區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理中的應(yīng)用初探

劉越男/數(shù)據(jù)工程與知識(shí)工程教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

1 研究背景

隨著比特幣的巨幅升值，其底層技術(shù)——區(qū)塊鏈（Blockchain）的價(jià)值不斷凸顯，甚至被認(rèn)為是可能觸發(fā)新一輪信息技術(shù)革命的核心技術(shù)。當(dāng)前英、美、澳、新、印等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)紛紛出臺(tái)政策，促進(jìn)其應(yīng)用[1]。我國(guó)也采取了積極行動(dòng)，《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕73號(hào)）中，區(qū)塊鏈被當(dāng)作戰(zhàn)略性技術(shù)提前布局；《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大和升級(jí)信息消費(fèi)持續(xù)釋放內(nèi)需潛力的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2017〕40號(hào)）將開(kāi)展基于區(qū)塊鏈的試點(diǎn)應(yīng)用作為重點(diǎn)任務(wù)之一。目前，該項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用已經(jīng)在金融、合同管理、資產(chǎn)管理、供應(yīng)鏈、公共服務(wù)等領(lǐng)域迅速鋪開(kāi)。

迅猛發(fā)展的區(qū)塊鏈正在構(gòu)成文件檔案管理的一種新技術(shù)環(huán)境。2017年和2018年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南以及2018年國(guó)家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)指南中，均設(shè)有區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案領(lǐng)域應(yīng)用的相關(guān)選題，彰顯出研究的迫切性。

2 文獻(xiàn)綜述

區(qū)塊鏈環(huán)境下形成的文件將以一種永不刪除的方式保存，并通過(guò)鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、摘要、時(shí)間戳、數(shù)字簽名等技術(shù)保證文件內(nèi)容不被更改[2]，因此在文件檔案真實(shí)性保護(hù)方面具有突出優(yōu)點(diǎn)。然而文件檔案管理領(lǐng)域?qū)^(qū)塊鏈的專(zhuān)門(mén)研究極其有限[3]，我國(guó)僅有少數(shù)學(xué)者初步研究了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子證照管理[4]、高校檔案管理[5]、電子健康檔案[6]中應(yīng)用的可行性和基本設(shè)想，探討了其在電子檔案管理中的適用性[7]。加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)（UBC）Victoria Louise Lemieux的相關(guān)研究一枝獨(dú)秀。她根據(jù)文獻(xiàn)研究和訪談?wù){(diào)研，得出區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上是一種文件檔案管理技術(shù)的結(jié)論[8]。她還立足于ISO15489、ISO14721、ISO16363等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中可信數(shù)字文件保存的需求，分析了應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)管理數(shù)字文件的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，包括區(qū)塊鏈技術(shù)不能確保文件的準(zhǔn)確性、可靠性，其安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致真實(shí)性受損，格式轉(zhuǎn)換、遷移等其他長(zhǎng)期保存要求未被考慮等[9]；并根據(jù)檔案學(xué)理論構(gòu)建了區(qū)塊鏈技術(shù)評(píng)價(jià)框架，進(jìn)一步分析了該技術(shù)的不足之處[10]。此外，她基于案例研究，總結(jié)了不同區(qū)塊鏈文件管理模式及其對(duì)檔案保存領(lǐng)域的影響[11]，并針對(duì)區(qū)塊鏈中數(shù)字文件有機(jī)聯(lián)系揭示不足的缺點(diǎn)，定義了一種數(shù)據(jù)模型及其語(yǔ)法[12]。

現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)相關(guān)成果主要探索區(qū)塊鏈給特定領(lǐng)域文件檔案管理帶來(lái)的好處，較少涉及其不足，也很少進(jìn)行總結(jié)和反思，總的來(lái)說(shuō)研究相對(duì)簡(jiǎn)單。而國(guó)外研究較為深入，有實(shí)踐的追蹤和總結(jié)，也有基于檔案學(xué)基本理論的剖析。不過(guò)，其側(cè)重點(diǎn)主要是從檔案管理的角度分析區(qū)塊鏈技術(shù)的不足和影響，未從與其他技術(shù)對(duì)比的角度分析區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理方面的突破，新技術(shù)應(yīng)用背景下檔案界的反思和發(fā)展謀劃也有所不足。

圖1：區(qū)塊鏈技術(shù)參考架構(gòu)圖[14]

