余菜花,廉同輝
(1.南京信息工程大學(xué) 中國制造業(yè)發(fā)展研究院,江蘇 南京 210044;2.安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院,安徽 蕪湖 241000)
改革開放后,中國制造業(yè)學(xué)術(shù)研究經(jīng)過近40年的積累,已從七八十年代的主要聚焦于國外諸如鍋爐、變壓器、高壓電器、紡織機械、拖拉機等制造業(yè)技術(shù)的介紹,過渡到關(guān)注國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展的相關(guān)問題。例如,吳仁洪和鄒正青就中國制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出獨特的軌跡,探討其與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)聯(lián),尋找其與發(fā)展理論假說存在一些不一致甚至相背離的原因[1]。楊偉民分析了我國80年代以來制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變動類型及趨勢,并實證研究導(dǎo)致制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動的供給條件[2]。殷醒民發(fā)現(xiàn)80年代以來,中國工業(yè)低集中度逐步下降,工業(yè)經(jīng)濟效益也呈下降趨勢,在這種背景下,中國低集中度的工業(yè)結(jié)構(gòu)是否影響了中國工業(yè)的資源配置?研究發(fā)現(xiàn),中國產(chǎn)業(yè)集中度與經(jīng)濟效益之間如同工業(yè)化國家一樣存在著線性關(guān)系[3]。
進入新世紀(jì),學(xué)者從產(chǎn)業(yè)分布、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等角度對中國制造業(yè)的總體情況進行了諸多的反思、討論和評述,中國制造業(yè)研究逐漸形成了幾大主要研究方向。例如,中國制造業(yè)空間布局研究。2001年,魏后凱在《管理世界》發(fā)文,就改革開放以來中國區(qū)域制造業(yè)的發(fā)展差異及其變遷進行了探討,著重分析區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施對制造業(yè)發(fā)展的影響[4]。隨后,魏后凱又從市場集中的角度探討了中國制造業(yè)的市場結(jié)構(gòu)問題[5]。范劍勇以長三角為案例,分析了一體化、地區(qū)專業(yè)化與制造業(yè)空間轉(zhuǎn)移的關(guān)系[6]。羅勇和曹麗莉利用Ellision和Glaeser建立的產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)和自定義的五省市集中度,對中國20個制造行業(yè)在1993、1997、2002、2003年的集聚程度進行了精確測定,分析了中國制造業(yè)集聚程度變動趨勢[7]。 張同升等分析了中國制造業(yè)省區(qū)間分布的集中與分散情況[8],覃成林和熊雪如在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移定義的基礎(chǔ)上,提出了擴散性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和集聚性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩種類別概念,分析了我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動態(tài)演變過程及其特征[9]。又如,中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)及績效研究。郭克莎分析了我國制造業(yè)與世界先進水平的差距[10],呂鐵研究了中國制造業(yè)的結(jié)構(gòu)變化對勞動生產(chǎn)率增長的影響[11],王志華和陳圻分析了長江三角洲地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與競爭績效[12]。再如,中國制造業(yè)創(chuàng)新研究。李京文和黃魯成分析了我國制造業(yè)面臨的挑戰(zhàn)和壓力,提出了迎接這一挑戰(zhàn)的發(fā)展戰(zhàn)略——制造業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略[13]。張華勝利用現(xiàn)有統(tǒng)計指標(biāo),建立我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的分析框架,探討了中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的問題[14]。付明衛(wèi)等以中國風(fēng)電制造業(yè)為樣本,用中國發(fā)明專利申請數(shù)量和質(zhì)量度量自主創(chuàng)新,經(jīng)驗研究顯示國產(chǎn)化率保護對自主創(chuàng)新的影響[15]。近年來,制造業(yè)的資源環(huán)境問題成為學(xué)者關(guān)注的焦點,例如張芊芊等學(xué)者研究的制造業(yè)的資源環(huán)境保護能力。這些研究引領(lǐng)和推動了制造業(yè)發(fā)展[16-17]。
