云ERP采納影響因素及其作用機(jī)理研究

賈義伍，朱宗乾，李 丹

(1.西南石油大學(xué) 信息學(xué)院，四川 南充 637001；2.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

云ERP是以云服務(wù)方式實(shí)現(xiàn)ERP相關(guān)功能的一種新型ERP應(yīng)用模式，可有效滿足企業(yè)日益強(qiáng)烈的ERP應(yīng)用需求，從根本上解決傳統(tǒng)ERP投資成本高、實(shí)施成功率低、運(yùn)維難度大等瓶頸問題[1]，從而提升企業(yè)核心競爭力，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。云ERP因其眾多優(yōu)勢備受企業(yè)青睞，但企業(yè)在云ERP采納問題上仍存在顧慮，導(dǎo)致最終真正采用云ERP的企業(yè)并不多。因此，探究云ERP采納的影響因素及其作用機(jī)理成為亟待解決的問題。

1 研究綜述

IT采納問題一直以來都是企業(yè)信息化領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，而其中的云ERP采納也正逐漸成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。PARK等[2]采用了結(jié)構(gòu)方程模型和TAM模型對(duì)個(gè)人移動(dòng)云服務(wù)的采納影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論表明感知移動(dòng)性、連通性、安全性、服務(wù)系統(tǒng)的質(zhì)量及滿意度對(duì)采納均具有重要影響，但其忽略了采納環(huán)境對(duì)采納行為意向的影響。而SaaS ERP作為中小企業(yè)常用的云ERP，其采納問題也得到了研究者的廣泛關(guān)注。例如，F(xiàn)AASEN等[3]采用TOE模型研究了SaaS ERP采納影響因素，指出采納的驅(qū)動(dòng)因素包括IT可靠性提升、感知成本降低，阻礙因素包括服務(wù)可獲得性風(fēng)險(xiǎn)、原系統(tǒng)沉沒成本和供應(yīng)商信任缺失等。也有學(xué)者指出，無論是對(duì)于中小企業(yè)還是大型企業(yè)而言，安全性風(fēng)險(xiǎn)都是云ERP采納的最大威脅[4]。此外，HASHEELA等[5]采用創(chuàng)新擴(kuò)散理論(DOI)框架，發(fā)現(xiàn)IT創(chuàng)新抵觸態(tài)度、服務(wù)兼容性、網(wǎng)絡(luò)連接可靠性等是阻礙中小企業(yè)采納SaaS ERP的主要因素。DAS等[6]則在文獻(xiàn)分析基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用EDOI、TTF和TAM2 3種理論，確定了11個(gè)對(duì)云ERP采納具有重要影響的因素，但并未充分揭示各因素之間的影響關(guān)系和作用機(jī)理。

綜上所述，已有研究基于TAM、TOE、DOI等理論模型對(duì)云ERP采納相關(guān)問題進(jìn)行了初步分析，為后續(xù)研究提供了一定的參考價(jià)值，但仍存在以下不足：①已有研究對(duì)云ERP采納影響因素及因素之間的影響關(guān)系缺乏必要的理論探索和實(shí)證檢驗(yàn)；②云ERP的技術(shù)-管理雙重性及創(chuàng)新性使其采納具有過程性特點(diǎn)，而已有研究大多是基于現(xiàn)有條件的狀態(tài)性IT采納分析思路，缺乏對(duì)采納過程的整體考慮。故筆者嘗試基于過程視角來探究云ERP采納影響因素及其作用機(jī)理，并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

2 理論分析與假設(shè)提出

2.1 理論分析

創(chuàng)新擴(kuò)散理論(DOI)是一種基于過程視角，解釋創(chuàng)新如何被采納接受及如何在客戶中傳播的理論。根據(jù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論，可觀察性、兼容性、復(fù)雜性、可試用性和相對(duì)優(yōu)勢這五大創(chuàng)新屬性會(huì)顯著影響創(chuàng)新擴(kuò)散。此外，創(chuàng)新采納也是創(chuàng)新擴(kuò)散過程的一部分，而其中的IT創(chuàng)新采納影響因素主要來自于由技術(shù)、組織、環(huán)境構(gòu)成的TOE三維框架。

