美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑的實(shí)證分析與啟示

欒春娟

大連理工大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 盤(pán)錦 124221

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及本研究的創(chuàng)新性

探索美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑，并深入分析美國(guó)政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度措施及其實(shí)施效果，對(duì)促進(jìn)我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，以及助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。國(guó)內(nèi)外學(xué)者已開(kāi)展了很多高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)研究，成果主要集中于以下4 方面。

（1）影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素研究。潘谷平和章瀅[1]在分析科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)射源制約、接受體制約和社會(huì)環(huán)境制約等因素的基礎(chǔ)上，提出科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是一個(gè)包含了孕育器、觸發(fā)器、轉(zhuǎn)換器、孵化器、服務(wù)器5 個(gè)子系統(tǒng)的綜合系統(tǒng)；5 個(gè)子系統(tǒng)相輔相成，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。Munari 等[2]基于對(duì)一些歐洲國(guó)家概念驗(yàn)證項(xiàng)目的深入分析，研究了對(duì)應(yīng)國(guó)家的高校和公共研究機(jī)構(gòu)的科研基金資助、成果轉(zhuǎn)移以及成果市場(chǎng)化之間的缺口，評(píng)價(jià)了金融工具，并識(shí)別了科技成果成功轉(zhuǎn)化的因素。

（2）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新研究。李海健[3]指出，高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)狀對(duì)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生了不利影響，管理體制機(jī)制不完善是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素；該文在深入分析其中存在的深層次原因基礎(chǔ)上，提出了建立和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的激勵(lì)機(jī)制、建立健全科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、建立健全科學(xué)高效的科技成果轉(zhuǎn)化管理體制和加快科學(xué)技術(shù)經(jīng)營(yíng)制度建設(shè)等對(duì)策建議。Silva 等[4]提出，政府和高校必須完善相關(guān)制度，為不同特色的企業(yè)提供所需的技術(shù)，以促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)化。

（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的研究。胡罡等[5]認(rèn)為，中山大學(xué)與地方政府聯(lián)合共建研究院在成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、地方研究院定位、提高科技成果實(shí)用性和支持科技企業(yè)孵化等方面進(jìn)行的多項(xiàng)創(chuàng)新，在轉(zhuǎn)化成果、服務(wù)企業(yè)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面取得了較好的效果，其經(jīng)驗(yàn)具有參考價(jià)值。周訓(xùn)勝[6]通過(guò)對(duì)我國(guó)高?，F(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化的3種模式——高校自辦產(chǎn)業(yè)模式、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)模式、增長(zhǎng)極模式進(jìn)行利弊分析，提出可以通過(guò)政策引導(dǎo)、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、加大資金投入、增強(qiáng)技術(shù)可靠性和以市場(chǎng)運(yùn)作代替行政運(yùn)作等形式，進(jìn)一步促進(jìn)高?？萍汲晒某晒D(zhuǎn)化。Calcagnini 和 Favaretto[7]從歐洲主要國(guó)家的視角，分析了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式和相關(guān)政策。Aceytuno 和 Caceres[8]比較了中歐和地中海周邊國(guó)家的不同創(chuàng)新模式，發(fā)現(xiàn)二者有很大區(qū)別。

（4）美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究。李曉慧等[9]認(rèn)為，美國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移的許多政策措施，尤其是為轉(zhuǎn)化項(xiàng)目提供充足的經(jīng)費(fèi)、重視成果信息推廣服務(wù)、支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)和激勵(lì)科技人員積極參與成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新等舉措，對(duì)中國(guó)建設(shè)及完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新的法律政策體系具有一定的借鑒意義。

此外，已有相關(guān)研究還對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[10-12]、風(fēng)險(xiǎn)投資[13,14]等問(wèn)題進(jìn)行了研究。例如，Grimpe 等[15]比較了美國(guó)和德國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化狀況，發(fā)現(xiàn)二者有很多共性。管麗麗等[16]在解析美國(guó)哈佛大學(xué)成果收益分配條例的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)浙江省高校實(shí)際，提出了將成果收益與其他橫向經(jīng)費(fèi)區(qū)別處理、根據(jù)各學(xué)校實(shí)際明確各方收益獲取比例以及規(guī)范使用和高效利用校方收益等有利于高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議。