除此之外,還有學(xué)者從文獻分析的視角總結(jié)了對制造業(yè)的研究。如顧乃華對經(jīng)濟管理主要刊物的相關(guān)文獻進行梳理,指出從產(chǎn)業(yè)層面看,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展能促進經(jīng)濟分工,提高制造業(yè)經(jīng)濟效率;從企業(yè)微觀層面看,制造企業(yè)使用生產(chǎn)性服務(wù)有利于其提高競爭力[18]。朱永躍對ISI Web of Science數(shù)據(jù)庫收錄的期刊、CNKI中國學(xué)術(shù)文獻出版總庫收錄的期刊2001—2011年發(fā)表的關(guān)于制造業(yè)服務(wù)化的文獻進行分析,得出國內(nèi)外制造業(yè)服務(wù)化的研究現(xiàn)狀及主題[19]。袁平紅對制造業(yè)升級的基本理論和實證研究成果進行了較為全面的梳理,指出現(xiàn)有文獻主要從全球價值鏈、外商直接投資、生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)和對外直接投資四個視角對制造業(yè)升級進行研究[20]。
國家社科基金作為全國唯一的涉及哲學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的國家級的資助基金,既是衡量社會科學(xué)特定研究領(lǐng)域發(fā)展水平的基本標(biāo)準(zhǔn),也是評價各單位研究實力和作者研究水準(zhǔn)的重要指標(biāo)[21]。本文擬以國家社科基金委歷年資助項目為資料來源,檢索1994—2015年批準(zhǔn)立項的制造業(yè)項目,統(tǒng)計分析這些項目的立項類別、學(xué)科分布等統(tǒng)計特征,發(fā)掘研究主題,以期反映近年來中國制造業(yè)研究的學(xué)術(shù)態(tài)勢,梳理制造業(yè)的研究進展,對制造業(yè)的發(fā)展有著積極的意義。
本研究以國家社科基金項目數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源。目前該數(shù)據(jù)庫包含了1994—2015年所有重大項目、重點項目、一般項目、青年項目、西部項目、后期資助項目、中華學(xué)術(shù)外譯項目和成果文庫的立項情況。本文分別以國民經(jīng)濟行會分類與代碼(GB/T 4754—2002、GB/T 4754—1994、GB/T 4754—2011)中的 “制造業(yè)”門類以及制造業(yè)門類下諸如“農(nóng)副食品加工業(yè)”“食品制造業(yè)”等大類名稱為檢索詞,在“項目名稱”欄目中進行立項查詢,共獲得114條數(shù)據(jù)。其中,1994—1996年、1998年和2000—2002年立項數(shù)均為零,其他年份的立項數(shù)見表1所示。
本研究基于114個有效數(shù)據(jù)樣本展開具體分析。首先,將原始數(shù)據(jù)進行簡單整理歸類,導(dǎo)入 SPSS軟件系統(tǒng)進行相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計分析,考察近20年制造業(yè)年度立項的多維分布特征。然后,將所有制造業(yè)立項題目轉(zhuǎn)換為純文本格式,使用ROST NAT 軟件對純文本文件進行社會網(wǎng)絡(luò)和語義網(wǎng)絡(luò)分析,探尋近20年制造業(yè)年度立項的研究主題熱點。
1997—2015年國家社科基金年度項目制造業(yè)立項統(tǒng)計結(jié)果見表1所示。從表1可知,制造業(yè)研究領(lǐng)域立項數(shù)總體呈遞增趨勢,特別是近三年立項數(shù)明顯增加,項目累計之和占歷年項目總數(shù)的51.75%。說明近年來制造業(yè)研究共同體自身實力大幅提升,也可能緣于國家對實體產(chǎn)業(yè),特別是制造業(yè)的重視,制造業(yè)“搶占”其他研究領(lǐng)域的研究論題,或者兼而有之。
表1數(shù)據(jù)還顯示,在制造業(yè)研究領(lǐng)域年度立項類別中,重大和重點項目占比很小,合計不足10%;一般項目和青年項目占據(jù)主體。其中一般項目總數(shù)超過青年項目總數(shù),但是一般項目和青年項目之間呈“此消彼長”態(tài)勢。2008年以前,以一般項目為主,從2009年開始,國家社科基金規(guī)劃辦對青年項目的支持力度明顯加強。
表1 近年來國家社科基金年度項目制造業(yè)立項類別統(tǒng)計
續(xù)表1
近年來制造業(yè)研究領(lǐng)域立項的114項項目分布在10個學(xué)科。其中,應(yīng)用經(jīng)濟(52項,占總數(shù)的45.61%)、理論經(jīng)濟(30項,占總數(shù)的26.32%)、管理學(xué)(20項,占總數(shù)的17.54%)、國際問題研究(5項)、統(tǒng)計學(xué)(2項),教育學(xué)、社會學(xué)、世界歷史、中國歷史和體育學(xué)各1項。應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)和理論經(jīng)濟學(xué)的立項總和占立項總數(shù)的71.93%,這表明制造業(yè)研究主要集中在上述2個學(xué)科上。
