制造業(yè)升級(jí)視角下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響研究

譚德慶，商麗娜

《中國制造2025》是中國政府實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略第一個(gè)十年的行動(dòng)綱領(lǐng)，綱領(lǐng)提出堅(jiān)持“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人才為本”的基本方針。中國制造業(yè)規(guī)模龐大，在國際市場具有很高的占有率，但制造業(yè)企業(yè)由于缺乏核心技術(shù)，實(shí)際競爭力并不強(qiáng)，而且生產(chǎn)方式相對粗放，生產(chǎn)過程中污染物排放量比較大，嚴(yán)重影響了生態(tài)環(huán)境和居民生活質(zhì)量。伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求日益提高，傳統(tǒng)的高污染、高投入、高消耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)不能適應(yīng)新時(shí)代的需要。為提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和區(qū)域綜合競爭力，解決當(dāng)前面臨的眾多環(huán)境問題，滿足人們對美好生活的需要，十九大報(bào)告提出，要加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國，構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)資源全面節(jié)約和循環(huán)利用。面對新一輪產(chǎn)業(yè)變革和技術(shù)革命，中國制造業(yè)面臨著巨大的轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力。各區(qū)域不斷加大綠色技術(shù)創(chuàng)新力度，提高企業(yè)綠色自主創(chuàng)新能力，以實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)品由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，在減少環(huán)境污染的同時(shí)提高企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

近年來，我國綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專利數(shù)量不斷增加，在大氣污染治理、水污染治理、土壤修復(fù)、節(jié)能、節(jié)水、回收再利用等眾多方面取得了顯著成就，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力和支撐力。與此同時(shí)，為有效治理環(huán)境污染，政府部門不斷加大環(huán)境規(guī)制力度，環(huán)境污染治理投資額逐年增加，由2006年的2566億元上升到了2016年的9219億元，投資總額翻了3倍多。環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，勢必會(huì)對企業(yè)的生產(chǎn)行為產(chǎn)生重要影響，尤其是對那些污染排放量比較大的企業(yè)來說，為盡可能地減少生產(chǎn)過程中的污染物排放量，進(jìn)而避免遭受政府部門的高額罰款，會(huì)想方設(shè)法改進(jìn)生產(chǎn)工藝，加強(qiáng)綠色技術(shù)引進(jìn)或提高自主研發(fā)力度，改善企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，使廢棄物排放盡量符合環(huán)境質(zhì)量要求。但這一影響是多渠道的，而且不同的傳導(dǎo)渠道所產(chǎn)生的影響效果也是不一樣的，接下來我們將對外商直接投資的傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行深入分析。

一、文獻(xiàn)綜述

由“污染避難所假說”可知政府對某地區(qū)環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度將影響該地區(qū)企業(yè)的成本耗費(fèi)，企業(yè)為了追求利益最大化將不得不將工廠遷到其他生產(chǎn)成本低于該地區(qū)的區(qū)域（Walter&Ugelow，1979）[1]。Long&Siebert（1989）在新古典一般均衡模型的基礎(chǔ)上，將環(huán)境變量加入后運(yùn)用修改的一般均衡模型對企業(yè)對成本的逐利性進(jìn)行研究，結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制政策下對排污稅的征收明顯影響了企業(yè)的投資成本和投資收益，追求利潤最大化的企業(yè)會(huì)將生產(chǎn)區(qū)域遷至排污收費(fèi)低即環(huán)境規(guī)制政策寬松的區(qū)域[2]。