縱觀已有研究成果，采用定性分析和案例研究方法的比較多，尚未發(fā)現(xiàn)基于美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的全數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑進(jìn)行實(shí)證分析的相關(guān)研究。本研究采用來(lái)源于美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）官網(wǎng)的美國(guó)高校專利許可數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)高校科技成果專利路徑進(jìn)行實(shí)證研究，并探討美國(guó)政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律制度與政策措施及其實(shí)施效果，以及對(duì)中國(guó)推進(jìn)相關(guān)工作的啟示。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與清洗

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)專利商標(biāo)局官方網(wǎng)站。專利許可執(zhí)行期限的檢索時(shí)間范圍為 1900—2017年，檢索日期為 2017年 3月16日。檢索美國(guó)高校作為專利許可方的全部專利許可數(shù)據(jù)，并將其視為美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)。共得到檢索結(jié)果，即專利許可數(shù)據(jù) 57042 個(gè)。

來(lái)源于美國(guó)專利商標(biāo)局的美國(guó)高校專利許可數(shù)據(jù)，原始著錄信息很不規(guī)范，因而需首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和處理。比如，本研究將數(shù)據(jù)中涉及美國(guó)能源部（U.S.DOE）的 22 種寫(xiě)法（表 1），甚至包括錯(cuò)誤寫(xiě)法，首先進(jìn)行了識(shí)別和規(guī)整，統(tǒng)一標(biāo)識(shí)為“美國(guó)能源部”。其他機(jī)構(gòu)，比如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)海軍（U.S. Navy）、美國(guó)空軍（U.S. Air Force）、美國(guó)陸軍（U.S. Army）、美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）等，都存在著類似的、大量的、寫(xiě)法各異的著錄信息，本文均首先一一查實(shí)并將其做規(guī)范處理。

3 美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑實(shí)證分析

3.1 美國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展趨勢(shì)

圖1 顯示了美國(guó)高校專利許可，即美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的發(fā)展趨勢(shì)。1900—1979 年的一段漫長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，美國(guó)專利商標(biāo)局專利交易平臺(tái)上只有5 項(xiàng)來(lái)自于美國(guó)高校的專利許可，可見(jiàn)美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)是從 1980 年美國(guó)《拜杜法案》頒布實(shí)施后，才真正意義上開(kāi)始的。

表1 美國(guó)專利商標(biāo)局原始數(shù)據(jù)涉及的“美國(guó)能源部”（U.S. DOE）22 種原始寫(xiě)法

此后，美國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化大致經(jīng)歷了起步、快速發(fā)展和高速發(fā)展3 個(gè)階段。1980 年實(shí)施的《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》開(kāi)啟了美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的全新時(shí)代；1992 年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》及相關(guān)法案推動(dòng)了美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)入快速發(fā)展階段；2007年推出的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》及其后再授權(quán)的該法案的 2010 版和 2015 版，促使美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在 2008年之后一直保持在一個(gè)比較活躍的狀態(tài)。

3.2 美國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑：大學(xué)到政府

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑，即高?？萍汲晒牧飨蚝腿ヌ?。本文主要分析美國(guó)高校專利許可中被許可方的數(shù)據(jù)信息。圖2 繪出了1900—2017年間美國(guó)高校全部專利許可數(shù)據(jù)中，獲得專利許可數(shù)量超過(guò) 100 項(xiàng)（前 9 位）的高專利被許可方，及其所獲專利許可情況（數(shù)量和占比）。

圖1 美國(guó)高校專利許可發(fā)展趨勢(shì)檢索的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為1900—2017年；檢索日期為2017年3月16日；2017—2019年值為預(yù)測(cè)值

