日本碳排放交易體系的構(gòu)建及對我國的啟示

楊慧

[摘 要]日本作為全球較早著手低碳發(fā)展戰(zhàn)略的國家，在減排領(lǐng)域做了大量的嘗試，既有全國性的JVETS體系、JVER體系、JEET體系等，也有以東京、埼玉、京都為代表的地區(qū)性強(qiáng)制交易體系。作為國內(nèi)市場的補(bǔ)充，日本還積極參與國際碳排放交易市場，借助CDM、BOCM等機(jī)制，不僅為本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦×艘欢ǖ目臻g，也為提高日元在碳交易計(jì)價(jià)結(jié)算中的地位起到了促進(jìn)作用。日本在碳排放交易市場建設(shè)過程中暴露的問題、積累的經(jīng)驗(yàn)都將對我國在該領(lǐng)域的建設(shè)發(fā)展有參考意義。

[關(guān)鍵詞]日本；碳排放交易體系；體系

[中圖分類號(hào)]X196 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 背景

日本作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，自然也是能源消耗和二氧化碳排放大國。根據(jù)美國能源部二氧化碳信息分析中心（CDIAC）提供的各國二氧化碳排放數(shù)據(jù)顯示，日本的碳排放量一直徘徊于全球的5-8位之間。日本環(huán)境省于2017年12月11日發(fā)布的《2016財(cái)年日本國家溫室氣體排放》報(bào)告顯示，自2009年起，日本二氧化碳排放量一直處于上升態(tài)勢，維持在12億噸以上，尤其在福島核電站核泄漏事故發(fā)生后，為了代替核發(fā)電，用于火力發(fā)電的煤炭和天然氣的使用量明顯增加，導(dǎo)致二氧化碳排放量逐年增加。這一趨勢在2013年達(dá)到巔峰（14.09億噸），之后有所回落，2016年維持在13.25億噸。

2 發(fā)展階段

面對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的壓力，日本政府很早就開始啟動(dòng)低碳發(fā)展戰(zhàn)略，并積極籌建碳排放交易市場?？v觀日本國內(nèi)碳排放交易市場的發(fā)展過程，主要分為三個(gè)階段：

第一階段前期政策鋪墊。日本政府一直以來對于環(huán)境問題都采取了積極的態(tài)度，1990年日本政府推出《抑制全球變暖行動(dòng)項(xiàng)目》，明確了到2020年將二氧化碳排放量維持在1990年水平的目標(biāo)；1997年推出《環(huán)境自愿行動(dòng)計(jì)劃》。該計(jì)劃主要是針對工業(yè)和能源部門的減排，由相關(guān)企業(yè)做出長期自愿承諾，但是并不具備強(qiáng)制性。1998年10月，頒布了《地球溫暖化對策促進(jìn)法》，作為世界上第一部應(yīng)對氣候變化的法律，明確規(guī)定了溫室氣體減排是國家、地方、企業(yè)、普通民眾的職責(zé)與義務(wù)。

第二階段是碳排放交易體系的構(gòu)建。日本環(huán)境省于2005年和2008年分別推出了資源排放交易計(jì)劃JVETS和核證減排計(jì)劃JVER。JVETS是排放權(quán)交易系統(tǒng)，采用減排補(bǔ)貼手段，對于符合要求的項(xiàng)目，由環(huán)境省予以項(xiàng)目施工費(fèi)用三分之一的補(bǔ)貼，激勵(lì)企業(yè)參與到該體系中來；JVER是碳信用交易系統(tǒng)，是將碳匯和減排等方式產(chǎn)生的碳信用，用于抵消人類活動(dòng)中無法避免的碳排放。2008年日本經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)省推出日本試驗(yàn)碳交易系統(tǒng)JEETS，該系統(tǒng)通過總量控制與強(qiáng)度控制兩種方式對企業(yè)進(jìn)行管制，但是對違約企業(yè)并沒有設(shè)置懲罰性條款，對于未達(dá)標(biāo)的企業(yè)也可以通過透支未來排放權(quán)進(jìn)行彌補(bǔ)，所以對企業(yè)的約束力不強(qiáng)。該體系實(shí)質(zhì)上并未產(chǎn)生實(shí)際的交易，主要是作為一種實(shí)驗(yàn)，希望發(fā)現(xiàn)企業(yè)在使用該系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)可能發(fā)生的問題。

