中俄外國投資立法比較研究

[摘要]俄羅斯近年外國投資驅(qū)動力明顯下降，原因之一是不完善的外資立法。而當(dāng)前我國外資市場繁榮，穩(wěn)定外國投資是我國立法的重中之重。因此關(guān)于外國投資立法的進(jìn)一步完善是當(dāng)前中俄吸引優(yōu)質(zhì)投資的重要一環(huán)。中俄作為發(fā)展中國家，面對經(jīng)濟(jì)全球化浪潮，如何借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，調(diào)控外資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，健全外國投資立法，從而吸引更多的外資，提高自身的經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展水平，是文章討論的焦點。

[關(guān)鍵詞]外國投資；外資準(zhǔn)入；安全審查

[DOI]1013939/jcnkizgsc201818086

1中國和俄羅斯外國投資立法現(xiàn)狀

11中國外資立法現(xiàn)狀

自1979年通過第一部外資法律《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》開始，我國又相繼頒布了《外資企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》等法律。為了與世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)則相統(tǒng)一，我國于2000年10月和2001年3月分別對三部外資法進(jìn)行修改，外資開放程度加大，外資準(zhǔn)入也朝著自由化方向發(fā)展。

2015年1月19日，商務(wù)部公布了《外國投資法》（草案）。《外國投資法》（草案）內(nèi)容反映了在外資監(jiān)管領(lǐng)域政府職能的轉(zhuǎn)變與簡政放權(quán)，其改變了以往對外資監(jiān)管形式大于實質(zhì)的監(jiān)管模式，注重加強(qiáng)對外資的事中、事后監(jiān)管制度。同時也增加了全面報告制度及國家安全審查制度等。

12俄羅斯外資法的建立和發(fā)展

1991年7月出臺的《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國外國投資法》是俄羅斯第一部規(guī)定外國投資的法律文件。該法制定了俄羅斯利用外資的基本方針政策，規(guī)定了外國在俄投資的基本原則。除此，1999年2月通過了《關(guān)于在俄羅斯聯(lián)邦以資本投資形式實施的投資活動法》和1999年7月通過了《俄羅斯聯(lián)邦外國投資法》。

《俄羅斯聯(lián)邦外國投資法》是國家最高立法機(jī)關(guān)制定的調(diào)整外國投資關(guān)系最重要的法律之一。該法確定了外國投資的基本概念，國家的基本原則、優(yōu)惠政策等。但該法并非盡善盡美，諸如其“國家對外國投資者的保障”一節(jié)更多的是一般原則的聲明，而未規(guī)定具體措施。

2中國和俄羅斯外國投資審批制度異同

21中國由“逐案審批”向“負(fù)面清單”制度轉(zhuǎn)化

《外國投資法》（草案）將審批制度，改為備案制度和信息報告制度，是對外資準(zhǔn)入的顛覆性變革?！柏?fù)面清單”制度是當(dāng)前國際上較為成熟的外資準(zhǔn)入管理辦法。未列入《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外資行業(yè)，既不需申請許可，也無須備案，僅需向外資主管部門報告信息。《外國投資法》（草案）第三十二條規(guī)定了準(zhǔn)入許可審查的范圍，將與國家安全、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)、社會公共利益等活動納入其中。

為了貫徹對外資企業(yè)的事中、事后監(jiān)管，《外國投資法》（草案）明確規(guī)定了信息報告制度。法律規(guī)定在外國投資實施前或?qū)嵤┖?0日內(nèi)報告均可；對于外國投資者身份、投資權(quán)益等變化不需許可，30日內(nèi)報告即可；一般外資企業(yè)僅需年度報告，資產(chǎn)總額等超過100億元人民幣的，要進(jìn)行季度報告。

22俄羅斯外資準(zhǔn)入審批制度

俄羅斯對外資采取的為準(zhǔn)入制度，即外國投資者有義務(wù)在投資前提交申請，但在符合條件時無權(quán)拒絕其進(jìn)入。俄羅斯于2008年制定《戰(zhàn)略行業(yè)外商投資法》，該法的訂立是為了確保國防和國家安全而規(guī)定對外國投資者的限制豁免。法律對外國投資者參與對國防和國家安全具有重要戰(zhàn)略意義的經(jīng)濟(jì)實體的資本作出限制。

《戰(zhàn)略行業(yè)外商投資法》第六條規(guī)定了對俄羅斯的國家安全具有重要戰(zhàn)略意義的四十七個項目。第一，關(guān)系到國家安全，即有關(guān)核裝置、放射性物質(zhì)、武器和彈藥、軍事設(shè)備、航空安全等項目；第二，具有重要戰(zhàn)略意義的媒體領(lǐng)域，即境內(nèi)電視和無線電廣播活動；第三，在俄聯(lián)邦占壟斷地位的電信服務(wù)活動；第四，與礦物和自然資源有關(guān)的活動。

