基于演化博弈的包工隊機會主義行為應(yīng)對策略研究

董洪麟

(河海大學(xué) 工程管理研究所，江蘇 南京 211100)

目前，施工單位的自有施工班組比例極低，包工隊是建筑領(lǐng)域最為普遍的用工形式[1]。包工隊的內(nèi)部不規(guī)范管理以及對自身利益的追求使其在施工單位雇傭期間具有采取機會主義行為的傾向，導(dǎo)致工程質(zhì)量不達標，質(zhì)量安全事故時有發(fā)生，嚴重危害了人民群眾的生命安全，破壞建筑市場秩序，影響施工單位的聲譽，阻礙了施工單位良性發(fā)展。如何防范包工隊的機會主義行為已經(jīng)成為建筑業(yè)健康發(fā)展亟需解決的問題。

建筑市場機會主義行為一直是學(xué)者們研究的熱點問題，關(guān)于建筑市場機會主義行為的研究，現(xiàn)有文獻主要分3類：①從機會主義行為產(chǎn)生原因角度研究，如SHI等[2]從不完全契約角度指出影響施工單位實施機會主義行為的主要因素是機會主義行為產(chǎn)生的溢價收益。MORGAN等[3]認為社會關(guān)系中的模仿行為是機會主義行為產(chǎn)生的重要原因。②從機會主義行為演化規(guī)律角度研究，如邢樂斌等[4]研究了機會主義者和互惠主義者之間在專有性資源溢出效應(yīng)視角下相互演化的規(guī)律。范高潮等[5]通過構(gòu)建以渠道信任為影響因素的概念模型，研究了信任關(guān)系如何影響供應(yīng)商機會主義行為的演化。③從機會主義行為應(yīng)對策略選擇角度研究，如CRUZ等[6]研究發(fā)現(xiàn)利用合同的不確定性，在其中加入柔性機制，可以更靈活地應(yīng)對機會主義行為。NUNLEE[7]認為建立完善的信譽機制能有效減少建筑市場機會主義行為。黃敏鎂[8]提出有效的懲罰機制與監(jiān)督機制可以使合作雙方演化系統(tǒng)趨近帕累托最優(yōu)狀態(tài)，有利于減少機會主義行為。胡繼靈等[9]提出了有效認證、有力監(jiān)督、適當激勵等防范機會主義行為的有效措施。

總體而言，現(xiàn)有研究主要立足于業(yè)主，從產(chǎn)生原因、演化規(guī)律、應(yīng)對策略3個角度研究承包商、供應(yīng)商等的機會主義行為，而缺少立足于施工單位，幫助施工單位抑制包工隊機會主義行為的研究。同時，上述對合作雙方之間行為的研究多基于系統(tǒng)的某一時間斷面展開，而施工單位的用工自由使施工單位與包工隊之間既可以形成一次性雇傭關(guān)系，也可以形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系。因此筆者構(gòu)建了一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭兩種情境下的演化博弈模型，以考察在兩種不同情境下的包工隊機會主義行為模式，從而為施工單位選擇應(yīng)對策略提供啟示。

1 模型假設(shè)

為構(gòu)建一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭情境下的演化博弈模型，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)1施工單位與包工隊擁有有限信息，且有限理性。

假設(shè)2包工隊具有實施惡意拖延工期、虛報工程量、偷工減料等機會主義行為的動機。施工單位為遏制包工隊實施機會主義行為，在施工過程中對包工隊采取人員監(jiān)管等監(jiān)管措施。

假設(shè)3施工單位與包工隊可形成一次性雇傭和穩(wěn)定雇傭兩種情境，且受施工單位的用工需求影響。一次性雇傭表現(xiàn)為施工單位與包工隊之間的一次性合作。從施工單位的用工需求出發(fā)，各項目的建設(shè)地點越分散，對包工隊越不滿意，形成一次性雇傭的可能性越大。穩(wěn)定雇傭是指施工單位與包工隊在多個項目中保持連續(xù)性合作。從施工單位的用工需求出發(fā)，各項目的建設(shè)地點越集中，對包工隊越滿意，越可能形成施工單位與包工隊的穩(wěn)定雇傭關(guān)系。

假設(shè)4施工單位擁有兩種策略，在施工過程中對包工隊進行監(jiān)管和不進行監(jiān)管。包工隊也擁有兩種策略，在施工過程中采取機會主義行為和采取忠誠型行為。在施工過程中，若包工隊成功采取機會主義行為，則可獲得合同外溢價收益。施工單位對包工隊進行監(jiān)管，需付出相應(yīng)的成本。此外，穩(wěn)定雇傭會產(chǎn)生未來收益，對施工單位而言節(jié)省了搜索成本、交易成本和培訓(xùn)成本，對包工隊而言減少了搜索成本和未來工作的勞務(wù)費。

