人力資本集聚、環(huán)境規(guī)制與湖南省機械制造業(yè)出口增長

高靜 王慧

摘要：人力資本與環(huán)境問題是當今社會研究的熱點和重視的重點，機械制造業(yè)作為湖南省的一大重要收入來源，如何從人力資本集聚著手，促進湖南省機械制造業(yè)的綠色增長對于湖南省的行業(yè)發(fā)展有著重要的意義。文章借鑒相關(guān)研究成果，對湖南省13個地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建面板門檻模型實證研究了人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口及其綠色增長的影響。研究結(jié)果表明人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口及其綠色增長有促進作用。最后，文章根據(jù)研究結(jié)論提出一些具有針對性的建議。

關(guān)鍵詞：人力資本;環(huán)境規(guī)制;機械制造業(yè);出口;門檻效應

一、前言

機械制造業(yè)出口與人力資本集聚、環(huán)境規(guī)制密切相關(guān)。在國外學術(shù)界，Kinrten S.Wiebe（2012）指出人力資本提升能跨越環(huán)境規(guī)制的門檻從而提升制造業(yè)的綠色出口質(zhì)量。人力資本集聚效應在長時期將降低企業(yè)的出口成本。人力資本集聚與制造業(yè)的出口效率Jan De Loecker（2007）評估了人力資本因素對出口生產(chǎn)效率的促進作用。人力資本“干中學”效應比研發(fā)效應對出口提升作用更大。Costas Arkolakis（2011）表明人大資本密集的產(chǎn)業(yè)開展研發(fā)、進行污染治理的的驅(qū)動力也越強，對出口的環(huán)境生產(chǎn)效率具有提升效應。在國內(nèi)學術(shù)界，潘士遠、林毅夫（2006）指出通過職業(yè)教育培養(yǎng)人才，是中國減少結(jié)構(gòu)性失業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的關(guān)鍵。劉春花（2006）指出在我國制造業(yè)發(fā)展中存在兩種技能短缺，一種是企業(yè)外部的勞動市場普遍需要的具備一定技能和工作經(jīng)驗的拉動力不足和現(xiàn)有企業(yè)內(nèi)部勞動者技能供給與市場或者企業(yè)需求不匹配的結(jié)構(gòu)性短缺。袁媛，何軍（2016）指出我國出口制造業(yè)存在區(qū)域間轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，東部地區(qū)和中西部地區(qū)人力資本水平差距、貿(mào)易成本降低是出口制造業(yè)由東部向中西部轉(zhuǎn)移的主要因素。學者李唐、韓笑（2016）提出人力資本質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向因果效應，對外資、非出口和非高科技業(yè)，人力資本質(zhì)量的影響程度更強，而對于加工貿(mào)易出口企業(yè)則不顯著，因此應該對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策優(yōu)化人力資本質(zhì)量在不同類型企業(yè)的資源配置。

但是，國內(nèi)學者學者主要強調(diào)人力資本是機械制造業(yè)發(fā)展中的制約因素，運用生產(chǎn)技術(shù)進行創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長，從而忽略了環(huán)境規(guī)制問題。機械制造業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，人力資本集聚在一定程度上回影響機械制造業(yè)出口的增長。同時，機械制造業(yè)的發(fā)展與環(huán)境規(guī)制的作用是相互的，機械制造業(yè)產(chǎn)生的污染抑制其發(fā)展，而環(huán)境規(guī)制的嚴格與否又反作用于機械制造業(yè)的出口。文章針對湖南省內(nèi)13個城市進行考察，不僅考慮人力資本對湖南省出口影響的非線性分布，將13個城市根據(jù)門檻值進行區(qū)域劃分，而且考慮到環(huán)境規(guī)制自身對出口有一定影響，將環(huán)境規(guī)制與人力資本集聚結(jié)合起來，共同考察其如何影響機械制造業(yè)出口，這是文章的一個創(chuàng)新點。文章研究的是湖南省機械制造業(yè)，該產(chǎn)業(yè)目前占據(jù)湖南省整個出口的50%以上，擁有三一重工、中聯(lián)重科以及南北車集團的項目，代表著湖南省制造業(yè)中最先進的生產(chǎn)力。機械制造業(yè)作為湖南省的龍頭支柱產(chǎn)業(yè)，包括了工程機械、電工電器、汽車制造、電子元器件及其設備制造等20個子行業(yè)，機械制造業(yè)的出口為湖南省GDP增長做出了重要貢獻。湖南省機械制造業(yè)集中了全省的人力資本精英，隨著機械裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群效應的顯著，這種人才的集聚包括城市空間的流動，文章嘗試找出其與湖南省機械制造業(yè)出口總量增長之間的關(guān)系。另外，機械制造業(yè)是一個中間產(chǎn)品投入系數(shù)高、同時排放也高的產(chǎn)業(yè)，面對全球市場產(chǎn)品出口清潔度提升的要求，對人力資本流動以及環(huán)境規(guī)制水平的合力能否提升這個產(chǎn)業(yè)的綠色質(zhì)量增長進行研究，這也是文章與既往研究的最大不同之處。