相對(duì)于傳統(tǒng)ERP而言，云ERP屬于一種新型ERP應(yīng)用模式，在技術(shù)層面屬于信息技術(shù)和服務(wù)(交互)技術(shù)的創(chuàng)新，在管理層面屬于企業(yè)組織變革和商務(wù)模式的創(chuàng)新。對(duì)客戶而言，云ERP采納本質(zhì)上是一個(gè)過程，是企業(yè)客戶根據(jù)已有認(rèn)知對(duì)云ERP進(jìn)行分析、判斷、決策并最終認(rèn)可、接受和采用的全過程。因此，云ERP采納實(shí)質(zhì)上也是企業(yè)ERP創(chuàng)新應(yīng)用的采納決策問題，需基于采納過程視角綜合考慮ERP應(yīng)用和IT創(chuàng)新采納兩個(gè)方面的特征?；谏鲜龇治觯P者參照ERP選型中的AMES(agile method for ERP selection)過程[7]，結(jié)合創(chuàng)新擴(kuò)散理論中組織層面IT創(chuàng)新采納的過程[8]，根據(jù)云ERP應(yīng)用特征構(gòu)建了云ERP采納過程的概念模型，如圖1所示。

圖1 云ERP采納過程概念模型

2.2 研究假設(shè)提出

2.2.1 云ERP創(chuàng)新特征對(duì)采納態(tài)度的影響

由于ERP系統(tǒng)非常復(fù)雜且對(duì)兼容性要求較高，其采納與實(shí)施涉及眾多技術(shù)和管理上的問題。盡管云ERP具有按需使用、拓展性強(qiáng)等特征，但無法兼容所有客戶的所有需求，往往需要客戶增加投入進(jìn)行不同程度的二次開發(fā)或調(diào)整，以提升云ERP的兼容性。可見在ERP創(chuàng)新采納中，兼容性是客戶采納態(tài)度的重要影響因素，兼容性差將會(huì)阻礙云ERP的采納。由此，提出如下假設(shè)：

H1兼容性正向影響客戶的云ERP采納態(tài)度。

可觀察性是指效果能被其他人觀察到的程度，創(chuàng)新的可觀察性越好，組織對(duì)創(chuàng)新采納和選擇的可能性越大。由于服務(wù)是一種績效，而并非有形商品，客戶在采納某種服務(wù)之前，往往無法肯定將會(huì)獲得什么樣的服務(wù)，對(duì)服務(wù)效果也會(huì)存在疑慮。而云ERP采納中，可觀察性表現(xiàn)為對(duì)云ERP采納所產(chǎn)生效果的可見度，可觀察性越高，客戶采納時(shí)的疑慮也越小，也就越愿意采納云ERP。由此，提出如下假設(shè)：

H2可觀察性正向影響客戶的云ERP采納態(tài)度。

在云ERP采納中，可試用性是指客戶能夠試用云ERP、達(dá)到預(yù)期試用效果的程度。由于當(dāng)前云ERP應(yīng)用環(huán)境還不夠成熟、運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)缺乏，這種情況下選擇正式采納前試用云ERP對(duì)采納者十分有利。如果可試用性好，客戶采納云ERP的可能性將會(huì)大大提升。此外，云ERP的可適用性能夠使客戶預(yù)先熟悉云ERP，能夠有效降低正式使用過程中失誤出現(xiàn)的概率，進(jìn)而降低客戶的感知風(fēng)險(xiǎn)。由此，提出如下假設(shè)：