那么政府的環(huán)境規(guī)制程度對FDI的區(qū)位選擇會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響呢？自“污染避難所假說”提出以來，國內(nèi)外眾多學(xué)者對環(huán)境規(guī)制政策和外商投資區(qū)位選擇的關(guān)系進(jìn)行了一系列研究。John&Catherine（2000）認(rèn)為如果某個(gè)州政府的環(huán)境規(guī)制過于嚴(yán)格，則外國投資者傾向于避開該區(qū)域選擇另外的區(qū)域進(jìn)行投資。因此得出結(jié)論：政府的環(huán)境規(guī)制會(huì)對外商直接投資的區(qū)位選擇產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響[3]。魏瑋等（2017）研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對垂直型FDI有顯著負(fù)向影響，但對水平型FDI的影響比較小[4]。Xing&Kolstad（2002）以美國不同污染程度的6個(gè)工業(yè)部門為例進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，東道國嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)使得美國將資金投入污染不明顯的行業(yè)，而將環(huán)境污染密集型行業(yè)投資到環(huán)境規(guī)制政策寬松的國家[5]。Levinson（2005）以貿(mào)易自由化現(xiàn)象為研究背景，經(jīng)過研究指出環(huán)境規(guī)制較為嚴(yán)格的區(qū)域，貿(mào)易成本也隨之升高，對外貿(mào)易企業(yè)會(huì)遷至環(huán)境管理寬松的區(qū)域，這種變遷將不利于貿(mào)易的良性競爭[6]。Taylor（2005）也得出了類似的結(jié)論[7]。我國對此問題的研究則起步較晚，趙細(xì)康（2004）經(jīng)過研究指出，從整體上看，F(xiàn)DI和環(huán)境規(guī)制的關(guān)系并沒有呈現(xiàn)出“污染避難所假說”的現(xiàn)象，但是細(xì)分行業(yè)部門，外商在我國的直接投資行業(yè)中，制造業(yè)的污染密集型企業(yè)占絕大多數(shù)比例，這證明了國外在我國環(huán)境規(guī)制政策相對寬松的條件下，向我國轉(zhuǎn)移的是環(huán)境污染相對密集型企業(yè)[8]。在相似的環(huán)境規(guī)制政策基礎(chǔ)下，企業(yè)的對外投資會(huì)選擇環(huán)境創(chuàng)新要素較高的地區(qū)（蔣玲，2003）[9]。 但傅京燕（2004）、吳玉鳴（2006）卻認(rèn)為，F(xiàn)DI區(qū)位選擇的決定性因素是區(qū)域技術(shù)發(fā)展速度和程度，而并非區(qū)域環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格與否[10][11]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新具有一定的路徑依賴性，環(huán)境規(guī)制可以顯著提高區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平 （賈軍等，2014；Hanamoto，2006）[12][13]，李婉紅等（2013）以污染密集型行業(yè)為例[14]，王鋒正等（2015）以資源密集型行業(yè)為例，在考慮創(chuàng)新資源投入和行業(yè)規(guī)模兩個(gè)因素后，也得出了類似的結(jié)論[15]。張倩（2015）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有顯著的政策差異和地區(qū)差異，因此要制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策，保證政策的適用性[16]。李國祥等（2016）認(rèn)為隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，對外直接投資在加強(qiáng)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新方面具有顯著的正向作用，環(huán)境規(guī)制在這一過程中具有重要的推動(dòng)力[17]。李婉紅等（2013）研究發(fā)現(xiàn)，命令—控制型規(guī)制工具可以顯著提高企業(yè)末端治理技術(shù)創(chuàng)新水平，市場化型規(guī)制工具不僅對末端治理技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響，而且也顯著提高了企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新能力[18]。鄧峰等（2017）認(rèn)為加強(qiáng)省域間環(huán)境規(guī)制的空間聯(lián)動(dòng)和環(huán)境污染監(jiān)督，提高引入外商直接投資的“門檻”，對提高技術(shù)創(chuàng)新能力有重要的積極作用[19]。

目前，國內(nèi)外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與外商直接投資等方面的關(guān)系進(jìn)行了深入研究，主要探討了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為既有積極方面，也有消極方面，但目前的研究中，很少有學(xué)者關(guān)注環(huán)境規(guī)制在影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中外商直接投資所發(fā)揮的作用。對此，我們將在環(huán)境規(guī)制的大背景下，深入分析環(huán)境規(guī)制影響下外商直接投資對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究外商直接投資在環(huán)境規(guī)制影響區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中的傳導(dǎo)效應(yīng)，并深入分析這一影響的區(qū)域差異，從而為更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制和外商直接投資的作用提出相應(yīng)的對策建議。

二、理論分析

環(huán)境規(guī)制是影響區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，在這一過程中，既有直接影響，也有間接影響。在環(huán)境規(guī)制背景下，本文將對制造業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步問題提出假設(shè)并進(jìn)行論證。

從前景理論出發(fā)，政府政策代表著社會(huì)的發(fā)展方向。政府采取環(huán)境規(guī)制政策，是對生態(tài)文明建設(shè)的重視，實(shí)際上在引導(dǎo)社會(huì)向集約型生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，雖然給制造業(yè)企業(yè)帶來了額外的環(huán)境污染治理成本，短期內(nèi)減少了制造業(yè)企業(yè)的其他生產(chǎn)經(jīng)營投入，甚至?xí)砝麧櫟南陆?，但是為了?yīng)對這種局面，制造業(yè)企業(yè)往往會(huì)采取相應(yīng)的措施，減緩環(huán)境規(guī)制帶來的不利影響，除了進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新、改革生產(chǎn)工具外，還會(huì)引導(dǎo)企業(yè)定位、經(jīng)營方向的變革，提高綠色創(chuàng)新能力和管理水平，生產(chǎn)環(huán)保類產(chǎn)品來提升企業(yè)知名度，促進(jìn)更多環(huán)保類產(chǎn)品的生產(chǎn)。在此提出假設(shè)1：