接下來，文章將從一下兩個方面探討湖南省機械制造業(yè)出口增長與人力資本集聚以及環(huán)境規(guī)制之間的效應：一方面，從實證上論證人力資本與湖南省機械制造業(yè)的出口數(shù)量提升的非線性關(guān)系。另一方面，從實證上論證人力資本與環(huán)境規(guī)制的合力對于湖南省機械制造業(yè)出口的影響，明確了在環(huán)境規(guī)制越嚴格的情況下，人力資本集聚越能促進湖南省機械制造業(yè)的出口。在人力資本與湖南省機械制造業(yè)出口的門檻模型中，我們發(fā)現(xiàn)人力資本集聚與湖南省機械制造業(yè)出口之間并不是簡單的線性關(guān)系，而是當人力資本超過門檻值時才會促進機械制造業(yè)出口的增長，并且在環(huán)境規(guī)制約束下，人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口綠色質(zhì)量提升更為有力。

二、數(shù)據(jù)描述與統(tǒng)計

當前，全省裝備制造業(yè)已經(jīng)涵蓋工程機械、電工電器、汽車制造、電子元器件及其設備制造等20個子行業(yè)。其中，工程機械行業(yè)已成為全省規(guī)模以上工業(yè)的支柱行業(yè)。設備機械制造業(yè)的主要企業(yè)有：三一重工，中聯(lián)重科，湘潭電機，江麓機械，山河智能等，湖南省的主要機械制造品有：混泥土機械、起重機械、液壓靜力壓柱機械、旋挖鉆機等大型重工產(chǎn)品。文章以《湖南統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》為主要數(shù)據(jù)依據(jù)，選取湖南省13個地級市的出口商品交貨值作為依據(jù)對湖南省機械制造業(yè)的發(fā)展進行分析。如圖1為湖南省2004-2014年年均出口商品交貨值的情況，從圖1中可看出，長沙市的出口交貨值遠高于其他市，株洲、湘潭、衡陽、郴州作為湖南省的幾大工業(yè)重鎮(zhèn)，年均出口交貨值較高，其他地級市由于地理位置和經(jīng)濟發(fā)展水平較低其年均出口交貨值較低。

接下來，我們參照已有研究文獻和理論模型，以2003-2014年湖南省13個地級市的面板數(shù)據(jù)為樣本，對人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口增長的影響進行考察，同時就受人力資本集聚影響的政府干預及外商直接投資對機械制造業(yè)出口的作用進行說明，其中采用出口商品交貨值表示各地區(qū)機械制造業(yè)出口（exm）。

主要解釋變量：（1）人力資本（huma）。人力資本理論表明，在國內(nèi)企業(yè)引進技術(shù)的同時，必須投入一定的資源對引進的技術(shù)進行消化吸收，并且只有人力資本積累超過一定臨界值時，才會對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。文章采取普通高校在校人數(shù)表示人力資本集聚;（2）環(huán)境規(guī)制強度（regu）：眾多學者對于環(huán)境規(guī)制強度的考察大都采用環(huán)境污染治理費用或者是工業(yè)“三廢”綜合產(chǎn)能，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，文章采用各地區(qū)剔除價格變化的人均GDP作為衡量指標，regu越大，說明環(huán)境規(guī)制強度越大;（3）外商直接投資（fdi）：以實際外商投資利用總額表示，考察外商直接投資是否在帶動我國工業(yè)發(fā)展的同時，將大量技術(shù)性人才轉(zhuǎn)移到我國而產(chǎn)生經(jīng)濟增長，進而提高整個人力資本集聚強度;（4）政府干預（fina）：文章采用地方性一般預算內(nèi)財政支出分析政府干預對機械制造業(yè)出口的影響，政府支出用于公共物品的那部分可以促進企業(yè)生產(chǎn)效率，從而作用于機械制造業(yè)出口;（5）研發(fā)投入（rd）：文章采用科技事業(yè)費支出分析研發(fā)投入對于機械制造業(yè)出口的影響。