3 研究思路

本文采用文獻(xiàn)研究法，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理中的應(yīng)用及影響進(jìn)行探索性研究。在對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹之后，鑒于業(yè)界已經(jīng)公認(rèn)區(qū)塊鏈在可信數(shù)據(jù)維護(hù)方面的貢獻(xiàn)，本文首先分析其在文件檔案真實(shí)性保障方面的突破；其次結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理中的應(yīng)用類(lèi)型，探討其對(duì)文件檔案管理的沖擊，闡述檔案部門(mén)可能面臨哪些區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的挑戰(zhàn)；最后根據(jù)電子文件管理的既有經(jīng)驗(yàn)，就區(qū)塊鏈環(huán)境中的文件檔案管理研究提出建議。

4 區(qū)塊鏈技術(shù)簡(jiǎn)介

區(qū)塊鏈有狹義和廣義兩種理解。狹義上的區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，鏈上的每個(gè)數(shù)據(jù)單元即數(shù)據(jù)區(qū)塊，這些區(qū)塊按照時(shí)間順序依次相連，并以密碼學(xué)方式保證其不可篡改和不可偽造，區(qū)塊鏈同時(shí)存儲(chǔ)在多個(gè)節(jié)點(diǎn)上，也稱(chēng)為分布式賬本。廣義上的區(qū)塊鏈代表的是一種技術(shù)，是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來(lái)生成和更新數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)的方式保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問(wèn)的安全、利用由自動(dòng)化腳本代碼組成的智能合約來(lái)編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式[13]。本文使用的是廣義區(qū)塊鏈概念，主要著眼于區(qū)塊鏈技術(shù)的一般性特征展開(kāi)研究，并不討論區(qū)塊鏈技術(shù)的細(xì)節(jié)。

區(qū)塊鏈不是單一的技術(shù)，而是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等多重技術(shù)的創(chuàng)新集成，且處于不斷發(fā)展中。區(qū)塊鏈體系架構(gòu)包括網(wǎng)絡(luò)、共識(shí)、數(shù)據(jù)、智能合約、應(yīng)用等層次，上述技術(shù)分別工作在不同層次上，如圖1所示。根據(jù)筆者的理解，區(qū)塊鏈在更多時(shí)候代表著一種底層技術(shù)架構(gòu)，其上層的應(yīng)用可以千變?nèi)f化。

按照網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)出的自由程度，區(qū)塊鏈分為公有鏈和許可鏈。公有鏈中，任何節(jié)點(diǎn)都可以加入并查看網(wǎng)絡(luò)上的任意信息；許可鏈則只允許授權(quán)節(jié)點(diǎn)加入，其查看信息的權(quán)限也受到規(guī)制。多個(gè)機(jī)構(gòu)共同運(yùn)維管理的許可鏈稱(chēng)為聯(lián)盟鏈，所有節(jié)點(diǎn)歸某一個(gè)機(jī)構(gòu)所有的許可鏈即私有鏈[15]。許可鏈?zhǔn)菂^(qū)塊鏈商業(yè)應(yīng)用的主流[16]。

5 區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案真實(shí)性保障方面的突破

業(yè)界指出，區(qū)塊鏈最大的作用就是解決數(shù)據(jù)的信任問(wèn)題，甚至有人認(rèn)為這是其唯一的作用[17]，由此可見(jiàn)這種技術(shù)對(duì)于文件檔案真實(shí)性保護(hù)的價(jià)值。而在區(qū)塊鏈之前，已有多種維護(hù)文件檔案真實(shí)性的技術(shù)，最典型的莫過(guò)于后來(lái)在區(qū)塊鏈中得到整合應(yīng)用的三大技術(shù)：數(shù)字簽名、時(shí)間戳和數(shù)字摘要。數(shù)字簽名用來(lái)識(shí)別文件責(zé)任者，防止偽造、抵賴(lài)和篡改；時(shí)間戳用來(lái)記錄文件創(chuàng)建或簽署時(shí)間，防止時(shí)間上作假；數(shù)字摘要是將文件經(jīng)哈希函數(shù)運(yùn)算后獲得一個(gè)值，該值被稱(chēng)為摘要，也稱(chēng)數(shù)字指紋、哈希值，原文若有變化，哈希值則隨之不同，常用來(lái)檢驗(yàn)文件是否被破壞。相比這些傳統(tǒng)真實(shí)性保障技術(shù)，區(qū)塊鏈至少在以下兩個(gè)方面有了創(chuàng)新性突破：

