、計(jì)劃預(yù)算下達(dá)、開(kāi)工、合同履約/物資到貨、支出入賬、投產(chǎn)、結(jié)算及決算等八個(gè)環(huán)節(jié)。

(3)明細(xì)項(xiàng)目層。明細(xì)項(xiàng)目層從進(jìn)度和合規(guī)兩個(gè)方面關(guān)注項(xiàng)目全鏈條關(guān)鍵環(huán)節(jié)，反映明細(xì)項(xiàng)目的問(wèn)題，總體上依據(jù)電網(wǎng)基建項(xiàng)目的項(xiàng)目前期、工程前期、建設(shè)實(shí)施、總結(jié)評(píng)價(jià)四個(gè)大環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)，對(duì)八類項(xiàng)目類型涉及相應(yīng)環(huán)節(jié)進(jìn)行明細(xì)細(xì)分，并針對(duì)每一環(huán)節(jié)從進(jìn)度監(jiān)測(cè)、合規(guī)監(jiān)測(cè)等角度開(kāi)展監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)，其中進(jìn)度監(jiān)測(cè)主要包含計(jì)劃進(jìn)度、財(cái)務(wù)進(jìn)度、匯總分析等相應(yīng)內(nèi)容，合規(guī)監(jiān)測(cè)主要對(duì)各環(huán)節(jié)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目執(zhí)行合規(guī)性問(wèn)題。

4 結(jié)語(yǔ)

本文基于Tableau技術(shù)，開(kāi)展電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)體系研究，梳理了電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)的現(xiàn)狀，分析了電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)內(nèi)容與監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了基于Tableau技術(shù)的電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃監(jiān)測(cè)體系。本文的研究成果可以促進(jìn)建立圍繞綜合計(jì)劃為綱的企業(yè)級(jí)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)體系，推動(dòng)電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃編制調(diào)整、執(zhí)行控制、完成評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)全方位在線監(jiān)測(cè)，及時(shí)預(yù)警、糾偏，強(qiáng)化綜合計(jì)劃閉環(huán)管理，提高了相關(guān)管理的規(guī)范性和一致性，提升了相關(guān)業(yè)務(wù)部門的過(guò)程管控能力。

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