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制可以有效提高制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。

環(huán)境規(guī)制雖然在某種程度上增加了制造業(yè)生產(chǎn)成本，但是與此同時(shí)，也推動(dòng)了制造業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)。制造業(yè)企業(yè)為了對沖或者避免環(huán)境規(guī)制帶來的額外生產(chǎn)成本，往往會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率，以最大程度地降低環(huán)境規(guī)制所帶來的消極影響，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)競爭力的提升。傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式已經(jīng)無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，僅僅依靠規(guī)模效應(yīng)或者低成本生產(chǎn)，是無法提升制造業(yè)企業(yè)競爭力的?；诃h(huán)境權(quán)變理論，必須隨著環(huán)境的變化不斷地調(diào)整制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)策略，吸收并整合有效資源，這樣才能在投入減少的情況下擴(kuò)大產(chǎn)出規(guī)模，提高生產(chǎn)效率，既滿足了政府的環(huán)境要求，又保持了制造業(yè)企業(yè)的長期創(chuàng)新能力與競爭優(yōu)勢。在此提出假設(shè)2：

假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制可以提高制造業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)一步提高區(qū)域綠色創(chuàng)新能力。

環(huán)境規(guī)制可以引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)更加重視環(huán)境污染治理問題，在改造低端落后企業(yè)的基礎(chǔ)上，加大綠色技術(shù)的研發(fā)投入，促進(jìn)綠色產(chǎn)品的開發(fā)、綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，解決市場失靈問題，努力達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境規(guī)制作為一種社會(huì)性手段，政府通過制定合理的法規(guī)措施，可以有效地減少環(huán)境污染的負(fù)外部性，保持區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期活力。在此提出假設(shè)3：

假設(shè)3：環(huán)境規(guī)制可以推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高區(qū)域綠色創(chuàng)新能力。

三、變量選取與模型構(gòu)建

（一）變量選取和數(shù)據(jù)來源

第一，被解釋變量。以區(qū)域綠色創(chuàng)新能力（RGIC）作為模型的被解釋變量，用綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量來衡量。綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量是以各個(gè)省級(jí)行政區(qū)綠色技術(shù)專利申請和授權(quán)數(shù)量來表示，主要包括大氣污染防治技術(shù)、水污染防治技術(shù)、土壤污染防治技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、節(jié)水技術(shù)和回收再利用技術(shù)6個(gè)門類。對于一個(gè)區(qū)域而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量越多代表該區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，因此也就越能推動(dòng)區(qū)域制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，解釋變量。模型的解釋變量為環(huán)境規(guī)制（ERI），以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來表示，用環(huán)境污染治理投資額在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比來衡量，不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用是有差異的。占比越高，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度就越高，對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響也就越大，越有助于推動(dòng)中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高制造業(yè)企業(yè)競爭力。

第三，中介變量。以外商直接投資（FDI）作為模型的中介變量，外商直接投資額是通過每年實(shí)際利用外商直接投資數(shù)量乘以當(dāng)期的美元兌人民幣匯率得到的。環(huán)境規(guī)制影響了流入外資的質(zhì)量（或技術(shù)含量），而外商直接投資質(zhì)量的差異又影響了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力（李國祥，2016）[20]。

第四，控制變量。 （1）研發(fā)投入（RD），以研發(fā)經(jīng)濟(jì)支出額來表示，研發(fā)投入力度越大，越有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新（徐士元，2009）[21]；（2）政府投資（GI），以國有全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額來表示政府投資力度；（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（RGDP），以區(qū)域人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，一般而言，處于更高發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相對于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)更注重提高環(huán)境質(zhì)量，更有動(dòng)力進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而提高區(qū)域的綠色創(chuàng)新能力；（4）進(jìn)口（IM），以進(jìn)口貿(mào)易額來表示，通過每年當(dāng)期的美元兌人民幣匯率換算得到，企業(yè)通過進(jìn)口可以學(xué)習(xí)到國外先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品知識(shí)，提高自身的綠色創(chuàng)新能力；（5）能源消費(fèi)（ECS），以能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)量來表示，通過煤炭、石油、天然氣等一次能源消費(fèi)量與折算為標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)兩者相乘后換算得到，一般而言，能源消費(fèi)量越大，污染物排放總量就越大，使得對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求就越大，因此越有利于提高區(qū)域的綠色創(chuàng)新能力。