H3a可試用性正向影響客戶的云ERP采納態(tài)度。

H3b可試用性負(fù)向影響客戶對(duì)云ERP的感知風(fēng)險(xiǎn)。

由于云ERP在技術(shù)和管理上還處于初級(jí)階段，云ERP在為企業(yè)帶來極大便利的同時(shí)，也隱藏著一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，客戶在云ERP采納時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性極為敏感。在云ERP采納中，風(fēng)險(xiǎn)性主要體現(xiàn)在云ERP潛在的、不確定的安全性風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。而云ERP使用的安全性越低，相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)性就越高，越不利于云ERP的采納。由此，提出如下假設(shè)：

H4風(fēng)險(xiǎn)性負(fù)向影響客戶的云ERP采納態(tài)度。

經(jīng)濟(jì)性重點(diǎn)關(guān)注云ERP使用過程中的資源投入程度、成本節(jié)約水平和資源利用效率等。從經(jīng)濟(jì)性視角來看，與傳統(tǒng)ERP相比，云ERP降低了許可成本、實(shí)施成本及所有權(quán)總成本，同時(shí)縮短了實(shí)施周期，精簡了運(yùn)維人員。云ERP采納作為一種戰(zhàn)略性的云服務(wù)采納決策問題，其經(jīng)濟(jì)性影響不容忽視，云ERP的經(jīng)濟(jì)性越明顯，客戶采納云ERP的意愿就越強(qiáng)烈。由此，提出如下假設(shè)：

H5經(jīng)濟(jì)性正向影響客戶的云ERP采納態(tài)度。

2.2.2 云ERP采納態(tài)度對(duì)采納行為意向的影響

根據(jù)理性行為理論可知“行為(behavior)”產(chǎn)生于“意向(intention)”，行為意向反映了決策者對(duì)特定行為的行動(dòng)意愿，而態(tài)度又是行為意向的決定性因素之一。此外，云ERP作為ERP應(yīng)用領(lǐng)域的新鮮事物，很多企業(yè)對(duì)其仍有疑慮，采納態(tài)度不明確，長期處于觀望狀態(tài)?？梢?，企業(yè)對(duì)云ERP的采納態(tài)度很有可能會(huì)正向影響其采納云ERP的行為意向。由此，提出如下假設(shè)：

H6客戶的采納態(tài)度正向影響云ERP采納行為意向。

2.2.3 采納環(huán)境成熟度對(duì)采納行為意向的影響

ERP運(yùn)用創(chuàng)新作為一種具備技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新雙重屬性的新事物，還處于發(fā)展的初始階段，當(dāng)客戶面臨新型的信息服務(wù)模式采納決策問題時(shí)，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)并不清楚，對(duì)服務(wù)的效果缺乏信心，往往容易受到外部環(huán)境的干擾。因此，云ERP采納需要考慮環(huán)境成熟度的影響，采納環(huán)境成熟度越高對(duì)云ERP采納越有利，客戶的采納行為意向也會(huì)越強(qiáng)烈。由此，提出如下假設(shè)：

H7采納環(huán)境成熟度正向影響云ERP采納行為意向。

2.2.4 客戶企業(yè)信息化水平對(duì)采納行為意向的影響

完成云ERP采納決策，需要客戶自身具備一定的信息化水平。已有研究表明企業(yè)的信息化基礎(chǔ)，如軟硬件建設(shè)程度、IT人力資源等組織因素對(duì)SaaS ERP采納具有重要影響[9]。企業(yè)只有在信息化方面具備一定的資金、技術(shù)和管理基礎(chǔ)，云ERP采納行為才能順利實(shí)現(xiàn)?？蛻舻男畔⒒皆礁?，越能夠充分利用自身優(yōu)勢，準(zhǔn)確結(jié)合自身需求進(jìn)行云ERP的采納。由此，提出如下假設(shè)：

H8客戶企業(yè)的信息化水平正向影響云ERP采納行為意向。

3 研究方法與數(shù)據(jù)收集

3.1 變量設(shè)計(jì)與測度

調(diào)查問卷各分量表題項(xiàng)主要來源于國內(nèi)外文獻(xiàn)，翻譯后結(jié)合云ERP特征進(jìn)行修改使之滿足研究要求。采用Likert 7級(jí)量表進(jìn)行變量測度，從1到7分別表示從非常不贊同到非常贊同。然后邀請(qǐng)5位ERP和云服務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)問卷進(jìn)行審閱和修改，使之更為準(zhǔn)確，最終形成假設(shè)模型各變量的測度項(xiàng)如表1所示。