2 模型構(gòu)建與分析

2.1 一次性雇傭情境下的演化博弈

假設(shè)施工單位與包工隊完成合同規(guī)定內(nèi)容得到的收益分別為p1和p2。施工單位對包工隊采取監(jiān)管的可能性為m∈[0,1]，監(jiān)管成本為s。包工隊在施工過程中采取機會主義行為的概率為n∈[0,1]。機會主義行為成功可使包工隊獲得合同外溢價收益v，當施工單位監(jiān)管時，包工隊機會主義行為的成功率為α∈[0,1]，預(yù)期收益為αv，當施工單位不監(jiān)管時，包工隊機會主義行為的成功率為1，預(yù)期收益為v。則一次性雇傭情境下施工單位與包工隊演化博弈收益矩陣如表1所示。

表1 一次性雇傭情境下施工單位與包工隊演化博弈收益矩陣

施工單位監(jiān)管時的期望收益IS11為:

IS11=n(p1-s-αv)+

(1-n)(p1-s)=p1-s-nαv

(1)

施工單位不監(jiān)管時的期望收益IS12為：

IS12=n(p1-v)+(1-n)p1=p1-nv

(2)

mn(1-α)v-ms-nv+p1

(3)

由式(1)和式(3)可得施工單位采取監(jiān)管策略的復(fù)制動態(tài)函數(shù)為：

m(1-m)[nv(1-α)-s]

(4)

同理，可得包工隊采取機會主義行為策略的復(fù)制動態(tài)函數(shù)為：

(5)

FRIEDMAN[10]提出雅克比矩陣局部穩(wěn)定性分析可以得到微分方程系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。式(4)和式(5)對應(yīng)的歐雅克矩陣為：

(6)

則有:

detJ=(1-2m)[nv(1-α)-s](1-2n)·

v[1-m(1-a)]+

mv(1-m)(1-α)nv(1-n)(1-α)

(7)

trJ=(1-2m)[nv(1-α)-s]+

(1-2n)v[1-m(1-α)]

(8)

將4個均衡點代入式(7)和式(8)，發(fā)現(xiàn)detJ和trJ的值由v(1-α)-s確定。故將一次性雇傭情境下施工單位與包工隊演化博弈分為v(1-α)-s>0和v(1-α)-s<0兩種情況討論，演化博弈系統(tǒng)的均衡點局部穩(wěn)定性分析如表2所示，系統(tǒng)演化相圖如圖1所示。

由表2與圖1可知，在一次性雇傭情境下包工隊的占優(yōu)策略是實施機會主義行為。此時，施工單位是否采取監(jiān)管策略取決于施工單位的監(jiān)管成本s和監(jiān)管與否的收益差額v(1-a)的相對值。若s

表2 一次性雇傭情境均衡點的局部穩(wěn)定性

圖1 一次性雇傭情境下系統(tǒng)演化相圖

2.2 穩(wěn)定雇傭情境下的演化博弈

包工隊是否實施機會主義行為直接關(guān)系到施工單位與包工隊之間能否建立穩(wěn)定雇傭關(guān)系。假如包工隊在雇傭期間實施了機會主義行為，施工單位將拒絕建立穩(wěn)定雇傭關(guān)系，未來雇傭關(guān)系為兩者帶來的收益為0；假如包工隊采取忠誠型行為，則施工單位與包工隊可以建立良好的穩(wěn)定雇傭關(guān)系，施工單位與包工隊可獲得的未來收益分別為i1，i2。根據(jù)上述分析，穩(wěn)定雇傭情境下施工單位與包工隊的演化博弈收益矩陣如表3所示。

表3 穩(wěn)定雇傭情境下施工單位與包工隊演化博弈收益矩陣

同樣采用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析方法，將X1～X5代入相應(yīng)的detJ和trJ的計算式進行局部穩(wěn)定性分析，可將均衡點的局部穩(wěn)定性分vi2這3類情況討論，每類情況考慮v(1-α)-s>0和v(1-α)-s<0兩種情形。

(1)當v

表4 v

圖2 v

可以看出，無論v(1-α)-s<0還是v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊的演化均衡穩(wěn)定點只有點(0,0)，即(不監(jiān)管，忠誠型行為)。這表明穩(wěn)定雇傭情境下，當v