圖2 接受美國(guó)高校專利許可（1900—2017年）數(shù)量超過(guò)100項(xiàng)（前9位）的高專利被許可方及其所獲專利許可數(shù)量與占比注：圖中百分?jǐn)?shù)表示該被許可方所獲美國(guó)高校專利許可數(shù)量占美國(guó)高校所有專利許可總數(shù)的比例

圖2 顯示，1900—2017年，接受美國(guó)高校專利許可數(shù)量超過(guò) 100 項(xiàng)的專利被許可方共 9 個(gè)。排在第1 位且遙遙領(lǐng)先的是一個(gè)共同體，由隸屬于美國(guó)政府的美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）和美國(guó)健康與人類服務(wù)部（DHHS）組成，該共同體共接受美國(guó)高校專利許可 32 800 項(xiàng)，占全部檢索結(jié)果（57042 項(xiàng)）的 57.50%，即超過(guò)了總數(shù)的1/2。排在第2 位的是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF），其獲得高校的專利許可數(shù)量為 8651 項(xiàng)，比占為 15.17%。第3 位為美國(guó)能源部（U.S. DOE），得到高校專利許可數(shù)量為6 309 項(xiàng)，比占為 11.06%。其余幾個(gè)高專利被許可方占比都低于 10%。

圖2 中的 9 個(gè)高專利被許可方獲得的專利許可數(shù)量總和達(dá) 55 682 項(xiàng)，占全部高校專利許可數(shù)量的 97.62%，即美國(guó)高校專利技術(shù)成果中的 97.62% 轉(zhuǎn)移到了政府機(jī)構(gòu)。由此可知，美國(guó)高校科技成果的轉(zhuǎn)化路徑是從大學(xué)到政府的，而非從大學(xué)到產(chǎn)業(yè)。美國(guó)政府對(duì)美國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮了極其強(qiáng)大的、重要的創(chuàng)新培育作用；尤其是隸屬于美國(guó)政府的美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院和美國(guó)健康與人類服務(wù)部，其作為美國(guó)政府部門(mén)的共同體，接受了美國(guó)高校超過(guò)50%的專利許可，對(duì)美國(guó)高校專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化起到了舉足輕重和不可替代的重大作用。

4 美國(guó)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的措施及其影響

4.1 促進(jìn)創(chuàng)新的相關(guān)立法

美國(guó)促進(jìn)創(chuàng)新的相關(guān)立法對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)揮了重大的作用。1980 年實(shí)施的《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》開(kāi)啟了美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的全新時(shí)代。尤其是《拜杜法案》使美國(guó)高校享有聯(lián)邦資助科研成果的專利權(quán)成為可能，從而為高校科技成果轉(zhuǎn)化注入了強(qiáng)大動(dòng)力，大大地調(diào)動(dòng)了高校的積極性[17,18]?！妒返傥纳?懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》則建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移是美國(guó)聯(lián)邦政府使命這一重要制度[18,19]。

1992 年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》為美國(guó)小企業(yè)和非營(yíng)利組織提供了大量的與聯(lián)邦研究實(shí)驗(yàn)室合作的機(jī)會(huì)。2007年小布什總統(tǒng)推出的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》（或稱《為有意義地促進(jìn)技術(shù)、教育與科學(xué)創(chuàng)造機(jī)會(huì)法案》），以及再授權(quán)的該法案 2010 版和 2015 版，對(duì) 2008年之后美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的跨越式騰飛、以及其后一直保持在比較活躍的狀態(tài)（圖1），起到了強(qiáng)大的助推作用[20,21]。該法案呼吁美國(guó)國(guó)家航空航天局、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等一批政府機(jī)構(gòu)高度關(guān)注美國(guó)國(guó)家發(fā)展急需的、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的研究成果，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和教育的投資，尤其是加大對(duì)國(guó)家發(fā)展起著舉足輕重作用的科學(xué)-技術(shù)-工程-數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域的優(yōu)先發(fā)展投入[20,21]，從而保證美國(guó)全球科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先地位。