表1 變量的測度及來源

3.2 數(shù)據(jù)收集

調(diào)查分為預(yù)調(diào)研和正式調(diào)研兩個(gè)階段。首先，邀請(qǐng)20名西安理工大學(xué)的EMBA/MBA學(xué)員進(jìn)行了小范圍的預(yù)調(diào)研，就問卷題項(xiàng)設(shè)置、語言表達(dá)等提交反饋意見，并針對(duì)反饋信息進(jìn)行了修改，然后通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)放正式調(diào)查問卷。為準(zhǔn)確了解企業(yè)云ERP采納影響因素，邀請(qǐng)的問卷填寫者均為企業(yè)各業(yè)務(wù)部門主管、中高層經(jīng)理等與云ERP關(guān)系密切的管理人員。此次調(diào)研時(shí)間為2016年4月-6月，共發(fā)放問卷452份，回收問卷247份，剔除了填寫不完整、選項(xiàng)高度重復(fù)或明顯前后矛盾的問卷，共得到有效問卷223份，有效回收率為49.3%。

3.3 方法選擇

采用偏最小二乘法的Smart PLS 2.0軟件對(duì)假設(shè)模型進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。與其他結(jié)構(gòu)方程模型軟件(如AMOS和LISREL等)相比，Smart PLS對(duì)樣本量和數(shù)據(jù)分布的限制較少，尤其適合探索性研究和模型測試。而基于過程視角探究云ERP采納這一新問題，屬于探索性研究且可獲得的樣本量偏小。根據(jù)PLS規(guī)則，最小樣本量需達(dá)到最大因子測量條目的10倍，而此次調(diào)查獲得的樣本量為223，已超過最大因子測量條目的50倍，符合要求。此外，樣本數(shù)據(jù)經(jīng)Shapiro-Wilk檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不服從正態(tài)分布。綜上，選用PLS結(jié)構(gòu)方程模型分析方法。

4 實(shí)證分析

4.1 信效度和共同方法偏差檢驗(yàn)

采用Cronbach′sα值和組合信度(CR)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，如表2所示，假設(shè)模型中潛變量的Cronbach′sα值均大于0.700，CR值均大于0.800，這表明每個(gè)潛變量的測量均具有較好的信度。

通過平均方差抽取量(AVE)來檢驗(yàn)潛變量的收斂性，再通過比較AVE的平方根與因子間相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)區(qū)分效度。通過Smart PLS 2.0對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)可知，各潛變量的AVE(見表2)均大于0.600，表明方差萃取達(dá)到了較高比例，具有較好的聚合效度，且AVE平方根均明顯大于相應(yīng)列的因子間相關(guān)系數(shù)(見表3)，表明量表具有較高的區(qū)別效度。

表2 信度和效度分析

表3 因子相關(guān)系數(shù)和均方差抽取值

注:對(duì)角線上的數(shù)據(jù)為各因子AVE的平方根

由于每份問卷均由受試者單獨(dú)完成，存在共同方法偏差的可能性，需采用Harman單因素測量方法進(jìn)行檢驗(yàn)。首先通過SPSS 20.0得到樣本數(shù)據(jù)的KMO值為0.727，Bartlett球形度檢驗(yàn)卡方值為3 031.92，p值小于0.01，表明顯著性較好，適合因子分析。然后用主成分分析法抽取出8個(gè)特征值大于1的因子，其中單因子的最大解釋方差為16.3%，遠(yuǎn)低于閾值40%，即樣本數(shù)據(jù)不存在顯著共同方法偏差。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果分析