5.1 將所有文件的真實(shí)性維護(hù)任務(wù)綁定在一起

在區(qū)塊鏈中，文件通過(guò)非對(duì)稱(chēng)加密機(jī)制簽名，打上時(shí)間戳，計(jì)算了哈希值。更為精妙的是，為了防止事后造假、抵賴(lài)和篡改，它將業(yè)務(wù)記錄按時(shí)間逐條串接成鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，前一個(gè)區(qū)塊鏈的哈希值放入第二個(gè)區(qū)塊鏈中。這樣一來(lái)，實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈的“塊塊相扣”，對(duì)任何文件的任何非法修改，勢(shì)必引發(fā)其他所有數(shù)據(jù)塊中哈希值的改變，正所謂“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，一份文件真實(shí)性有變，則所有文件的真實(shí)性均受到影響，如圖2所示。

圖2：區(qū)塊鏈鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)示意圖[18]

業(yè)務(wù)記錄一旦登記進(jìn)區(qū)塊鏈，永遠(yuǎn)不能被刪除。如果確實(shí)存在合法修改某條業(yè)務(wù)記錄的必要，則只能在鏈上新增修改后的記錄，原記錄不得被覆蓋。用戶可以通過(guò)區(qū)塊鏈追溯整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程。這使得鏈上文件的真實(shí)性因業(yè)務(wù)流程的不可逆與業(yè)務(wù)記錄的不可篡改而得到保障。

5.2 實(shí)現(xiàn)了去中心化的真實(shí)性維護(hù)機(jī)制

區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中的各個(gè)節(jié)點(diǎn)保存同樣的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)，且每個(gè)節(jié)點(diǎn)都參與數(shù)據(jù)的驗(yàn)證和維護(hù)。只有超過(guò)半數(shù)以上的節(jié)點(diǎn)都同意故意修改數(shù)據(jù)，才能達(dá)到篡改數(shù)據(jù)的效果，而這在實(shí)際場(chǎng)景中幾乎是不可能的。這種發(fā)揮每個(gè)參與方作用的信任機(jī)制被稱(chēng)為去中心化的信任機(jī)制，第一次依靠技術(shù)而不是某個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)的方式實(shí)現(xiàn)了跨節(jié)點(diǎn)的信任。傳統(tǒng)的數(shù)字簽名技術(shù)，依賴(lài)認(rèn)證中心（CA）給用戶頒布數(shù)字證書(shū)，用戶的身份及其簽名文件最終需要CA背書(shū)。區(qū)塊鏈通過(guò)簽名算法給每一個(gè)用戶頒布一對(duì)密鑰，其公鑰即為身份，無(wú)需權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證。區(qū)塊鏈中時(shí)間戳技術(shù)同樣也是分布式的，并不一定需要授時(shí)中心等第三方機(jī)構(gòu)的時(shí)間服務(wù)。全節(jié)點(diǎn)參與的共同治理模式，開(kāi)啟了信任保障的新機(jī)制。因此，京東認(rèn)為區(qū)塊鏈不僅是技術(shù)，更是理念，是“信任經(jīng)濟(jì)”的技術(shù)基礎(chǔ)[19]。其真實(shí)性維護(hù)能力如此之強(qiáng)，以至于2016年6月美國(guó)佛蒙特州通過(guò)一項(xiàng)法案，確認(rèn)了區(qū)塊鏈中的電子文件具有法律可采性，且無(wú)需另行證明其真實(shí)性[20]。

6 區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理中的應(yīng)用類(lèi)型

6.1 按照應(yīng)用場(chǎng)景劃分

按照應(yīng)用的場(chǎng)景，區(qū)塊鏈技術(shù)在文件、檔案管理中的應(yīng)用有三種類(lèi)型：一是基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，用以支持文件的創(chuàng)建和保存。這是目前最為普遍、也是最引人關(guān)注的一種應(yīng)用。比如互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)公司眾安保險(xiǎn)采用區(qū)塊鏈電子保單系統(tǒng)處理健康險(xiǎn)業(yè)務(wù)，將計(jì)費(fèi)、客戶及理賠信息添加到區(qū)塊鏈上，截至2017年2月，已處理電子保單 21.27萬(wàn)份，涉及保費(fèi)收入 3736.36 萬(wàn)元[21]。