本文選取2005—2015年中國30個(gè)省級(jí)行政區(qū)（西藏和港澳臺(tái)除外）的面板數(shù)據(jù)，從外商直接投資的中介效應(yīng)視角出發(fā)，研究制造業(yè)升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響。綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利信息服務(wù)平臺(tái)，其他數(shù)據(jù)來自于國家統(tǒng)計(jì)局、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國對外直接投資公報(bào)》、Wind資訊數(shù)據(jù)庫等。

（二）模型構(gòu)建

為了深入分析制造業(yè)升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響，本文從外商直接投資的視角入手，研究外商直接投資在這一影響過程中所發(fā)揮的作用。在此首先分析環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響，建立如下模型：

在此基礎(chǔ)上，深入研究環(huán)境規(guī)制影響區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)路徑，本文將進(jìn)一步探討環(huán)境規(guī)制條件下外商直接投資對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，分析外商直接投資在這一過程中所發(fā)揮的作用。

其中，i為時(shí)間維度，t為地區(qū)維度，α、γ分別為模型的回歸系數(shù)，lncontrolit為模型的控制變量，ERIit·lnFDIit是環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交叉項(xiàng)，RGIC為區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，是模型的被解釋變量，ERI為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，是模型的解釋變量，其他變量包括研發(fā)投入（RD）、人均 GDP（PGDP）、對外直接投資（FDI）、進(jìn)口（IM）、能源消費(fèi)（ECS）、政府投資（GI），為了保證序列的平穩(wěn)性，我們對部分變量取對數(shù)后再進(jìn)行回歸。

四、實(shí)證分析

為了深入分析制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響以及外商直接投資在這一過程中的傳導(dǎo)效應(yīng)，在此利用固定效應(yīng)模型對回歸方程進(jìn)行估計(jì)，以此來驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與區(qū)域綠色創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。首先對變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征進(jìn)行分析，具體結(jié)果見表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

對各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，變量標(biāo)準(zhǔn)差相對較小，序列比較平穩(wěn)。我們以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度即環(huán)境污染治理投資在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重來衡量各個(gè)省級(jí)行政區(qū)的環(huán)境規(guī)制情況，從變量描述性統(tǒng)計(jì)中的最大值和最小值可以看出，各區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在很大差別。根據(jù)2005—2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最小的是2006年的青海省，環(huán)境污染治理投資在GDP中的占比僅為0.028%，最高的是2014年的河南省，占比達(dá)到了26.89%。由此可見，由于時(shí)間和區(qū)域的差異，各省份對環(huán)境污染治理的重視程度大不一樣，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在很大差異，因此也使得環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)企業(yè)尤其是污染密集型企業(yè)的影響存在很大的地域差別。但從樣本數(shù)據(jù)來看，隨著時(shí)間的推移，各區(qū)域環(huán)境污染治理投資的力度不斷加大，對環(huán)境質(zhì)量的要求不斷提高。

分析變量數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性以后，我們將深入探討制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響，從整體上來觀察影響的程度和方向。具體回歸結(jié)果見表2。

表2 環(huán)境規(guī)制影響的回歸結(jié)果

分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，即隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，區(qū)域綠色創(chuàng)新能力不斷提高，有助于減少制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，此時(shí)環(huán)境規(guī)制力度每提高1個(gè)單位，區(qū)域綠色創(chuàng)新能力將提高0.0139個(gè)單位。為增強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)市場競爭力，提高綠色產(chǎn)品的市場占有率，減少生產(chǎn)過程中的污染物排放量，政府不斷增加環(huán)境污染治理投資，加大環(huán)境規(guī)制力度，以期通過環(huán)境規(guī)制來改變制造業(yè)企業(yè)尤其是污染密集型企業(yè)的生產(chǎn)方式，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。在這一過程中，環(huán)境規(guī)制力度的加強(qiáng)會(huì)迫使制造業(yè)企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝，完善生產(chǎn)流程，加大研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新力度，或引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，盡可能地減少生產(chǎn)過程中的污染物排放量，在新的環(huán)境下提高中國制造業(yè)的核心競爭力，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在綠色消費(fèi)市場真正實(shí)現(xiàn)“中國創(chuàng)造”。由于許多發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)已經(jīng)跨過了這一發(fā)展階段，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，因此在環(huán)境規(guī)制約束下，會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)中國制造業(yè)企業(yè)加大學(xué)習(xí)力度，尤其是在投資和貿(mào)易過程中，通過產(chǎn)品進(jìn)出口，接觸國外發(fā)達(dá)市場，學(xué)習(xí)國外市場先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)，增強(qiáng)產(chǎn)品貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而全面增強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

