構(gòu)建地方高校大型設(shè)備投入與責(zé)任追究機(jī)制研究

彭世金, 郭 平, 吳 雁, 童 華

(西南石油大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處, 四川 成都 610500)

高等教育擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的重要使命,而大型儀器設(shè)備則是高校開展創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科學(xué)研究以及社會服務(wù)的重要條件保障,其數(shù)量和結(jié)構(gòu)是衡量高校綜合實(shí)力的關(guān)鍵指標(biāo)之一,其建設(shè)和管理水平的優(yōu)劣直接影響高校的教學(xué)、科研及學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展。然而,肩負(fù)著促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動地方科技進(jìn)步、為地方社會經(jīng)濟(jì)培養(yǎng)人才重任的地方高校,其大型設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)大部分來源于國家財政支持,在投入經(jīng)費(fèi)有限和運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)不足的情況下,要使每個地方高校、每個學(xué)科都建立相對完善的科研設(shè)備環(huán)境是不現(xiàn)實(shí)的,同時由于在學(xué)科實(shí)力、科研規(guī)模、專業(yè)特色、大型設(shè)備的規(guī)模和檔次、大型設(shè)備布局等方面地方高校都有別于部委院校,有著自身的特點(diǎn),無法簡單復(fù)制許多部委院校的成功經(jīng)驗(yàn)。因此,如何在投資經(jīng)費(fèi)有限的情況下建立科學(xué)的地方高校大型儀器設(shè)備投入機(jī)制,使其既符合自身教學(xué)、科研發(fā)展需要,又兼顧學(xué)科統(tǒng)籌的管理和運(yùn)行模式,切實(shí)提高地方高校大型儀器設(shè)備使用效益和管理水平,為前瞻性的科學(xué)研究提供強(qiáng)有力的物質(zhì)條件支撐,已成為地方高校設(shè)備管理部門亟待研究和解決的重要課題[1-3]。

1 構(gòu)建地方高?！皩W(xué)科群”投入機(jī)制,強(qiáng)化頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃

1.1 構(gòu)建 “學(xué)科群”投入機(jī)制的必要性

地方高校中傳統(tǒng)的大型儀器設(shè)備投資論證模式均以院系(部)為單位,管理體制上的條塊分割、使用權(quán)和管理權(quán)的分離,必然形成資源共享障礙,從而導(dǎo)致儀器設(shè)備的重復(fù)建設(shè)和低效運(yùn)行。地方高校在教育資源匱乏的情況下,以單一學(xué)科為背景的大型儀器設(shè)備資源利用率低,是對教育資源的極大浪費(fèi)。因此,建立地方高?！皩W(xué)科群”投入機(jī)制,充分考慮相近學(xué)科儀器設(shè)備資源需求的共性問題,強(qiáng)化頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃,打開單一學(xué)科的局部利益壁壘,促進(jìn)資源共享,是地方高校大型儀器設(shè)備投入的優(yōu)化途徑[4-5]。

1.2 構(gòu)建職責(zé)清晰、管理高效的組織結(jié)構(gòu)

根據(jù)各學(xué)科人才培養(yǎng)、科學(xué)研究對儀器設(shè)備的需求情況,結(jié)合學(xué)科發(fā)展定位和各學(xué)科現(xiàn)有儀器設(shè)備分布確定學(xué)科群。以我校為例,將石油與天然氣工程、地質(zhì)資源與地質(zhì)工程等22個學(xué)科按需求相似性的原則劃分為了勘探開發(fā)學(xué)科群、機(jī)械電子學(xué)科群、化工材料學(xué)科群、信息計算學(xué)科群、土木建筑學(xué)科群、大文科學(xué)科群等6個學(xué)科群。各學(xué)科群的專家組由學(xué)科群內(nèi)各學(xué)院主管學(xué)科建設(shè)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的負(fù)責(zé)人、學(xué)校學(xué)科建設(shè)負(fù)責(zé)人及技術(shù)專家組成,其中技術(shù)專家由各學(xué)院自主推薦產(chǎn)生,省級學(xué)科按每學(xué)科2人推薦,國家級學(xué)科按每學(xué)科3人推薦。學(xué)科群專家組全權(quán)負(fù)責(zé)制定本學(xué)科群大型儀器設(shè)備建設(shè)規(guī)劃、購置計劃、組建設(shè)備共建共管小組。