從表1當中可知各因變量、自變量的平均值、標準差、最大值、最小值，從這些數(shù)據(jù)當中，各自變量可進行比較，如由標準差可知歷年來數(shù)據(jù)波動幅度的大小，由平均值可知近年來的總體情況，最大值與最小值可反映極差（變化情況），對這些變量做描述性統(tǒng)計是很有必要的。

三、湖南省人力資本集聚對出口增長的實證研究

（一）門檻模型的設定

文章采用Hansen提出的面板門檻模型，以人力資本作為門檻，考慮到環(huán)境規(guī)制會影響到人力資本集聚及湖南省機械制造業(yè)出口交貨值，文章以人力資本作為核心解釋變量?？紤]到門檻變量可能存在多重門檻，建立模型如下：

其中，i表示地區(qū)，t表示時間，huna表示門檻變量，λ表示待估的門檻值，I為示性函數(shù)，α表示不同區(qū)段核心解釋變量huna的影響系數(shù)。為防止異方差性，變量皆已做對數(shù)處理。

Hansen所建立的門檻面板模型最重要是解決兩個問題：一是估計關(guān)鍵變量的門檻個數(shù)和門檻值;二是對整個門檻回歸模型進行顯著性檢驗。為了驗證文章設定門檻模型的準確性，我們采用bootstrap進行顯著性檢驗。是否存在門檻值的假設為H0：α₁=α₂=…=α_n不存在門檻值，H1：α1≠α2≠…≠αn存在門檻值，驗統(tǒng)計量

其中，S₀表示在原假設條件下的殘差項平方和加總，S_n表示在存在門檻效果的殘差項平方和加總。利用bootstrap（自舉法）可構(gòu)造出模型顯著性檢驗P值。Hansen提供了顯著水平為α時，當統(tǒng)計量能拒絕原假設的拒絕域的計算方法。

（二）實證檢驗

在確定面板門檻模型形式前，需要對門檻效應的存在性和具體門檻數(shù)量進行檢驗。分別在三重門檻、雙重門檻、單一門檻等假設條件下進行門檻估計，并Bootstrap 1000次的基礎(chǔ)上檢驗得出三種假設條件下的檢驗值。如表2所示，出口增長與人力資本門檻檢驗在單一門檻和雙重門檻均被拒絕，但是雙重門檻檢驗的臨界值出現(xiàn)負值，因此舍去，我們選擇單一門檻模型，門檻值為10.679。

在確定了單一門檻效應后，就可以根據(jù)門檻區(qū)間劃分而進行面板門檻模型估計。根據(jù)Hansen（1999）的思想，似然比統(tǒng)計量LR為0時即可確定門檻值，并且LR值在95%置信水平下的臨界值即為門檻值的置信區(qū)間（圖3）0與圖1相對應，表3中還報告了門檻值估計得具體結(jié)果及置信區(qū)間。其中，單一門檻值為10.679，置信區(qū)間上限為9.387，下限為12.705。

根據(jù)表3門檻效應檢驗結(jié)果，156個觀測值的人力資本均值為10.519，長沙、株洲、湘潭、衡陽的均值最高，分別為13.0、11.1、11.6和11.1，張家界、婁底、懷化、邵陽的均值最低，分別為9.3、9.8、9.9和10.0。有111個觀測值人力資本小于門檻值10.679，其余45個大于10.679。當人力資本集聚大于和小于門檻值10.679時，對機械制造業(yè)出口的增長都是顯著的，但兩者的促進程度不同：當人力資本集聚小于門檻值10.679時，機械制造業(yè)出口顯著增長0.809%（表4模型一）;當人力資本集聚大于門檻值10.679時，機械制造業(yè)出口顯著增長0.786%（表4模型一）。這說明人力資本集聚與機械制造業(yè)出口增長之間還可能存在著其他因素。