國家社科基金立項主要隸屬于高校、省或市社會科學(xué)院、各級黨校及軍隊等機構(gòu)系統(tǒng)。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),近年來在國家社科基金制造業(yè)研究領(lǐng)域立項中,高校囊括了立項總數(shù)的83.33%,成為制造業(yè)研究的核心力量。社科院僅為7.89%,各級黨校為7.02%,其他機構(gòu)為1.75%??梢钥闯?,高校、社科院作為科研人才集聚的地方,成為國家社科基金立項資助的重鎮(zhèn)。
統(tǒng)計到具體單位,發(fā)現(xiàn)1997年以來制造業(yè)研究領(lǐng)域立項的114項項目分布在全國81個單位。其中,中國社會科學(xué)院(4項)、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)(4項)、遼寧大學(xué)(3項)、廣東外語外貿(mào)大學(xué)(3項)和山東財經(jīng)大學(xué)(3項)位列前五;北京師范大學(xué)、東北大學(xué)、沈陽師范大學(xué)、大連交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、長沙理工大學(xué)、中南財經(jīng)大學(xué)、廈門大學(xué)、福州大學(xué)、河南省社會科學(xué)院和重慶師范大學(xué)各2項。獲得2項及以上的單位有17個,占立項數(shù)的35.96%;獲得3項及以上的單位有5個,占立項數(shù)的14.91%。數(shù)據(jù)表明,制造業(yè)立項相對比較分散,同時立項涉及的單位數(shù)量較少,這一方面說明制造業(yè)研究領(lǐng)域的核心團隊甚少,另一方面說明學(xué)術(shù)界對制造業(yè)的關(guān)注和研究還不夠充分。
近年來制造業(yè)研究領(lǐng)域立項的114項項目分布在全國24個省(直轄市、自治區(qū))。其中,北京(16項)、遼寧(10項)、湖北(9項)、上海(8項)、山東(8項)位列前五,項目合計占總數(shù)的44.7%,說明立項集中在少數(shù)科研強省。此外,陜西有7項,江蘇、廣東、福建和重慶均6項。這表明制造業(yè)研究的科研生產(chǎn)力一般集中在教育中心、經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)或制造業(yè)集聚地區(qū)。北京作為中國的首都,高校及科研院所云集,占據(jù)了得天獨厚的優(yōu)勢;遼寧、湖北、上海、山東、陜西、江蘇、廣東、福建等地立項居前則印證了這些地區(qū)在經(jīng)濟和制造業(yè)方面的發(fā)達程度。相比而言,東部沿海省份的立項相對較多,而中西部地區(qū)的立項相對較少,西部項目中的部分立項在一定程度上彌補了西部省份立項偏少的缺憾。
核心主持人數(shù)量依據(jù)文獻計量學(xué)學(xué)者普賴斯(PRICE·D)提出的公式N=0.749×η來計算,N為核心主持人的課題立項數(shù),η為所統(tǒng)計年限中主持頻次最多主持人課題立項數(shù),只有那些主持N次以上者方能成為核心主持人[22]。本研究所統(tǒng)計的年限內(nèi),主持項目最多僅2項,依據(jù)公式計算N=1.05。按照取整原則,主持過2項及以上國家社會科學(xué)基金項目的主持人為核心主持人。
在國家社科基金制造業(yè)研究領(lǐng)域年度立項中,先后僅2位申報者獲得2次立項,分別是遼寧大學(xué)的唐曉華教授和青島市委黨校的胡昱教授。他們占主持人人數(shù)的1.78%,而立項之和占總項目數(shù)的3.51%。這與文獻計量學(xué)學(xué)者普賴斯教授提出的10%的主持人承擔(dān)50%左右課題的理想值有很大差距,說明國家社科基金制造業(yè)項目核心主持人不論是人數(shù)還是平均主持項目數(shù)都明顯偏少[22]。
首先,根據(jù)ROST NAT軟件中的“詞性識別與詞頻統(tǒng)計”程序,生成總詞頻(見表2)。其次,運用ROST NAT軟件構(gòu)建社會網(wǎng)絡(luò)圖(見圖1)。表2和圖1顯示,“制造業(yè)、研究、轉(zhuǎn)型、升級、創(chuàng)新、競爭力、裝備制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、路徑、機制、政策、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)”等是高頻次,構(gòu)成了社會網(wǎng)絡(luò)圖的關(guān)鍵節(jié)點。最后,對社會網(wǎng)絡(luò)圖進行進一步的多維標(biāo)度分析。研究發(fā)現(xiàn),從國家社科基金制造業(yè)立項主題視角觀之,制造業(yè)研究主要集中在以下幾個方面。
表2 近年來國家社科基金制造業(yè)立項主題詞頻次分