4.2 培育創(chuàng)新的機(jī)制

早在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，美國(guó)聯(lián)邦政府科學(xué)顧問(wèn) Bush[22]就提出了基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家發(fā)展的重要性，以及政府應(yīng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入等重要思想。來(lái)自于高校的科學(xué)突破往往為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了革命，比如生物技術(shù)領(lǐng)域[23]。許多革命性的思想和理念往往來(lái)自于沒(méi)有明確目標(biāo)和方向的、自由探索的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域[24]。而這些具有突破性和革命性的科技成果一旦順利轉(zhuǎn)化，則會(huì)助推國(guó)家經(jīng)濟(jì)的騰飛、新興產(chǎn)業(yè)的生成、工作機(jī)會(huì)的創(chuàng)造，甚至美國(guó)產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力的提升[25]。

美國(guó)政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化遵循著這樣的步驟[26-29]：① 選擇新興的前沿技術(shù)，這些技術(shù)在未來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中將發(fā)揮關(guān)鍵作用；② 孵化和培育這些新興前沿技術(shù)，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化；③ 進(jìn)一步將新興產(chǎn)業(yè)全球化。

美國(guó)政府在創(chuàng)新過(guò)程中的最佳作用就是將早期的基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，正如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院聲稱的“將科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為公眾健康”[24]。20 世紀(jì) 90 年代美國(guó)政府主導(dǎo)的、以信息技術(shù)為首的新興前沿技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)，后來(lái)都毫無(wú)例外地發(fā)展成為美國(guó)的國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)一步發(fā)展成為 21 世紀(jì)的全球高端產(chǎn)業(yè)。

4.3 放松對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的管制

與其他國(guó)家政府相比，美國(guó)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)變革的態(tài)度更為積極[30]。一般來(lái)說(shuō)，新興產(chǎn)業(yè)和新興經(jīng)濟(jì)的興起不可避免地給原有的舊產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊，并將受到相關(guān)利益集團(tuán)的阻攔。美國(guó)政府對(duì)此采取的措施是，對(duì)因此而產(chǎn)生的損失提供補(bǔ)償，比如對(duì)結(jié)構(gòu)性失業(yè)群體提供補(bǔ)償或教育培訓(xùn)，以及為夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)或沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)提供補(bǔ)貼等，以此確保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)[31,32]。又如更極端的做法，克林頓政府曾經(jīng)采取沉默的態(tài)度任美聯(lián)儲(chǔ)自行其是，以保證新經(jīng)濟(jì)改革的順利進(jìn)行，這樣做的原因是預(yù)期國(guó)家整體上將從新經(jīng)濟(jì)的興起與發(fā)展中得到更多收益[33,34]。美國(guó)政府積極支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的態(tài)度，尤其是對(duì)新經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)之間利益沖突進(jìn)行平衡的做法，對(duì)促進(jìn)美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化起到了重要的推動(dòng)作用。

4.4 政府采購(gòu)制度對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的促進(jìn)作用

政府采購(gòu)是指政府或國(guó)有企業(yè)對(duì)商品、服務(wù)或工程等的購(gòu)買[35]。從 20 世紀(jì) 60 年代開(kāi)始，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采取政府采購(gòu)政策促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)于高校研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較高的科技創(chuàng)新而言，政府采購(gòu)營(yíng)造了一個(gè)相對(duì)比較穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期，降低了這些科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[36-38]，激發(fā)了現(xiàn)有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變，并引領(lǐng)和刺激產(chǎn)業(yè)投身創(chuàng)新領(lǐng)域，因此大大提高了科技創(chuàng)新的擴(kuò)散速度[39]。美國(guó)是最早采用政府采購(gòu)政策的國(guó)家之一[40]，也是世界上采用政府采購(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行扶持和推動(dòng)最成功的范例[41-43]。自 20 世紀(jì) 60 年代起，美國(guó)利用政府采購(gòu)成功地扶持了計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體和集成電路等新興高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4.5 小結(jié)