二是基于區(qū)塊鏈的電子文件管理系統(tǒng)（Electronic Records Management System／ERMS，國(guó)內(nèi)也翻譯為電子檔案管理系統(tǒng)，如GB/T29194-2012《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》將ERMS翻譯為電子文件管理系統(tǒng)，而GB/T 18894-2016《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》則將其翻譯為電子檔案管理系統(tǒng)——筆者注），用來(lái)支持電子文件的歸檔管理。此類(lèi)應(yīng)用很少，筆者看到的僅有一例，即美國(guó)特拉華州公共檔案館牽頭實(shí)施的“智能文件”項(xiàng)目，州政府機(jī)關(guān)的文件捕獲登記進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈中，并利用智能合約技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)電子文件的到期自動(dòng)處置[22]。

三是基于區(qū)塊鏈的電子檔案保存系統(tǒng)（也稱(chēng)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，是檔案最終歸宿地，主要應(yīng)用在檔案館。我國(guó)也有電子檔案管理系統(tǒng)的說(shuō)法，如國(guó)家檔案局2017年底印發(fā)的《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》——筆者注），用來(lái)支持電子檔案的接收、長(zhǎng)期保存和利用服務(wù)。已有一些國(guó)家的檔案館先行先試，比如韃靼斯坦國(guó)家檔案館、英國(guó)國(guó)家檔案館都在開(kāi)展區(qū)塊鏈應(yīng)用實(shí)驗(yàn)，在接收電子檔案時(shí)，將其哈希值登記進(jìn)區(qū)塊鏈中[23]。無(wú)獨(dú)有偶，石化盈科于2017年底也提出了基于區(qū)塊鏈的電子檔案征信體系的設(shè)想方案，要求不同地方、單位的檔案部門(mén)構(gòu)建檔案聯(lián)盟鏈，電子檔案移交進(jìn)館時(shí)其哈希值同步存入各節(jié)點(diǎn)的區(qū)塊鏈中，鏈中各節(jié)點(diǎn)相互為電子檔案的真實(shí)性背書(shū)[24]。

6.2 按照存儲(chǔ)對(duì)象劃分

Victoria Louise Lemieux按照區(qū)塊鏈中所存數(shù)據(jù)對(duì)象的不同，將區(qū)塊鏈系統(tǒng)分為三種類(lèi)型[25]：一是鏡像型（Mirror）。此類(lèi)區(qū)塊鏈主要作為電子文件哈希值的存儲(chǔ)庫(kù)，電子文件本身并不進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈中，其首要目的是為保護(hù)電子文件的完整性。由于區(qū)塊鏈存在訪問(wèn)效率的瓶頸，因此大部分區(qū)塊鏈都只存文件的哈希值，并不保存文件本身，下文中提到的法鏈即屬此類(lèi)。

二是數(shù)字文件型（Digital Record）。此類(lèi)系統(tǒng)中，除了數(shù)字文件的哈希值之外，其本身也通過(guò)智能合約的方式保存在區(qū)塊鏈中。上文中提到的眾安保險(xiǎn)區(qū)塊鏈電子保單系統(tǒng)即屬此類(lèi)。

三是資產(chǎn)憑據(jù)型（Token）。此類(lèi)系統(tǒng)中，不僅文件內(nèi)容數(shù)據(jù)及其哈希值保存在鏈上，文件記載的資產(chǎn)（如土地、珠寶等）被編碼為憑據(jù)（或譯為通證）也記載在區(qū)塊鏈上，成為文件的一部分。如巴西土地文件局基于UBITQUITY平臺(tái)開(kāi)發(fā)的登記系統(tǒng)，采用SaaS模式，通過(guò)應(yīng)用程序接口（API）將Web客戶端捕獲的土地信息與事務(wù)處理信息登記到比特幣區(qū)塊鏈上，該系統(tǒng)使用彩色幣（Colored Coins）協(xié)議表示土地憑據(jù)。Victoria認(rèn)為資產(chǎn)憑據(jù)型是最具創(chuàng)新性的解決方案，檔案館若接收此類(lèi)檔案，將在保存文件的同時(shí)也保存資產(chǎn)，成為真正的寶藏。