同時，依照門檻變量人力資本要素（huma）對湖南省13個樣本城市進行了分區(qū)，我們發(fā)現(xiàn)人力資本要素（huma）對機械制造業(yè)出口的影響的門檻值，以及區(qū)域內(nèi)部各城市的門檻值有著高門檻和低門檻之分（見表5）。圖3和圖4分別為2003年和20014年的門檻區(qū)域分布圖，我們發(fā)現(xiàn)高門檻主要集中在湘北，湘東和湘南地區(qū)，位于京廣線經(jīng)濟輻射帶和“湘江一洞庭湖一長江”水路帶上。這些地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展的實際需要，經(jīng)濟發(fā)展邁人高水平，人力資本水平相對于其他地區(qū)要高。低門檻區(qū)間主要集中在湘西及湘西南地區(qū)，該區(qū)域位于雪峰山脈，交通條件相對較弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較低，工業(yè)化程度也比較低。所以，位于昆滬線的懷化、及湘西部地區(qū)，門檻值就低很多。從單方面來看，若在這些地區(qū)大力發(fā)展出口類工業(yè)，因門檻值較低，它對出口的規(guī)模效應，溢出效應必然大于門檻值較高的地區(qū)。從這一方面也說明了，一個區(qū)域應注重總體的均勻發(fā)展，更有利于實現(xiàn)經(jīng)濟的總體發(fā)展。

我們的結(jié)論是：湖南省各地級市人力資本集聚程度較為平均，人力資本集聚超過門檻值（10.679）屬于個例，因此人力資本集聚（human）與機械制造業(yè)出口（ext）增長無明顯關(guān)系。人力資本集聚度過高，會降低機械制造業(yè)出口增長。因為公司人才集聚過多，無法充分發(fā)揮人才的作用，員工之間的分歧會使工作效率下降，無法明顯提升機械制造業(yè)出口。

四、環(huán)境規(guī)制門檻模型下湖南省人力資本集聚對出口增長的實證研究

（一）環(huán)境規(guī)制與人力資本集聚的關(guān)系

我們就湖南省人力資本集聚與出口增長的關(guān)系做了門檻檢驗，得到人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)的出口有促進作用，但是這種增長是非線性的結(jié)論。因此，我們認為在這之中環(huán)境規(guī)制起到了關(guān)鍵作用。人力資本集聚度與地區(qū)的環(huán)境治理水平有著密切的關(guān)系，人才傾向于在環(huán)境較好的地區(qū)發(fā)揮作用。

我們運用Stata13.0測算2003-2014年人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制的相關(guān)性水平，其值為0.6581，這說明了環(huán)境規(guī)制有利于促進入力資本的集聚。因此，我們假設環(huán)境規(guī)制對人力資本集聚提升出口增長存在門檻效應，方程如下：

如圖5是湖南省及湖南省各市2003-2014年年均環(huán)境規(guī)制強度和年均普通高等在校人數(shù)，從表中可以看出湖南省的人力資本分布有較大差異，整體上的人力資本集聚程度較低，近些年來，湖南省機械制造業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量及煙塵排放量在整個省份的污染指數(shù)中都占比較高，環(huán)境規(guī)制輕度較低。其中，長沙市的環(huán)境規(guī)制強度和人力資本集聚程度均為最高，且遠遠高于其他地區(qū)，長沙作為湖南省的省會，集聚了大量的人力資本，在污染治理方面更為嚴格。株洲以工業(yè)重鎮(zhèn)著稱聞名全國在近10幾年的歷程中發(fā)展迅速，積累了大量的人力資本，其與湘潭作為湖南省的主要工業(yè)基地，機械制造相關(guān)企業(yè)較多，造成的環(huán)境污染也多，因此，在環(huán)境治理方面都非常嚴格。而同樣作為工業(yè)重鎮(zhèn)的衡陽市相對而言環(huán)境規(guī)制強度較低，近年來其污染也較為嚴重。

（二）環(huán)境規(guī)制門檻下人力資本集聚對機械制造業(yè)出口的影響

我們?nèi)岳肂ootstrap 1000次進行檢驗，模擬似然比LR檢驗的漸進分布，構(gòu)造出模型顯著性檢驗P值。如果檢驗得到的P值小于設定的臨界值，則拒絕原假設，認為存在門檻效應，備擇假設H0：α₁=α₂不成立。人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制門檻檢驗在單一門檻和雙重門檻均被拒絕，但是單一門檻檢驗更為顯著，因此選取門檻值為9.646。

表7模型1為環(huán)境規(guī)制在空間上存在非線性結(jié)構(gòu)的變化。當環(huán)境規(guī)制（regu）小于9.646時，人力資本集聚使機械制造業(yè)出口增長（ext）顯著提升0.694%（見模型1）。當環(huán)境規(guī)制（regu）大于9.646時，人力資本集聚使機械制造業(yè)出口增長（ext）顯著提升0.724%（見模型1）。環(huán)境規(guī)制的156個觀測值的均值為9.72，東部地區(qū)最高，為10.25，如長沙、湘潭、株洲、岳陽分別高達10.73、10.12、10.14、10.01，邵陽、懷化、永州均值最低，依次為9.06、9.34、9.37。僅23個觀測值人力資本集聚小于門檻值9.646，，其余133個觀測值大于9.646，表明人力資本集聚對環(huán)境規(guī)制的反應非常靈敏，是影響機械制造業(yè)出口增長的主要原因，幾乎所有的觀測值都能跨過環(huán)境規(guī)制的低門檻，提升機械制造業(yè)出口增長。以2009年為例，環(huán)境規(guī)制小于9.646的邵陽、張家界、益陽、永州、懷化、婁底（見表8）。