建立由分管實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的副校長、儀器設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、各學(xué)科群專家組組長、學(xué)科建設(shè)負(fù)責(zé)人組成的大型儀器設(shè)備建設(shè)委員會。該建設(shè)委員會負(fù)責(zé)審定各學(xué)科群提交的大型儀器設(shè)備建設(shè)規(guī)劃和購置計劃,進(jìn)行投資必要性和資源共享論證。

1.3 建立科學(xué)、合理的儀器設(shè)備投資論證程序

大型設(shè)備投資論證環(huán)節(jié),是確保投資效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié),建立科學(xué)、合理的儀器設(shè)備投資論證程序可以有效提高大型設(shè)備投資的準(zhǔn)確性。

(1) 各學(xué)院根據(jù)自身學(xué)科定位、現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)條件和發(fā)展需求制定本學(xué)院學(xué)科設(shè)備建設(shè)規(guī)劃,組織學(xué)院教授委員會進(jìn)行論證,編寫設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目書。

(2) 各學(xué)院將本院通過論證的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目報送至所在學(xué)科群專家組秘書處,由學(xué)科群專家組秘書初審?fù)ㄟ^后召開該學(xué)科群專家論證會。

(3) 各學(xué)科群的專家組對各學(xué)院制定的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行論證,論證內(nèi)容包括項(xiàng)目投資的必要性、項(xiàng)目建設(shè)的合理性、可行性以及資源共享評估等。確定需整合的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目綜合報告編寫牽頭單位,并對同意建設(shè)的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目結(jié)合學(xué)科發(fā)展和當(dāng)年經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀按輕重緩急進(jìn)行排序。

(4) 各學(xué)科群專家組在設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目排序的基礎(chǔ)上進(jìn)行大型設(shè)備共享需求論證,避免重復(fù)建設(shè)。

(5) 各學(xué)科群專家組將通過論證的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目報送學(xué)校職能部門,職能部門在公開征集校內(nèi)共享需求后,召開校級大型設(shè)備建設(shè)委員會對各學(xué)科群提交的設(shè)備規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行投資必要性和資源共享論證。制定大型儀器設(shè)備購置計劃。

1.4 建立學(xué)院間“共建共管共享”的大型設(shè)備管理模式

按照傳統(tǒng)的觀念,建設(shè)經(jīng)費(fèi)均以學(xué)院為單位劃撥,各學(xué)院也各自為政地搭建教學(xué)實(shí)驗(yàn)和學(xué)科實(shí)驗(yàn)平臺,建設(shè)力量分散、資源匱乏、持續(xù)投入沒有保障,難以實(shí)現(xiàn)建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。因此,在學(xué)科群投入機(jī)制下,建立學(xué)院間“共建共管共享”的大型設(shè)備管理模式,由相關(guān)學(xué)院共同出資建設(shè)的大型儀器設(shè)備,由出資學(xué)院共同組建大型設(shè)備管理小組,小組成員選舉產(chǎn)生一名組長,由組長負(fù)責(zé)聘請設(shè)備操作人員、日常管理協(xié)調(diào)、制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。同時設(shè)立“運(yùn)行維護(hù)基金”確保設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)和維修經(jīng)費(fèi)。該管理模式可以實(shí)現(xiàn)學(xué)院間的優(yōu)勢互補(bǔ),優(yōu)化資源配置,搭建公共平臺共建共享,有效避免重復(fù)購置。這樣既能節(jié)約建設(shè)經(jīng)費(fèi),又能避免使用機(jī)時不滿而造成的閑置和浪費(fèi),同時能將有限的建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入到刀刃上,有利于建設(shè)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn),有利于學(xué)科建設(shè)和發(fā)展[6]。