(2)當αv

表5 αv

圖3 αv

若v(1-α)-s<0，施工單位與包工隊的演化均衡穩(wěn)定點只有點(0,1)，即(不監(jiān)管，機會主義行為);若v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊之間不存在穩(wěn)定均衡。這表明當包工隊獲得的穩(wěn)定雇傭收益大于施工單位監(jiān)管時所獲溢價收益而小于施工單位不監(jiān)管時所獲溢價收益，且施工單位監(jiān)管與否的收益差額低于監(jiān)管成本時，施工單位與包工隊的演化均衡策略是(不監(jiān)管，機會主義行為)，否則系統(tǒng)不存在穩(wěn)定均衡。

(3)當αv>i2時，均衡點局部穩(wěn)定性分析如表6所示，系統(tǒng)演化相圖如圖4所示。

表6 αv>i2時穩(wěn)定雇傭情境均衡點的局部穩(wěn)定性

圖4 αv>i2時穩(wěn)定雇傭情境下系統(tǒng)演化相圖

若v(1-α)-s<0，施工單位與包工隊的演化均衡穩(wěn)定點只有點(0,1)，即(不監(jiān)管，機會主義行為);若v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊的演化均衡穩(wěn)定點只有點(1,1)，即(監(jiān)管，機會主義行為)。此時，無論施工單位采取“監(jiān)管”或“不監(jiān)管”策略，包工隊實施機會主義行為的收益始終大于形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系的收益，包工隊的占優(yōu)策略是實施機會主義行為。此時，施工單位是否進行監(jiān)管取決于不監(jiān)管遭受的損失與監(jiān)管成本的相對值。若不監(jiān)管遭受的損失大于監(jiān)管成本，則施工單位進行監(jiān)管，否則不進行監(jiān)管。

3 結(jié)論

通過研究施工單位與包工隊在一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭兩種情境下的演化博弈模型發(fā)現(xiàn)，一次性雇傭情況下，施工單位的監(jiān)管只能降低包工隊機會主義行為的成功率，但無法消除包工隊實施機會主義行為的動機。而穩(wěn)定雇傭情況下，當形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系所帶來的收益大于包工隊機會主義行為的收益時，穩(wěn)定雇傭收益成為影響策略選擇的關(guān)鍵要素，包工隊的機會主義行為才能得到真正消除?；谏鲜鼋Y(jié)論，從促進施工單位與包工隊形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系、降低施工單位監(jiān)管成本以及規(guī)范包工隊管理的角度，給出改善應(yīng)對包工隊機會主義行為的建議。

(1)提高包工隊對穩(wěn)定雇傭收益的期望值，激勵包工隊追求穩(wěn)定雇傭關(guān)系。研究結(jié)果表明，包工隊對形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系收益的追求是誘導(dǎo)包工隊放棄機會主義行為的關(guān)鍵。因此，施工單位可以積極傳達形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系的意向，并提高包工隊對穩(wěn)定雇傭收益的期望值，以消除包工隊的機會主義行為。

(2)拓展監(jiān)管手段降低監(jiān)管成本。一次性雇傭情況下，施工單位的監(jiān)管雖然只能降低包工隊機會主義行為的成功率，但仍是應(yīng)對的有效手段。由于加強常規(guī)監(jiān)管手段來防范機會主義行為會帶來較高的成本，施工單位可以考慮拓展監(jiān)管手段，例如引入內(nèi)部有獎舉報機制。包工隊機會主義行為的根源在于包工隊與施工單位之間存在信息不對稱。合理的獎勵標準和保密辦法可以使施工單位利用較低的成本與包工隊內(nèi)部成員進行信息交易，從而有效減少包工隊機會主義行為的損失。

(3)推動包工隊用工轉(zhuǎn)型為專業(yè)勞務(wù)企業(yè)用工，并建立建筑工人信用管理平臺。除施工單位在雇傭過程中采取監(jiān)管手段外，還可以從政府角度改革建筑用工制度，規(guī)范對包工隊的管理。推動包工隊用工轉(zhuǎn)型為專業(yè)勞務(wù)企業(yè)用工，以專業(yè)勞務(wù)企業(yè)作為今后建筑工人的主要載體，允許包工隊組建以作業(yè)為主的小型專業(yè)企業(yè)，逐步實現(xiàn)公司化、專業(yè)化管理。同時構(gòu)建建筑工人信用管理平臺以約束包工隊的機會主義行為。

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