層次分析法與國有企業(yè)分類改革

胡勇強 于克信

摘 要：為了推動我國的國有企業(yè)更快地建立一套更加科學規(guī)范的分類體系，有必要從不同的視角來對國有企業(yè)進行分類。本文采用了層次分析法（AHP），以最佳分類為目標層，企業(yè)承擔的功能、經營目標、企業(yè)使命、市場競爭程度和企業(yè)規(guī)模為準則層，二分法、三分法、兩兩分類法以及四分法為方案層構建了層次結構模型和判斷矩陣并進行了計算。研究結果表明，最佳的國有企業(yè)分類方法是二分法，但是三分法所占權重也相對較大，其次再是兩兩分類法和四分法。

關鍵詞：國有企業(yè)；分類改革；層次分析法

一、引言

目前，國有企業(yè)已經進入了全面深化改革的新階段，分類改革也已成為了影響國企深化改革成功與否的關鍵。分類改革的邏輯起點是要準確的劃分不同類型的國有企業(yè)，但是，就當前我國關于國企分類改革的現(xiàn)狀來看，學術界中并沒有形成一套系統(tǒng)科學的分類標準。因此本文通過層次分析法（AHP）對國有企業(yè)應根據(jù)什么依據(jù)分類，究竟分為幾類做出一個初步的探索分析，希望對我國的國有企業(yè)在接下來的全面深化改革過程中建立一套更加科學規(guī)范的分類體系有所裨益。

二、文獻回顧

1992年國內學者楊瑞龍在關于國有企業(yè)股份制改造的困境研究中提出了一種不同于以往國有企業(yè)改革的新思路--分類改革。到了1998年，以楊瑞龍先生為首的中國人民大學經濟研究報告課題組（1988）發(fā)表的《國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略》更是系統(tǒng)論述了國有企業(yè)的分類改革問題。自此，國有企業(yè)分類改革的思想便在學術界掀起了一股熱潮。關于國企的分類改革尤其是在國企應如何分，根據(jù)什么分，國內學者眾說紛紜。

周叔蓮（1992）根據(jù)國有企業(yè)經營目標的差異，提出了國有企業(yè)可分為兩類：國營企業(yè)和自營企業(yè)。邵寧（2011），趙昌文（2013），顧功耘（2014）等根據(jù)國有企業(yè)在國家中所承擔的功能的不同，提出了國有企業(yè)可以分為商業(yè)類國有企業(yè)和公益類國有企業(yè)。

黃群慧，余菁等（2013）根據(jù)國有企業(yè)的使命、目標和定位的差異，提出了以公共政策性代替公益性，一般商業(yè)性企業(yè)代替競爭性和介于兩者之間的特定功能性企業(yè)三種類型。

楊瑞龍等（1998）根據(jù)國有企業(yè)所提供產品的性質以及企業(yè)的所處行業(yè)和規(guī)模的差異將國有企業(yè)分為提供公共產品的國企，競爭性大中型國企，壟斷性國企和小型國企。

2015年12月7日在中共中央下達的《關于國有企業(yè)功能界定與分類的指導意見》中明確的提出了根據(jù)國有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標可將國有企業(yè)劃分為商業(yè)類和公益類，而商業(yè)類又可以根據(jù)其主營業(yè)務的差異，劃分為主營業(yè)務處于充分競爭行業(yè)和領域的商業(yè)類國有企業(yè)和主營業(yè)務處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域、主要承擔重大專項任務的商業(yè)類國有企業(yè)。張楠，田廣研（2016）在對《指導意見》進行了深入了研究之后，將公益類國有企業(yè)進行初步細分為純公益類和準公益類兩類。

盡管國內關于分類改革的文獻研究已經很多了，但對于國有企業(yè)的分類依據(jù)，分類數(shù)量依舊沒有一個統(tǒng)一的定論。因此，本文將在充分考慮以往文獻中所出現(xiàn)的分類條件及分類數(shù)量的基礎之上，應用層次分析法（AHP）對我國國有企業(yè)的分類情況做出一個闡述。

三、層次分析法簡介

美國著名的運籌學家T.L.Saaty于20世紀70年代初期在第一屆國際數(shù)學建模會議上提出來了一種可以通過對受評價的目標進行層層分解，細化指標，然后再對相關的指標進行評判打分，并乘以相應權數(shù)后得出最終結論的方法，并把這種方法命名為層次分析法（AHP），當時便引起了學術界的強烈關注。在之后的幾年里，Saaty也利用這種方法先后為美國各個部門解決了電力分配、石油價格預測等問題，這也充分地說明了這種方法的實用性、靈活性等優(yōu)點。

四、層次分析法在國有企業(yè)分類改革中的應用

當應用層次分析法來對國有企業(yè)進行分類操作時，首先需要做的便是構建一個關于國有企業(yè)分類的層次結構模型；之后通過采訪相關專家，確定各因素之間的相對重要性并進行賦值，建立判斷矩陣；最后通過計算得出我們所需要的目標值。

1.構建層次結構模型

對于層次分析法來說，構造一個好的層次結構模型是非常重要的，該步驟既是第一步，也是最關鍵的一步。若以某個具體的企業(yè)而言，這一步的作用就是將需要被評價的內容從抽象變?yōu)榫唧w，以關鍵性的指標來概括需要被評價的內容，并且將每個指標綜合衡量，通過科學分析，層層分解為具體指標的過程。