美國(guó)的相關(guān)立法對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)揮了重大作用，美國(guó)政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的有效措施主要包括創(chuàng)新培育、行業(yè)松綁和政府采購(gòu)等。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)高校的創(chuàng)新培育遵循著“選擇有發(fā)展?jié)摿Φ那把丶夹g(shù)—孵化培育—產(chǎn)業(yè)化—全球化”的路徑，并取得了巨大成功。美國(guó)政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展采取了更加積極的支持態(tài)度，同時(shí)對(duì)因此而受到?jīng)_擊的原有產(chǎn)業(yè)和缺乏競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)業(yè)的相關(guān)利益集團(tuán)提供補(bǔ)償，這極大地促進(jìn)了代表新興前沿技術(shù)的高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。同時(shí)，美國(guó)是世界上運(yùn)用政府采購(gòu)政策扶持和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最早和最成功的國(guó)家，美國(guó)利用政府采購(gòu)成功地扶持了計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體和集成電路等新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

5 總結(jié)與啟示

如何加速中國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化，是中國(guó)政府在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家過(guò)程中的重要工程之一。1985 年以來(lái)，中國(guó)頒布了一系列促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律。包括2008年實(shí)施的被稱為“中國(guó)拜杜法案”的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（修訂版）》，該法案授權(quán)高校擁有政府資助所產(chǎn)出科技成果的專利權(quán)[44]。但這些法律并沒(méi)有為中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)顯著效果。本文在定量分析基礎(chǔ)上，深入探討了美國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度措施與實(shí)施效果。借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，中國(guó)政府應(yīng)采取以下措施，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

（1）首先也是最重要的，中國(guó)政府應(yīng)承擔(dān)起高校新興前沿技術(shù)的培育責(zé)任。新興高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，在絕大多數(shù)情況下，政府不能期待產(chǎn)業(yè)和企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)其中之風(fēng)險(xiǎn)[36-38]。

（2）中國(guó)政府應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，規(guī)劃一個(gè)切實(shí)可行的創(chuàng)新培育工程。選擇對(duì)未來(lái)世界發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的、具有競(jìng)爭(zhēng)力的新興前沿技術(shù)，投入一定資金；孵化培育及進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化該前沿技術(shù)，并最終實(shí)現(xiàn)全球化，使之成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。政府對(duì)高校科技成果的培育，有助于降低高技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，激發(fā)企業(yè)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信心，并促使其投資新興產(chǎn)業(yè)。

（3）中國(guó)政府應(yīng)完善政府采購(gòu)機(jī)制，以推動(dòng)高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化。從全球看，政府采購(gòu)是一項(xiàng)非常有利于促進(jìn)高新技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的政策工具[41-43]。在新興前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的初始階段，市場(chǎng)需求往往是不足的，政府采購(gòu)能夠創(chuàng)造一個(gè)虛擬市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)需求，并進(jìn)一步引領(lǐng)和帶動(dòng)重大技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。目前，中國(guó)的政府采購(gòu)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展并沒(méi)有發(fā)揮多大的積極推動(dòng)作用[45]，甚至阻礙了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展[46]。優(yōu)先采購(gòu)產(chǎn)品清單和自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄的做法，被認(rèn)為是帶有保護(hù)色彩甚至是歧視做法[11,47]。中國(guó)擁有較龐大的政府系統(tǒng)，如果政府采購(gòu)的相關(guān)制度和機(jī)制能得以完善和實(shí)施，政府采購(gòu)必將在推動(dòng)中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，乃至全領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中發(fā)揮舉足輕重的作用。借鑒美國(guó)政府采購(gòu)促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，健全和完善符合國(guó)際規(guī)則的中國(guó)政府采購(gòu)制度的政策，必將提升中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的比率和速度，促進(jìn)高校前沿技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。致謝 感謝華東師范大學(xué)圖書(shū)館成志強(qiáng)和大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所博士生宋博文為本文圖1中數(shù)據(jù)所做的預(yù)測(cè)值測(cè)算，感謝《中國(guó)科學(xué)院院刊》文彥杰博士對(duì)本文部分內(nèi)容的補(bǔ)充和修訂。

參考文獻(xiàn)

1 潘谷平, 章瀅. 高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素及對(duì)策探討. 中國(guó)科技論壇, 2001, (6): 60-64.