2 構(gòu)建完善的效益評價機(jī)制,合理評價大型設(shè)備使用效益

2.1 大型設(shè)備使用效益評價體系建立的原則

大型設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系的建立應(yīng)參照教育部出臺的《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價標(biāo)準(zhǔn)》,本著“以評促建,以評促改,以評促管,重在提高”的精神,遵循“簡易性、獨(dú)立性、可行性”的原則[7-8]。

(1) 簡易性原則。大型儀器設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系的建立應(yīng)以評價目的為出發(fā)點(diǎn),并非評價指標(biāo)多多益善,而應(yīng)著重考慮評價指標(biāo)系統(tǒng)在評價過程中發(fā)揮的作用大小,指標(biāo)體系是否能全面反映評價對象的使用信息,是否涵蓋為達(dá)到評價目標(biāo)所需的基本內(nèi)容。

(2) 獨(dú)立性原則。大型儀器設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系中的每個指標(biāo)要內(nèi)涵清晰、相對獨(dú)立；指標(biāo)體系層次分明、簡明扼要,同一層次的各項(xiàng)指標(biāo)不應(yīng)相互重疊、不應(yīng)存在因果關(guān)系。整個指標(biāo)體系的構(gòu)成必須緊密圍繞綜合評價目的層層展開,評價結(jié)論應(yīng)真實(shí)反映評價意圖。

(3) 可行性原則。大型設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系所選取的評價指標(biāo)應(yīng)具備可行性,符合客觀實(shí)際,有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源,評價指標(biāo)的含義明確,數(shù)據(jù)規(guī)范,口徑一致,資料收集簡便可行。

2.2 大型設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系的確定

大型設(shè)備使用效益評價指標(biāo)體系主要從機(jī)時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、公共服務(wù)、功能開發(fā)、管理服務(wù)等6個方面進(jìn)行來確定,確定的指標(biāo)體系既要有一定的政策性，又要有一定的科學(xué)性和指導(dǎo)性[9-11]。這關(guān)系到大型設(shè)備的合理使用、效益發(fā)揮以及設(shè)備管理員積極性調(diào)動等多方面的關(guān)鍵問題。此外還需結(jié)合大型設(shè)備開放共享網(wǎng)絡(luò)平臺,綜合考慮評價指標(biāo)所需數(shù)據(jù)信息來源的穩(wěn)定性和有效性[12]。選定評價指標(biāo)見表1:

表1 大型儀器設(shè)備使用效益評價指標(biāo)

3 建立大型設(shè)備投資失誤責(zé)任追究機(jī)制,提高責(zé)任意識

為打破科研團(tuán)隊(duì)搞“小而全”的利益格局,加大大型儀器設(shè)備開放共享力度,實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置, 強(qiáng)調(diào)大型儀器設(shè)備投資的科學(xué)性和準(zhǔn)確性,必須建立大型設(shè)備投資失誤的責(zé)任追究機(jī)制,提高相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任意識。

3.1 大型設(shè)備申報分工及投資責(zé)任歸屬

(1) 教學(xué)類大型儀器設(shè)備由使用學(xué)院安排專人負(fù)責(zé)申報。

(2) 學(xué)科類大型儀器設(shè)備優(yōu)先支持科研團(tuán)隊(duì)申報,沒團(tuán)隊(duì)的教師可以個人申報。

(3) 公共服務(wù)類大型儀器設(shè)備由相關(guān)學(xué)院提出需求,按設(shè)備學(xué)科歸屬學(xué)院負(fù)責(zé)牽頭申報,由相關(guān)學(xué)院組成共建共享管理小組。

(4) 實(shí)行校院兩級論證、審批制度。

大型儀器設(shè)備需求、技術(shù)指標(biāo)、預(yù)計使用機(jī)時等論證以申報學(xué)院(含共建共享管理小組相關(guān)學(xué)院)論證確定。