通過Smart PLS 2.0估計(jì)模型的路徑系數(shù)，并利用Bootstrapping法重新抽取與原始數(shù)據(jù)相當(dāng)規(guī)模的樣本，以此來估計(jì)路徑系數(shù)的顯著性水平，得到的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)和R2值如圖2所示。此外，經(jīng)過計(jì)算得到假設(shè)模型的GoF為0.418>0.360，表明模型具有良好的全局?jǐn)M合優(yōu)度。

*表示p<0.05；**表示p<0.01；***表示p<0.001圖2 假設(shè)模型檢驗(yàn)結(jié)果

實(shí)證結(jié)果表明：①兼容性、可試用性、經(jīng)濟(jì)性對(duì)云ERP采納態(tài)度有顯著的正向影響，風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)云ERP采納態(tài)度有顯著的負(fù)向影響，可試用性對(duì)云ERP的風(fēng)險(xiǎn)性也有顯著的負(fù)向影響，假設(shè)H1、H3a、H5、H4及H3b分別得到驗(yàn)證。云ERP采納態(tài)度的R2值為0.409，表明兼容性、可觀察性、可試用性、風(fēng)險(xiǎn)性和經(jīng)濟(jì)性對(duì)云ERP采納態(tài)度具有較強(qiáng)的解釋能力。②云ERP采納態(tài)度、云ERP采納環(huán)境成熟度和客戶企業(yè)信息化水平對(duì)采納行為意向有顯著的正向影響，假設(shè)H6、H7和H8得到驗(yàn)證。云ERP采納行為意向的R2值為0.292，表明云ERP采納態(tài)度、云ERP采納環(huán)境成熟度及客戶企業(yè)信息化水平對(duì)云ERP采納行為意向具有一定的解釋能力。③兼容性、可試用性、經(jīng)濟(jì)性及風(fēng)險(xiǎn)性通過云ERP采納態(tài)度對(duì)云ERP采納行為意向具有顯著的間接影響。

而假設(shè)H2并未通過顯著性檢驗(yàn)，原因在于ERP應(yīng)用創(chuàng)新帶來的改變具有過程性、延遲性、隱蔽性等特點(diǎn)，客戶在采納云ERP時(shí)更注重長遠(yuǎn)利益，而并非局限于眼前的可觀察性。變量之間假設(shè)檢驗(yàn)的路徑系數(shù)和顯著性水平如表4所示。

表4 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

注:*表示p<0.05；**表示p<0.01；***表示p<0.001

5 結(jié)論

根據(jù)DOI和TOE理論從創(chuàng)新擴(kuò)散的過程視角出發(fā)，對(duì)云ERP采納影響因素及其作用機(jī)理進(jìn)行了理論探索和實(shí)證檢驗(yàn)，得到了云ERP采納的影響因素及影響關(guān)系，初步揭示了其內(nèi)在的作用機(jī)理。研究結(jié)論對(duì)管理實(shí)踐具有如下啟示：①對(duì)企業(yè)客戶而言，需結(jié)合云ERP采納的整個(gè)過程制定采納決策戰(zhàn)略，深入調(diào)研和分析云ERP的應(yīng)用案例，提高對(duì)云ERP創(chuàng)新特征的前期認(rèn)知水平；對(duì)信息化需求進(jìn)行準(zhǔn)確定位，有針對(duì)性地提升自身的信息化水平，為云ERP的采納決策和部署運(yùn)用奠定良好的基礎(chǔ)。②對(duì)服務(wù)商而言，需針對(duì)企業(yè)需求特征，加強(qiáng)對(duì)云ERP的宣傳，突出其經(jīng)濟(jì)性，消除客戶的認(rèn)知偏差；豐富并推廣云ERP試用模式，降低客戶感知風(fēng)險(xiǎn)，定制個(gè)性化的云ERP服務(wù)，提升客戶體驗(yàn)；積極配合政府相關(guān)部門優(yōu)化云ERP市場環(huán)境，切實(shí)解決客戶在風(fēng)險(xiǎn)性、兼容性等方面的顧慮和問題。

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