2 Munari F, Sobrero M, Toschi L. Financing technology transfer:assessment of university-oriented proof-of-concept programmes.Technology Analysis & Strategic Management, 2017, 29(2): 233-246.

3 李海健. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理制度創(chuàng)新初探. 中國(guó)高?？萍? 2016, (3): 70-72.

4 Silva L C S, Kovaleski J L, Gaia S, et al. The process of technology transfer in Brazilian public universities through technological innovation centers. Interciencia, 2015, 40(10): 664-669.

5 胡罡, 章向宏, 劉薇薇, 等. 地方研究院：高校科技成果轉(zhuǎn)化模式新探索. 研究與發(fā)展管理, 2014, (3): 122-128.

6 周訓(xùn)勝. 我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式研究. 福州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）, 2011, (1): 104-107.

7Calcagnini G, Favaretto I. Models of university technology transfer: analyses and policies. Journal of Technology Transfer,2016, 41(4): 655-660.

8Aceytuno M T, Caceres F R. University-industry technology transfer models in Europe. Revista de Economia Mundial, 2012,(32): 215-238.

9 李曉慧, 賀德方, 彭潔. 美國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策. 科技導(dǎo)報(bào), 2016, (23): 137-142.

10 張曉東. 論推進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化工作的切入點(diǎn). 中國(guó)高校科技, 2016, (4): 13-15.

11 宋河發(fā), 吳博, 呂磊. 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)制度研究. 科學(xué)學(xué)研究, 2016, (9): 1319-1325.

12 Duval-Couetil N, Pilcher J, Weilerstein P, et al. Undergraduate involvement in intellectual property protection at universities:views from technology transfer professionals. International Journal of Engineering Education, 2014, 30(1): 60-71.

13 谷德斌, 畢延彤. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策支持系統(tǒng)研究. 科技管理研究, 2013, (2): 81-84.

14 Gubitta P, Tognazzo A, Destro F. Signaling in academic ventures:the role of technology transfer offices and university funds. Journal of Technology Transfer, 2016, 41(2): 368-393.

15 Grimpe C, Fier H. Informal university technology transfer: a comparison between the United States and Germany. Journal of Technology Transfer, 2010, 35(6): 637-650.

16 管麗麗, 林玉雙, 林琛琛. 美國(guó)哈佛大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式解析和借鑒. 科技管理研究, 2014, 34(4): 29-32.

17Tseng A A, Raudensky M. Assessments of technology transfer activities of US universities and associated impact of Bayh-Dole Act. Scientometrics, 2014, 101(3): 1851-1869.

18Link A N, Siegel D S, Van Fleet D D. Public science and public innovation: Assessing the relationship between patenting at US National Laboratories and the Bayh-Dole Act. Research Policy,2011, 40(8): 1094-1099.

19 Bozeman B, Link A N. Toward an assessment of impacts from US technology and innovation policies. Science and Public Policy,2015, 42(3): 369-376.

20 Yee K. America competes act’s effect on NASA’s education and public outreach programs. Space Policy, 2015, 31: 27-30.

21 Mergel I. Opening Government: Designing open innovation processes to collaborate with external problem solvers. Social Science Computer Review, 2015, 33(5): 599-612.

22 Bush V. Science, the endless frontier : A report to the President.Washington D C: United States Government Printing Office, 1945.23 Guerzoni M, Aldridge T T, Audretsch D B, et al. A new industry creation and originality: Insight from the funding sources of university patents. Research Policy, 2014, 43(10): 1697-1706.