學(xué)校層面僅負(fù)責(zé)投資可行性審批論證,學(xué)校論證通過后,學(xué)校與申報學(xué)院(含共建共享小組相關(guān)學(xué)院)簽訂投資責(zé)任合同書,在合同書中明確年使用機(jī)時及成果效益目標(biāo)。

3.2 大型設(shè)備投資失誤責(zé)任認(rèn)定

(1) 大型儀器設(shè)備購置安裝調(diào)試完畢后第一年視為熟悉功能的過渡階段,不考慮責(zé)任問題。

(2) 大型儀器設(shè)備購置安裝調(diào)試完畢后第二年起,按學(xué)年度對大型儀器設(shè)備進(jìn)行使用效益評價,若效益評價不合格,即視為大型儀器設(shè)備投資失誤,申報學(xué)院應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任。

(3) 大型儀器設(shè)備申報人、申報團(tuán)隊(duì)、設(shè)備管理者等相關(guān)責(zé)任個人的責(zé)任認(rèn)定由學(xué)院視具體情況認(rèn)定。

3.3 大型設(shè)備投資失誤責(zé)任追究

根據(jù)學(xué)校與申報學(xué)院簽訂的投資責(zé)任合同計算各責(zé)任學(xué)院應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任金額，并提交學(xué)校財務(wù)處,由財務(wù)處按交費(fèi)總額進(jìn)行收繳,可繳經(jīng)費(fèi)類型有科研測試費(fèi)、院長基金、年終績效等。經(jīng)濟(jì)責(zé)任金額計算標(biāo)準(zhǔn): 經(jīng)濟(jì)責(zé)任金額=(定額機(jī)時-年有效機(jī)時數(shù))×((設(shè)備原值×學(xué)校出資比例×2%)/定額機(jī)時)。

4 應(yīng)用效果

西南石油大學(xué)是中央與地方共建、以四川省管理為主的地方高校,學(xué)校于2015年和2016年分別出臺了“西南石油大學(xué)學(xué)科平臺設(shè)備規(guī)劃論證管理辦法”(西南石大設(shè)[2015]5號)和“西南石油大學(xué)大型儀器設(shè)備投資失誤追究管理辦法”(西南石大[2016]4號)。2016年學(xué)校“十三五”實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃中,各學(xué)科平臺提交的單價40萬元以上大型儀器設(shè)備共計177臺套,預(yù)算3.22億元。學(xué)校根據(jù)學(xué)科平臺設(shè)備規(guī)劃論證管理辦法制定了詳細(xì)的實(shí)施方案,進(jìn)行校內(nèi)需求征集后,將校內(nèi)學(xué)科劃分為勘探開發(fā)學(xué)科群、機(jī)械電子學(xué)科群、化工材料學(xué)科群、信息計算學(xué)科群、土木建筑學(xué)科群、大文科學(xué)科群等6大“學(xué)科群”進(jìn)行投資論證,重點(diǎn)論證投資必要性、與現(xiàn)有大型儀器設(shè)備的配套性、互補(bǔ)性以及重復(fù)建設(shè)等內(nèi)容。通過需求征集、學(xué)科群論證、簽訂“大型儀器設(shè)備投資效益責(zé)任書”等程序,確定了83臺套(預(yù)算1.64億元)，正式納入“十三五”建設(shè)規(guī)劃,其中43臺套(預(yù)算1億元),納入校級測試平臺建設(shè)規(guī)劃,40臺套(預(yù)算0.64億元),納入院級測試平臺建設(shè)規(guī)劃。共節(jié)約資金1.58億元,占該項(xiàng)預(yù)算總額的49%,使學(xué)校有限的資金發(fā)揮出更為重要的作用。同時,大大提高了二級學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)科建設(shè)相關(guān)教師申報大型儀器設(shè)備的責(zé)任意識。

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