制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究一直是業(yè)界和學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點,在立項的114項社科項目中,有四分之一的項目圍繞這一主題展開。轉(zhuǎn)型升級研究主要集中在以下四個方面。一是緊跟時代變化,在新形勢、新背景或新視角下,探討中國制造業(yè)(含制造業(yè)企業(yè)、制造業(yè)集群等)轉(zhuǎn)型升級的機制、路徑、對策或政策等,例如國際制造業(yè)中心轉(zhuǎn)移、循環(huán)經(jīng)濟、全球經(jīng)濟危機、后危機時代、全球產(chǎn)業(yè)變革、要素價格上漲與環(huán)境規(guī)制趨緊、新常態(tài)等新形勢。二是分析生產(chǎn)性服務(wù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、勞動力供給變化、發(fā)達國家制造業(yè)回流等因素對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響和作用機理。三是研究中國制造業(yè)價值鏈地位的測度及影響因素等,探索中國制造業(yè)全球價值鏈攀升、價值鏈延伸與整合的路徑、對策等。例如,2014年的要素價格扭曲影響中國制造業(yè)全球價值鏈攀升的微觀機理研究,2015年的要素價格扭曲影響中國制造業(yè)全球價值鏈攀升的微觀機理研究。四是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級次第的統(tǒng)計監(jiān)測研究。
圖1 社科基金制造業(yè)研究立項的社會網(wǎng)絡(luò)分析
中國已經(jīng)成為制造業(yè)大國,但制造業(yè)大而不強,創(chuàng)新不足,質(zhì)量水平不高。
中國制造業(yè)突破發(fā)展瓶頸的重要途徑之一是創(chuàng)新。眾多學(xué)者圍繞制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新、互動創(chuàng)新與創(chuàng)新能力提升、自主創(chuàng)新與競爭力提升、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散互動關(guān)系、技術(shù)擴散與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級等關(guān)系展開研究,分析它們之間的作用機制、作用機理,探索我國制造業(yè)(諸如西部制造業(yè)、裝備制造業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)等)創(chuàng)新的路徑、政策等。例如,2013年的全球產(chǎn)業(yè)變革背景下自主創(chuàng)新推動我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展戰(zhàn)略研究,2014年的西部傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的技術(shù)創(chuàng)新路徑與政策支持研究,2015年的垂直專業(yè)化背景下中國制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的動態(tài)變化及影響因素研究。
制造業(yè)代表著一個國家的工業(yè)化水平,是國家競爭力的重要體現(xiàn)。在國家社科基金立項中,制造業(yè)競爭力研究是又一熱點。這類研究主要圍繞諸如人民幣升值、低碳經(jīng)濟、價格要素扭曲、資源配置的新陳代謝、自主創(chuàng)新等因素對中國制造業(yè)競爭力的影響,探索提升我國制造業(yè)競爭力的措施。例如,2010年的中國制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新與提升國際競爭力研究,2011年的人民幣升值對中國制造業(yè)國際競爭力影響研究,2015年的制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量與國際競爭力互動機理及協(xié)同路徑研究。
裝備制造業(yè)是制造業(yè)的核心組成部分,是國民經(jīng)濟發(fā)展特別是工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。1998年中央經(jīng)濟工作會議明確提出了“要大力發(fā)展裝備制造業(yè)”,裝備制造業(yè)這一名詞首次正式出現(xiàn)在大眾的視野里。2005年,在國家社科立項的3項制造業(yè)研究項目中,裝備制造業(yè)研究占據(jù)2項。2007年,國家社科又立3項關(guān)于裝備制造業(yè)的研究,占當(dāng)年社科制造業(yè)研究項目的五分之三。2008—2015年,每年均有裝備制造業(yè)的研究被立項。這些研究主要圍繞如何提升裝備制造業(yè)的競爭力、自主創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)型升級模式等,探索振興我國裝備制造業(yè)的路徑、對策等。