24 NIH. Turning discovery into health. [2018-01-16]. https://www.nih.gov/about-nih/what-we-do/nih- turning-discovery-into-health.

25 Obama B. Presidential memorandum -- accelerating technology transfer and commercialization of federal research in support of high-growth businesses. [2018-02-05]. https://obamawhitehouse.archives.gov/the-press-office/2011/10/28/presidentialmemorandum-accelerating-technology-transfer-and-commerciali.

26 Pisano G P, Shih W C. Restoring American competitiveness.Harvard Business Review, 2009, 87(7-8): 14-26.

27Merchant J E. The role of governments in a market economy:future strategies for the high-tech industry in America.International Journal of Production Economics, 1997, 52(1-2):117-131.

28Etzkowitz H. From zero-sum to value-added strategies: The emergence of knowledge-based industrial policy in the states of the United States. Policy Studies Journal, 1997, 25(3): 412-424.

29 Doutriaux J. Emerging high-tech firms - how durable are their comparative start-up advantages. Journal of Business Venturing,1992, 7(4): 303-322.

30 Carlet F. Understanding attitudes toward adoption of green infrastructure: A case study of US municipal officials.Environmental Science & Policy, 2015, 51: 65-76.

31 Reich R B. Government in your business. Harvard Business Review, 2009, 87(7-8): 94-100.

32 Miyazaki K, Islam N. Nanotechnology systems of innovation- An analysis of industry and academia research activities.Technovation, 2007, 27(11): 661-675.

33 Eichler S, Lahner T. Forecast dispersion, dissenting votes, and monetary policy preferences of FOMC members: the role of individual career characteristics and political aspects. Public Choice, 2014, 160(3-4): 429-453.

34 Niosi J. Imitation and innovation new biologics, biosimilars and biobetters. Technology Analysis & Strategic Management, 2017,29(3): 251-262.

35 OECD. Public procurement. [2018-01-18]. http://www.oecd.org/gov/ethics/public-procurement.htm.

36 De Clerck D, Demeulemeester E. Creating a more competitive PPP procurement market: game theoretical analysis. Journal of Management in Engineering, 2016, 32 (6) :04016015.

37Arve M, Martimort D. Dynamic procurement under uncertainty:optimal design and implications for incomplete contracts.American Economic Review, 2016, 106(11): 3238-3274.

38Keller L R. Multiattribute and intertemporal preferences,probability, and stochastic processes: models and assessment.Decision Analysis, 2011, 8(3): 165-169.

39 Rothwell R. Issues in user producer relations in the innovation process-the role of government. International Journal of Technology Management, 1994, 9(5-7): 629-649.

40 郭愛(ài)芳, 周建中. 美國(guó)政府采購(gòu)支持技術(shù)創(chuàng)新的做法及其借鑒意義. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理, 2003, (1): 49-51.

41 Uyarra E, Edler J, Garcia-Estevez J, et al. Barriers to innovation through public procurement: A supplier perspective. Technovation,2014, 34(10): 631-645.

42 Hellsmark H, Soderholm P. Innovation policies for advanced biorefinery development: key considerations and lessons from Sweden. Biofuels Bioproducts & Biorefining-Biofpr, 2017, 11(1):28-40.

43 Aschhoff B, Sofka W. Innovation on demand-Can public procurement drive market success of innovations. Research Policy,2009, 38(8): 1235-1247.

44 Chen A H, Patton D, Kenney M. University technology transfer in China: a literature review and taxonomy. Journal of Technology Transfer, 2016, 41(5): 891-929.

45 Li Y, Zhu C K. Effect of government procurement on technological innovation. Forum on Science and Technology in China, 2016, (9):38-44.

46 Hu K, Cai H Y, Wu Q. Has government procurement in China promoted technological innovation? Journal of Finance and Economics, 2013, 39(9): 134-144.

47Li Y C, Georghiou L. Signaling and accrediting new technology:Use of procurement for innovation in China. Science and Public Policy, 2016, 43(3): 338-351.