接下來，我們在表7模型2中加入人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制的交互作用項（huma×regu）指標，來檢驗人力資本與環(huán)境規(guī)制兩種因素共同作用對機械制造業(yè)出口的影響。從模型2中我們可以發(fā)現(xiàn)，人力資本與環(huán)境規(guī)制的交互作用項（huma×regu）每提升1%，出口商品交貨值（exm）則提升0.705%模型2），上升系數(shù)大于人力資本（huma）本身對出口商品交貨值（exm）的提升系數(shù)（0.707%）模型2），這說明，人力資本對于機械制造業(yè)出口的促進作用可能通過提升環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制非常嚴格和人力資本集聚程度高的情況下，地區(qū)的經(jīng)濟效益更高，更有利于促進機械制造業(yè)出口的增長。

我們的結(jié)論是：環(huán)境規(guī)制有利于促進入力資本集聚，且環(huán)境規(guī)制的門檻值較高，導致許多城市無法達到環(huán)境規(guī)制門檻，從而無法提升機械制造業(yè)出口增長，環(huán)境規(guī)制成為影響人力資本集聚提升機械制造業(yè)出口的重要因素。

（三）其他影響因素

在得出上述分析的條件下，我們再看影響機械制造業(yè)出口的其他因素，包括外商直接投資（fdi）、政府干預（fina）、研發(fā)投入（rd）等。從表5和表7中可以看出，外商直接投資（fdi）的估計結(jié)果在1%的水平上顯著為正，這表明吸收外資有利于加快地區(qū)的發(fā)展，加快地區(qū)的城鎮(zhèn)化建設，從而促進經(jīng)濟增長，提升機械制造業(yè)出口。政府干預（fina）在門檻條件下表現(xiàn)為負值，其結(jié)果在1%的水平上顯著，表明了政府的干預對機械制造業(yè)出口有抑制作用，其政府的干預力度越大，政府的預算支出越多，對民營企業(yè)的投資的促進作用就越大。研發(fā)投入（rd）與機械制造業(yè)出口（ext）負相關(guān)，這可能是由于研發(fā)的過度投入會對人力資本集聚（huma）產(chǎn)生侵蝕作用，人力資本無法與研發(fā)的先進技術(shù)相匹配，難以實現(xiàn)干中學效應。

五、結(jié)論與對策

文章通過構(gòu)建面板門檻回歸模型著重分析了人力資本與機械制造業(yè)出口的非線性關(guān)系，并討論了人力資本與環(huán)境規(guī)制的交互作用項對于機械制造業(yè)出口的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，人力資本集聚與機械制造業(yè)出口之間的確存在單一門檻效應，且門檻值為10.679;第二，人力資本集聚與機械制造業(yè)出口的相關(guān)關(guān)系并非線性，而是呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系，這說明在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)，人力資本集聚程度的提高會抑制機械制造業(yè)出口的增加，所生產(chǎn)的產(chǎn)品可能大多用于內(nèi)需;在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，人力資本的提高對于機械制造業(yè)的出口增長有顯著的促進作用，特別是在環(huán)境規(guī)制條件較為嚴格的情況下，越有利于產(chǎn)品的出口。

針對實證研究結(jié)論，文章提出在人力資本集聚約束下，促進工業(yè)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的對策：一方面，人力資本集聚效應對湖南省不同地區(qū)機械制造業(yè)出口增長的差異意味著我們要不斷提高經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的人力資本水平，提高經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的人力資本集聚能力。而在經(jīng)濟發(fā)展水平低的地區(qū)要抑制抑制人才的流出，通過提升各個地區(qū)間的知識溢出水平，增加地區(qū)間的合作交流，增強地區(qū)間的知識流動性。另一方面，貫徹落實“經(jīng)濟又好又快增長”政策，在促進機械制造業(yè)出口增長的同時注意提高環(huán)境規(guī)制，增加機械制造業(yè)出口產(chǎn)品在國際上的競爭力。

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