3中國和俄羅斯關(guān)于安全審查制度的異同

31中國安全審查制度

《外國投資法》（草案）第四章做了詳細(xì)規(guī)定，國家安全審查具有以下特點。

其一，國家安全審查的范圍廣泛。國家安全審查主要考慮的因素包括國防安全、軍工、國家安全關(guān)鍵技術(shù)等。此外，《外國投資法》（草案）第四十八條將國家安全審查的范圍擴(kuò)大到“任何危害或可能危害國家安全的外國投資”，此包含不確定因素的規(guī)定，導(dǎo)致任何一項外國投資項目都可能被審查。

其二，安全審查的兩種啟動程序?！锻鈬顿Y法》（草案）中規(guī)定了國務(wù)院建立外國投資國家安全審查聯(lián)席會議，承擔(dān)外國投資國家安全審查的職責(zé)。外國投資者不僅可主動申請國家安全審查，聯(lián)席會議和有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等其他當(dāng)事人也可對某一外國投資提出國家安全審查申請。

其三，救濟(jì)程序的特殊性。國家安全審查明確規(guī)定了即針對國家安全審查決定不得提起行政復(fù)議和行政訴訟，從而表明了關(guān)于國家安全的立法層級的提升，其決議具有很高的法律效力。

32俄羅斯國家安全審查制度

俄羅斯《戰(zhàn)略行業(yè)外商投資法》是調(diào)整國家安全審查制度的最重要法律之一。其中，將所有對個人、社會和國家重要利益造成威脅的因素均視為威脅國家安全的行為。該定義范圍十分寬泛，不僅包括了國防安全，還將社會生活各方面可能造成影響的因素囊括其中。

根據(jù)俄羅斯的《戰(zhàn)略領(lǐng)域外國投資程序法》規(guī)定可以得出，其國家安全審查時間最長為三個月，特殊情況可以延長三個月。俄羅斯的《戰(zhàn)略領(lǐng)域外商投資法》第十一條第七款中規(guī)定對監(jiān)管委員會做出的批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)交易和控制的決議，申請人可以向俄聯(lián)邦最高仲裁法院提起訴訟。

4中俄兩國外國投資法立法展望

《外國投資法》（草案）第三十二條列舉了實行準(zhǔn)入許可行業(yè)需考察的因素，但未表明具體的審查方法。而俄羅斯也將印刷出版行業(yè)等納入“國家安全審查”范疇內(nèi)，在一定程度上限制過大。因此筆者建議，將國防安全與經(jīng)濟(jì)安全作為主要考量因素，對其進(jìn)行窮盡式列舉。除此，俄羅斯規(guī)定國家安全審查期限一般為三個月，特殊情況延長三個月，時限過長會對大型交易產(chǎn)生不確定性，因此我國需相對縮短審查時限，提高效率。

我國外國投資事項報告可以在實施前或?qū)嵤┖笕諆?nèi)進(jìn)行報告，但若實施前報告，三十日內(nèi)的一切變動需再一次報告，過程相對煩瑣，因此筆者建議將其改為統(tǒng)一的事后報告且對于報告的內(nèi)容可以相對簡化。例如，大型企業(yè)可對報告周期進(jìn)行相應(yīng)延長。

在確定俄羅斯安審機(jī)關(guān)有不當(dāng)行為時，可向聯(lián)邦最高仲裁法院提起訴訟，而我國無權(quán)對安審結(jié)果進(jìn)行行政復(fù)議和行政訴訟。因此我國應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制及完善的救濟(jì)方式，來降低外國投資者的顧慮。

5結(jié)論

目前兩國的外資立法為外國投資者創(chuàng)造了有利的條件。中國實施負(fù)面清單管理是立法上的巨大進(jìn)步，但仍需在審批機(jī)構(gòu)及程序上予以完善。除此，國家安全審查的范圍應(yīng)明確，安審的程序和救濟(jì)途徑應(yīng)借鑒俄羅斯相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行完善。中俄兩國目前仍需制定切實可行的外國投資法，以吸引外資拉動經(jīng)濟(jì)增長，利用外資進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級。兩國不斷完善法律政策，推進(jìn)各項改革，為鼓勵外資進(jìn)入創(chuàng)造更有利的條件。

參考文獻(xiàn)：

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[基金項目]本文系“黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項目資金資助”（項目編號：YJSCX2017-130HLJU）項目研究成果。

[作者簡介]郭宇佳（1993—），女，漢族，黑龍江人，黑龍江大學(xué)法學(xué)碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。