7 區(qū)塊鏈對(duì)文件檔案管理的沖擊

7.1 進(jìn)一步加劇了文件檔案管理技術(shù)環(huán)境的復(fù)雜性

從社交媒體、云計(jì)算到大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)，每一種新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用都對(duì)文件的形成和管理產(chǎn)生影響，給文件檔案管理工作帶來(lái)新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)。如大數(shù)據(jù)技術(shù)一方面給海量數(shù)據(jù)的分析處理創(chuàng)造條件，另一方面也帶來(lái)篩選具有長(zhǎng)期保存價(jià)值數(shù)據(jù)的難題；又如云計(jì)算在為文件檔案保管機(jī)構(gòu)分擔(dān)責(zé)任、分享算力、分?jǐn)偝杀镜耐瑫r(shí)，也使其面對(duì)由于分散帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈的應(yīng)用進(jìn)一步加劇了文件檔案管理技術(shù)環(huán)境的復(fù)雜性，智能合約、資產(chǎn)憑據(jù)等新型管理對(duì)象浮出水面，分布式管理機(jī)制也將引發(fā)跨機(jī)構(gòu)、跨司法轄區(qū)的管理問(wèn)題。而一個(gè)機(jī)構(gòu)可能同時(shí)應(yīng)用上述多種技術(shù)，文件的形態(tài)、結(jié)構(gòu)、格式、存儲(chǔ)方式、管理主體各不相同，復(fù)雜技術(shù)環(huán)境將日益成為文件檔案管理的一種常態(tài)。

7.2 將專(zhuān)業(yè)的文件檔案管理功能變?yōu)橐环N可能泛在的信息基礎(chǔ)設(shè)施

傳統(tǒng)數(shù)字環(huán)境下，歷史數(shù)據(jù)并不能也不適合長(zhǎng)期保存在原系統(tǒng)中，否則將極大影響業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行效率，歸檔不僅是長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃，也是現(xiàn)實(shí)需要。區(qū)塊鏈以一種不可篡改、可追溯、全歷史的方式存儲(chǔ)業(yè)務(wù)處理記錄，從而實(shí)現(xiàn)了ERMS的固化入庫(kù)、電子檔案保存系統(tǒng)的長(zhǎng)期存儲(chǔ)及真實(shí)性保障功能。這意味著原來(lái)由專(zhuān)業(yè)文件檔案管理應(yīng)用系統(tǒng)承擔(dān)的部分功能，在底層技術(shù)架構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了?；趨^(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，自然而然地具備了上述文件檔案管理專(zhuān)業(yè)能力。這些系統(tǒng)的使用者，很可能不再另外使用ERMS和電子檔案保存系統(tǒng)管理區(qū)塊鏈文件。而專(zhuān)業(yè)功能納入底層信息基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)果是專(zhuān)業(yè)的泛化。隨著區(qū)塊鏈的發(fā)展，它很有可能成為一種泛在的信息基礎(chǔ)設(shè)施，文件檔案管理的專(zhuān)業(yè)性將面臨更大范圍的挑戰(zhàn)。

7.3 對(duì)鑒定等檔案業(yè)務(wù)的必要性提出挑戰(zhàn)

文件一旦存入?yún)^(qū)塊鏈，便永不刪除。使用基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，采取的是“有文必檔”的策略。如果系統(tǒng)使用單位不再采用其他文件檔案管理系統(tǒng)，那么鑒定這項(xiàng)檔案核心業(yè)務(wù)就不會(huì)提上議事日程?？梢哉f(shuō)，在大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈的雙重夾擊下，檔案鑒定工作正面臨前所未有的挑戰(zhàn)。

7.4 檔案部門(mén)集中管理文件檔案的中心地位受到?jīng)_擊

如果文件自創(chuàng)建之后起一直存放在原區(qū)塊鏈中，那么其管理和維護(hù)是去中心化的，主要依賴(lài)各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，并不需要檔案部門(mén)的參與。與此同時(shí)，一些社會(huì)機(jī)構(gòu)借助于區(qū)塊鏈開(kāi)展了存證、公證的服務(wù)，比如成立于2016年8月的全球首個(gè)商用電子存證區(qū)塊鏈聯(lián)盟“法鏈”，目前每天存入約80萬(wàn)份來(lái)自第三方合同平臺(tái)“法大大”的電子合同、“阿里郵箱”的郵件等文件的簽署時(shí)間、簽署主體、哈希值等[26]。這些聯(lián)盟鏈及其背后機(jī)構(gòu)正在成為新型文件檔案保存和服務(wù)者，檔案部門(mén)集中管理文件檔案的中心地位面臨進(jìn)一步?jīng)_擊。