為了進(jìn)一步研究制造業(yè)升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響，我們將以外商直接投資為例，深入探討外商直接投資在這一過程中的傳導(dǎo)效應(yīng)，以便更好地把握環(huán)境規(guī)制與區(qū)域綠色創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，從而更好地促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體回歸結(jié)果見表3。

表3 環(huán)境規(guī)制條件下FDI的傳導(dǎo)效應(yīng)

通過分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用，即隨著外商直接投資的增加，區(qū)域綠色創(chuàng)新能力不斷提高，此時(shí)外商直接投資每增加1個(gè)百分點(diǎn)，區(qū)域綠色創(chuàng)新能力將提高0.1981個(gè)百分點(diǎn)。但在考慮環(huán)境規(guī)制影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制條件下的外商直接投資對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力有顯著的負(fù)向影響，即隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，外商直接投資的進(jìn)入會(huì)降低區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，限制了制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制提高了外商直接投資的進(jìn)入門檻，使得進(jìn)入的資本的技術(shù)含量比較高，且進(jìn)入的外資企業(yè)擁有更強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，而國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)大多處于“拿來主義”階段，處于由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變階段，資源利用效率比較低，在環(huán)境規(guī)制的約束下，企業(yè)面臨巨大的減排壓力，但由于研發(fā)投入不足，且自主創(chuàng)新的周期比較長，在短時(shí)期內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新效果難以顯現(xiàn)，因此，區(qū)域內(nèi)的制造業(yè)企業(yè)將會(huì)傾向于以綠色技術(shù)引進(jìn)來代替技術(shù)創(chuàng)新，使用國外比較成熟的綠色生產(chǎn)技術(shù)，長此以往，國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)將形成一種路徑依賴，進(jìn)而抑制了國內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)的積極性，降低了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，阻礙了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

為了更好地從地域視角研究制造業(yè)升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制與外商直接投資對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力影響的區(qū)域差異，我們利用中國東部、中部和西部三大地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分類回歸分析。具體回歸結(jié)果見表4。

表4 東部、中部和西部地區(qū)樣本回歸結(jié)果

以東部、中部和西部地區(qū)為研究對象，分析發(fā)現(xiàn)，不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制對外商直接投資的作用效果是不一樣的，進(jìn)而對提高區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也表現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異。在東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化水平更高，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力也更大，外資進(jìn)入的門檻也更高，因此，環(huán)境規(guī)制條件下的外商直接投資對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有一定的積極作用，有助于制造業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)“中國創(chuàng)造”的良好局面。而在中部和西部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，制造業(yè)轉(zhuǎn)型壓力小，企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重視和支持力度不足，且外商直接投資質(zhì)量偏低，因此環(huán)境規(guī)制條件下的外商直接投資顯著降低了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力。除此之外，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可能是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，吸收能力強(qiáng)，具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，而且由于東部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，吸引了大量的高質(zhì)量的外資企業(yè)，使得東部地區(qū)制造業(yè)企業(yè)在面臨日益增強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制約束時(shí)，能夠很好地從外資企業(yè)中學(xué)習(xí)到先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)，并利用地區(qū)和企業(yè)吸收能力優(yōu)勢不斷加以改進(jìn)和創(chuàng)新，從而更好地實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)發(fā)展和核心競爭力提升。但在中部和西部地區(qū)，尤其是在西部地區(qū)，制造業(yè)企業(yè)受研發(fā)水平和區(qū)域發(fā)展條件限制，會(huì)更傾向于引進(jìn)外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，以降低企業(yè)自主創(chuàng)新可能帶來的更大的成本和風(fēng)險(xiǎn)，久而久之便形成了一種路徑依賴，弱化了制造業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而降低了區(qū)域的綠色創(chuàng)新能力。