在對以往與國有企業(yè)分類改革的相關文獻研究分析基礎之上，我們構建出了以下的層次結構模型，如下圖。

2.構造判斷矩陣

利用表1的1-9標度法對同一層次的各項指標進行比較，同時我們根據(jù)一些管理學方面的相關教授專家的意見以及在以往的關于國企分類改革文獻中各項指標出現(xiàn)的頻數(shù)，確定了各因素之間的相對重要性并進行相應的賦值，構造出了各層次中所有的判斷矩陣。

3.計算權重向量，一致性檢驗和計算權重值

設判斷矩陣為A，若A具有完全一致性，則，但是，在實際研究中，由于人的主觀性和外部環(huán)境的影響，所構建的判斷矩陣是無法做到完全一致性的。因此，我們所構建的判斷矩陣只要具有相對一致性就可滿足研究的需要了。

當我們計算權向量時可以用方根法、求和法、特征向量法或者最小二乘法，然后再通過對求出的權向量進行歸一化處理便可以得出各個因素的權重值?；蛘咭部梢越柚蜻M行快速準確的計算。本文將運用Matlab軟件來求得最大特征值和權重值。

計算判斷矩陣一致性程度的公式為：，而，RI指的是平均一致性指標，可以通過查表獲得（表2）。當CR<0.1時，我們就認為判斷矩陣A的一致性程度是可以接受的，若CR≥0.1，則矩陣A的一致性程度是不可以接受的，這時，便需要對矩陣中的第i元素相對于第j元素的重要性進行調整，直到滿足CR<0.1這個標準為止。因此，根據(jù)這種計算方法，我們對以上的各個判斷矩陣進行了計算，得出了如下的結果：

通過以上的計算，發(fā)現(xiàn)每個判斷矩陣都通過了一致性檢驗，即：CR<0.10

4.層次總排序和一致性檢驗

層次總排序指的是先計算確定某一個層次所有因素占最高層的相對權重，然后再進行排序。以本文三層層次結構模型為例，當在計算總排序時，首先根據(jù)模型可以確定目標層A包含了n個因素F1，F(xiàn)2·····Fn，其權重值分別a1，a2·····an，假設Bj在F1，F(xiàn)2·····Fn所占的權重分別為b1，b2·····bn，若要求Bj關于A的權重值，則利用公式計算即可得到。

當我們在得到層次總排序的結果之后，相應的便要對其進行一致性檢驗。關于層次總排序的一致性檢驗方法，我們在查找資料之后得到如下公式：

其中，b1，b2····bn表示為上一層次B1，B2····Bn的權重值，CIi為該層次某些因素相對于上一層次某個因素單排序的一致性指標，RIi則為平均隨機一致性指標，當CR<0.10時，該層次總排序結果滿足一致性要求。

根據(jù)以上檢驗公式，代入數(shù)據(jù)，我們得到了CR=0.0155<0.10。因此，該層次總排序結果是合理的。

五、研究結論及不足

在對以上的各個判斷矩陣進行了計算和檢驗之后，根據(jù)表3，我們發(fā)現(xiàn)依據(jù)國有企業(yè)承擔的功能進行劃分國有企業(yè)所占有的權重值最大，其次是按照國有企業(yè)的經營目標劃分。同時，根據(jù)層次總排序（表9）的結果，可以看出，最佳的國有企業(yè)分類方法是二分法，但是三分法所占權重也相對較大，其次再是兩兩分類法和四分法，這也與我國當前學術界關于國有企業(yè)分類的主流觀點大體相一致。但是又由于各種外部因素的影響，本文的研究仍存在以下不足：首先是被訪問者人數(shù)相對有限，使得意見較為分散；其次是準則層所包括的劃分依據(jù)還可以進一步的加以全面；最后，因為層次分析法是根據(jù)被采訪者的主觀意見進行打分，然后進行計算，因此，此種方法所得出的數(shù)據(jù)仍然存在一定的主觀性，在定量上仍有誤差?？梢哉f，本文的研究較為基礎，只是以半定量的研究方法來對國有企業(yè)進行一個分類，而未來在分類改革的相關研究上應該多采用定量與定性相結合的分析方法。

總之，本文最后的結論表明了應用層次分析法對我國國有企業(yè)進行分類是較為科學且相對容易的操作。一是該方法可以將冗雜的數(shù)據(jù)和宏觀的目標相結合，使被評價的目標從抽象變的詳細、具體，之后再通過逐級逐層的分解，將宏觀的目標分解為一個個相對容易完成的指標；二是當我們需要確定各項指標的權重時，該方法可以將被訪問專家們的經驗和合理建議融入到判定指標權重的過程中來；三是因為在計算權重的過程中，進行的一致性檢驗有效地保證了專家們的主觀判斷的科學性和合理性。因而，應用層次分析法對國有企業(yè)進行分類時不僅存在著定性與定量相結合的優(yōu)點，還有主觀與客觀相結合，理論分析與具體實踐相結合等方面的優(yōu)勢之處。

參考文獻：

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作者簡介：胡勇強（1994- ），男，云南財經大學碩士研究生，研究方向：企業(yè)組織和戰(zhàn)略、國企改革；于克信（1956- ），男，云南財經大學商學院教授，博士生導師，研究方向：產業(yè)經濟、戰(zhàn)略管理、國企改革