長(zhǎng)期以來(lái)，檔案部門(mén)憑借公權(quán)信用，承擔(dān)重要憑證信息的集中保管和利用服務(wù)。婚姻登記、學(xué)籍學(xué)歷、工齡職稱(chēng)、土地房產(chǎn)等民生檔案的查詢(xún)利用一直是檔案部門(mén)的特色服務(wù)。隨著電子政務(wù)的推進(jìn)，許多憑證性材料正以數(shù)字形式產(chǎn)生，不少地方政府推出了以電子證照為代表的憑證文件共享服務(wù)，這些數(shù)字憑證共享服務(wù)系統(tǒng)中的信息是否歸檔以及如何歸檔尚未提上議事日程。2017年7月，廣東佛山禪城區(qū)發(fā)布全國(guó)首個(gè)區(qū)塊鏈政務(wù)應(yīng)用[27]，國(guó)外政府也正工商注冊(cè)、土地登記、基金分配等領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)[28]，政府內(nèi)外多個(gè)機(jī)構(gòu)參與建設(shè)。區(qū)塊鏈技術(shù)一旦推開(kāi)，鏈上節(jié)點(diǎn)、第三方機(jī)構(gòu)很有可能繼續(xù)瓜分文件檔案管理的地盤(pán)。

7.5 國(guó)家和社會(huì)的信息資產(chǎn)和集體記憶面臨實(shí)存風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈只是底層技術(shù)，并不具備ERMS和電子檔案保存系統(tǒng)這兩類(lèi)應(yīng)用系統(tǒng)的完整功能，它在造成檔案部門(mén)專(zhuān)業(yè)職能弱化風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，并不會(huì)承擔(dān)所有的文件檔案管理功能。而基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)系統(tǒng)通常不會(huì)考慮鑒定、遷移、格式轉(zhuǎn)換等其他重要的文件檔案管理功能，當(dāng)軟硬件環(huán)境變更時(shí)，其中數(shù)據(jù)很可能面臨不可用的境地。如果我們意識(shí)不到這一點(diǎn)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，很可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)和檔案管理雙輸?shù)木置妫罱K受損的是國(guó)家和社會(huì)的信息資產(chǎn)與集體記憶。

8 區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境中文件檔案管理研究建議

區(qū)塊鏈技術(shù)受到日益廣泛的關(guān)注，也有炒作過(guò)熱的嫌疑。對(duì)于這樣一種不容忽視的外部存在，研究是采取有效應(yīng)對(duì)措施的前提，就相關(guān)研究提出以下建議。

8.1 加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)識(shí)和研究

Victoria Louise Lemieux根據(jù)InterPARES項(xiàng)目“可信文件”的研究成果，即可信文件必須具備三個(gè)方面的特征：準(zhǔn)確性、可靠性和真實(shí)性，且這些特性在長(zhǎng)期保存中一直得以維護(hù)，將準(zhǔn)確性、可靠性、真實(shí)性和持久性作為評(píng)估區(qū)塊鏈技術(shù)的指標(biāo)。該研究認(rèn)為，除了真實(shí)性之外，可信文件的其他質(zhì)量要求都不能實(shí)現(xiàn)[29]。筆者認(rèn)為，一方面，任何技術(shù)都不能完全防備文件形成者有意或無(wú)意地在內(nèi)容上偏離客觀事實(shí)，ISO15489告訴我們，文件形成者而非形成技術(shù)要對(duì)文件本身的準(zhǔn)確性、可靠性負(fù)責(zé)，所以區(qū)塊鏈在準(zhǔn)確性、可靠性方面的不足是可以接受的，這正是管理需要發(fā)揮作用的地方。用評(píng)估整個(gè)文件檔案管理體系的指標(biāo)來(lái)評(píng)估一項(xiàng)特定的技術(shù)固然有些不妥，但上述研究能讓我們清楚地看到區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境下本專(zhuān)業(yè)的不可或缺。另一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)正處于發(fā)展初期，在性能、隱私、安全、技術(shù)升級(jí)等方面面臨諸多挑戰(zhàn)[30]，我們應(yīng)關(guān)注并跟蹤其發(fā)展，并從文件檔案管理的角度提出完善建議，比如技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)關(guān)注區(qū)塊鏈服務(wù)變更、鏈上文件讀取環(huán)境變化時(shí)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的遷移問(wèn)題。