五、結(jié)論與建議

分析制造業(yè)升級(jí)背景下環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的影響后發(fā)現(xiàn)，從全國層面來看，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力增加，倒逼企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而使區(qū)域綠色創(chuàng)新能力呈現(xiàn)上升態(tài)勢，有力地促進(jìn)了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。但對外商直接投資在這一過程中的傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行深入研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制下的外商直接投資降低了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，從而抑制了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，且在我國中部和西部地區(qū)也表現(xiàn)出了類似的特征，而在東部地區(qū)，制造業(yè)結(jié)構(gòu)比較合理，區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)的環(huán)境要求比較高，使得環(huán)境規(guī)制下的外商直接投資對制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新起到了倒逼作用，顯著提高了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力，這與東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)吸收能力、創(chuàng)新水平等因素是密切相關(guān)的。針對這一問題，我們提出如下建議：

第一，要制定差異化的區(qū)域環(huán)境規(guī)制策略。對于東部、中部和西部地區(qū)而言，社會(huì)發(fā)展水平存在差異，經(jīng)濟(jì)處于不同的發(fā)展階段，因此，要根據(jù)區(qū)域制造業(yè)產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，制定差異化的環(huán)境規(guī)制策略。環(huán)境規(guī)制在提高環(huán)境質(zhì)量的同時(shí)可能會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)、一定程度上抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的確定也要以地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量提高的“雙贏”局面。對于東部發(fā)達(dá)地區(qū)和中西部環(huán)境脆弱地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，尤其是污染密集型企業(yè)應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策。對于東部地區(qū)來說，要以環(huán)境規(guī)制促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)在綠色生產(chǎn)領(lǐng)域擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在未來綠色發(fā)展潮流中占得先機(jī)，真正實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)品的“中國創(chuàng)造”，提高生產(chǎn)企業(yè)和區(qū)域綜合競爭力。對于環(huán)境脆弱地區(qū)，要嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線，加大中央專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，主要用于制造業(yè)企業(yè)環(huán)境污染治理和生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)，探索工業(yè)項(xiàng)目“集中化、集聚化、園區(qū)化”管理，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

第二，著重提高中部和西部地區(qū)的外商直接投資質(zhì)量，加強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)間的研發(fā)合作。隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，為增強(qiáng)外商直接投資在區(qū)域綠色創(chuàng)新和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用，要不斷提高中西部地區(qū)的外資進(jìn)入門檻，保證進(jìn)入企業(yè)擁有較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，引導(dǎo)外商直接投資進(jìn)入制造業(yè)企業(yè)研發(fā)部門，學(xué)習(xí)國外成熟市場的先進(jìn)技術(shù)，充分發(fā)揮高質(zhì)量外資的技術(shù)優(yōu)勢，并加強(qiáng)本土制造業(yè)企業(yè)與外資企業(yè)之間的研發(fā)合作，借助外資企業(yè)的綠色生產(chǎn)技術(shù)來提高制造業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)和刺激污染密集型企業(yè)在合資合作過程中進(jìn)行自主研發(fā)，增強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)，也使產(chǎn)品逐步實(shí)現(xiàn)“中國創(chuàng)造”，提高產(chǎn)品附加值和市場占有率。

第三，加大研發(fā)力度，重點(diǎn)支持制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。研究表明，研發(fā)投入對促進(jìn)東部、中部和西部地區(qū)綠色創(chuàng)新能力提升具有顯著的正向作用。企業(yè)是研發(fā)創(chuàng)新的主體，因此，首先要加大各區(qū)域研發(fā)投入力度，給予制造業(yè)企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼支持，增加中西部地區(qū)的創(chuàng)新投入，重點(diǎn)支持區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，縮小區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力差距，為中西部地區(qū)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)自主研發(fā)奠定良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也有利于緩解環(huán)境規(guī)制約束所帶來的減排壓力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。其次，要發(fā)揮制造業(yè)企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)企業(yè)員工的積極性，引導(dǎo)其參與到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理和創(chuàng)新活動(dòng)中去，同時(shí)明確創(chuàng)新項(xiàng)目目標(biāo)，引進(jìn)新的綠色技術(shù)創(chuàng)新人才，增強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。最后，污染型制造業(yè)企業(yè)更有動(dòng)力和壓力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此，從產(chǎn)學(xué)研角度來看，要加強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)尤其是污染密集型企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等研發(fā)單位的合作，建立長期的合作伙伴關(guān)系和多元化合作模式，強(qiáng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的服務(wù)功能。與此同時(shí)，要以市場為導(dǎo)向，建立完善的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立和完善一批應(yīng)用研究基礎(chǔ)平臺(tái)，從而提高制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和綜合競爭力，真正實(shí)現(xiàn)“中國創(chuàng)造”。

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