制造業(yè)與服務(wù)業(yè)研究有兩類,一類是分析制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)互動的內(nèi)生機制、協(xié)同機制,探索通過生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)促進制造業(yè)升級的模式。例如,2013年的高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)互動的內(nèi)生機制研究,2015年的長江經(jīng)濟帶生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚形成機制研究。這類研究最早的立項出現(xiàn)在2008年,即發(fā)展服務(wù)型制造業(yè),促進我國裝備制造業(yè)增長模式轉(zhuǎn)變的研究。另一類是研究制造業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型問題,在2015年立項的21個項目中,有4項研究此問題,分別是我國特大城市制造業(yè)價值鏈重構(gòu)與服務(wù)化轉(zhuǎn)型研究、我國制造業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展的立體路徑構(gòu)建與機制研究、長江經(jīng)濟帶制造業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型梯度推進和發(fā)展路徑研究、新常態(tài)下長三角都市圈制造業(yè)服務(wù)化演進機制研究。
1.近三年制造業(yè)立項數(shù)量明顯增加。近三年國家社科基金共資助了59項與制造業(yè)研究相關(guān)的項目,占1994—2015年共立項的114項的51.8%。其中,重大項目4項,一般項目31項,青年項目22項,西部項目2項。從2009年開始,國家社科基金規(guī)劃辦對青年項目的資助力度明顯增加。
2.制造業(yè)研究主要集中在經(jīng)濟學(xué),其次是管理學(xué),兩者之和占立項總數(shù)的89.47%。高校是制造業(yè)研究的核心機構(gòu),制造業(yè)研究的科研生產(chǎn)力一般集中在教育中心、經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和制造業(yè)集聚地區(qū)。中國社會科學(xué)院、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)、遼寧大學(xué)、廣東外語外貿(mào)大學(xué)和山東財經(jīng)大學(xué)的立項數(shù)位列前五,國家社科基金制造業(yè)項目核心主持人不論是人數(shù)還是平均主持項目數(shù)都明顯偏少。
3.制造業(yè)立項主題主要集中在五個方面,即制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究、制造業(yè)創(chuàng)新研究(自主創(chuàng)新、互動創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等)、制造業(yè)競爭力研究、裝備制造業(yè)研究及制造業(yè)與服務(wù)業(yè)相互作業(yè)機制研究。
1.是否應(yīng)保持或加強對制造業(yè)研究的資助力度呢?2013年,國家社科基金有關(guān)制造業(yè)的立項從往年的最高10項攀升至22項,這兩年也基本保持在這一水平,這不僅說明了學(xué)者對制造業(yè)發(fā)展的關(guān)注,更表明國家社科規(guī)劃辦對制造業(yè)發(fā)展極為重視。制造業(yè)是國民經(jīng)濟的主體,是立國之本、興國之器、強國之基。2010年,中國制造業(yè)總產(chǎn)值首次超過美國,成為全球制造業(yè)第一大國。但中國制造業(yè)大而不強,現(xiàn)在及未來還將面臨著嚴(yán)峻的資源、環(huán)境、勞動力等要素上漲的壓力,加之中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài),中國制造業(yè)如何擺脫結(jié)構(gòu)失衡、技術(shù)含量低等困境,仍需深入研究。
2.申請基金的題目是否具有前瞻性?制造業(yè)研究領(lǐng)域核心學(xué)者甚少,大多為從事經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)研究的學(xué)者,他們將自己長期關(guān)注的方向與制造業(yè)結(jié)合在一起,聚焦于中國制造業(yè)發(fā)展的核心問題,諸如轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新和競爭力等,在特定的背景下,提出研究主題。對于一些青年學(xué)者,往往是考量最新研究趨勢或歷史背景等,結(jié)合博士學(xué)位論文進行延續(xù)性研究??梢姡@些選題圍繞中國制造業(yè)發(fā)展的核心問題,契合了一些最新的研究熱點,可以反映制造業(yè)研究的一些新趨勢。
3.基金項目是否發(fā)揮了其價值?國家社科基金作為國內(nèi)最高水平的項目資助,理應(yīng)發(fā)揮其指導(dǎo)實踐、引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的作用,同時代表我國最高端的研究在國際上發(fā)出更多的聲音。但是,本文將立項數(shù)據(jù)庫中的制造業(yè)研究與結(jié)項數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行對比,發(fā)現(xiàn)2011年(含2011)之前的項目共46項,結(jié)項了32項,結(jié)項率為69.6%,近三分之一的項目無法如期完成。由此可知,國家社科基金項目的價值有待進一步發(fā)揮。
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