8.2 開(kāi)展區(qū)塊鏈平臺(tái)下電子文件法律可采性研究

面對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，美國(guó)多個(gè)地方政府不約而同地首先對(duì)其法律條款進(jìn)行修改，以體現(xiàn)對(duì)新技術(shù)、新事物和創(chuàng)新發(fā)展的接納和歡迎[31]。區(qū)塊鏈牽涉范圍廣，涉及多個(gè)方面的法律問(wèn)題，其中在證據(jù)領(lǐng)域就面臨可采性問(wèn)題，如智能合約是否屬于正式合同。文件檔案管理領(lǐng)域可就此提出專(zhuān)業(yè)化建議。

8.3 加強(qiáng)區(qū)塊鏈解決方案的案例研究

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在應(yīng)用領(lǐng)域的不斷探索，實(shí)踐部門(mén)的解決方案將成為學(xué)習(xí)和理解區(qū)塊鏈的生動(dòng)素材，也是我們研究區(qū)塊鏈如何改變文件檔案管理的一手資料。當(dāng)我們對(duì)區(qū)塊鏈下的文件檔案管理沒(méi)有太多思路的時(shí)候，收集、跟蹤并挖掘這些案例，分析不同方案中文件構(gòu)成及其管理要點(diǎn)，是我們獲取理論和方法的重要源頭。

8.4 開(kāi)展區(qū)塊鏈環(huán)境下的文件檔案管理適用性和需求研究

雖然世界上已有檔案部門(mén)嘗試應(yīng)用區(qū)塊鏈，但是對(duì)文件檔案管理是否適合采用這種技術(shù)，業(yè)界尚有爭(zhēng)論。比如美國(guó)伊利諾伊州的研究指出，使用區(qū)塊鏈管理公共文件有很多好處；但是佛蒙特州的區(qū)塊鏈研究小組認(rèn)為，目前公共文件管理使用區(qū)塊鏈成本太高，收益很少[32]。那么，那些在區(qū)塊鏈中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)文件，究竟該以何種方式歸檔管理呢？是繼續(xù)留在原環(huán)境中，將檔案部門(mén)這個(gè)傳統(tǒng)中心機(jī)構(gòu)排除在外，還是需要走一條中心結(jié)構(gòu)和新技術(shù)聯(lián)姻的新路？應(yīng)如何利用區(qū)塊鏈底層技術(shù)實(shí)現(xiàn)更為完備的文件檔案管理功能？這是我們無(wú)法回避的問(wèn)題。傳統(tǒng)數(shù)字環(huán)境下，ERMS功能需求規(guī)范在引導(dǎo)市場(chǎng)產(chǎn)品發(fā)展方面積累了富有成效的經(jīng)驗(yàn)。新的技術(shù)環(huán)境下，我們可在此基礎(chǔ)上，開(kāi)展更有針對(duì)性的研究，推動(dòng)基于區(qū)塊鏈的文件檔案管理專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的問(wèn)世。

圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用，UBC建立了跨學(xué)科研究的虛擬社區(qū)Blockchain@UBC，包括計(jì)算機(jī)科學(xué)、商學(xué)、法學(xué)、檔案學(xué)在內(nèi)的眾多學(xué)者展開(kāi)了多個(gè)項(xiàng)目的研究。我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展并不慢，有全球首個(gè)商用電子存證聯(lián)盟鏈、首個(gè)云平臺(tái)和區(qū)塊鏈結(jié)合的安鏈云，相關(guān)技術(shù)專(zhuān)家也在區(qū)塊鏈國(guó)際合作組織中擔(dān)任要職，希望我們?cè)谖募n案管理研究方面也不落后。

本文系國(guó)家社科重點(diǎn)項(xiàng)目《我國(guó)數(shù)字檔案館建設(shè)戰(zhàn)略研究——基于生態(tài)系統(tǒng)的視角》（批準(zhǔn)號(hào)：16AZD054）的階段性研究成果之一。感謝中國(guó)印鈔造幣總公司吳云鵬對(duì)本文提出的修改意見(jiàn)和建議。

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