第三階段是地區(qū)強(qiáng)制總量交易體系出現(xiàn)。日本除中央政府部門以外，一些地方政府也積極地建立轄區(qū)內(nèi)的碳交易系統(tǒng)。2010年4月，世界上第一個(gè)城市級(jí)的強(qiáng)制排放交易體系在東京正式啟動(dòng)。該強(qiáng)制排放交易體系是設(shè)定總的排放額，再以一定的配額落實(shí)到轄內(nèi)企業(yè)，企業(yè)獲得配額后可根據(jù)需求進(jìn)行交易。交易體系設(shè)立了嚴(yán)格的懲處機(jī)制，對未能履約的企業(yè)處以繳納高額的罰金。隨后，2011年琦玉縣政府和京都市政府也先后運(yùn)行了碳交易系統(tǒng)。

此外，面對國內(nèi)有限的減排潛力，日本把目標(biāo)對準(zhǔn)了國際市場。1997年通過的《京都議定書》不僅對38個(gè)工業(yè)化國家規(guī)定了限排義務(wù)，還建立了三個(gè)合作機(jī)制，包括國際排放貿(mào)易合作機(jī)制（IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（JI）、 清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）。IET和CDM機(jī)制成為近幾年日本參與國際碳交易的主要渠道。IET機(jī)制是指附件一國家根據(jù)自身實(shí)際情況，將分配到的既定配額出售或購買的機(jī)制。20世紀(jì)90年代以來，隨著俄羅斯、烏克蘭、波蘭、捷克等國重工業(yè)不同程度的萎縮，溫室氣體排放量也隨之滑落，遠(yuǎn)低于《京都議定書》中分配的配額，于是日本將中東歐國家作為重要的碳交易伙伴，從他們手中購入大量碳排放權(quán)。但是隨著環(huán)境問題的日益突出，各中東歐國家相繼著手制定更嚴(yán)格的減排標(biāo)準(zhǔn)，碳排放配額作為稀缺資源價(jià)格呈上升趨勢，抑制了日本的需求。CDM機(jī)制是指允許國家及經(jīng)濟(jì)組織的投資者從其在發(fā)展中國家實(shí)施的，并有利于發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展的減排項(xiàng)目中獲得的“經(jīng)認(rèn)證的減排量”。其核心是發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)和資金從發(fā)展中國家換取碳排放權(quán)。日本不僅擁有雄厚的資金實(shí)力，而且作為節(jié)能大國，在節(jié)能減排領(lǐng)域長期處于世界領(lǐng)先地位，這些優(yōu)勢使日本在CDM框架下的碳交易取得了顯著進(jìn)展。但是該機(jī)制下項(xiàng)目審批和排放權(quán)發(fā)行平均需要2年左右時(shí)間，不能及時(shí)將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為碳排放權(quán)。

面對IET機(jī)制和CDM機(jī)制存在的弊端，日本創(chuàng)設(shè)了雙邊碳抵消機(jī)制（BOCM）。該機(jī)制是通過日本與發(fā)展中國家簽署雙邊協(xié)議的方式，由日本向發(fā)展中國家提供低碳環(huán)保技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的國際援助，通過在東道國投資建設(shè)BOCM項(xiàng)目，換取相應(yīng)數(shù)量的溫室氣體減排量（或者移除量）用于日本實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放減排目標(biāo)。BOCM機(jī)制近似于CDM機(jī)制，但是BOCM機(jī)制下項(xiàng)目的覆蓋范圍更寬泛、項(xiàng)目的審定程序更簡化、項(xiàng)目減排量的計(jì)算更簡單，尤其在日本核泄漏事故發(fā)生、日本國內(nèi)核電站全部停止運(yùn)營的背景下，BOCM機(jī)制為緩解日本溫室氣體排放減排壓力、奠定日本在未來以碳權(quán)為核心的國際金融體系中占據(jù)主導(dǎo)地位發(fā)揮了重要作用。

3 日本碳排放交易體系的特點(diǎn)及啟示

3.1 政府主導(dǎo)和扶持

縱觀日本碳交易市場，是一個(gè)多個(gè)體系并存又相互獨(dú)立的市場，在這些體系的構(gòu)建過程中無不體現(xiàn)了政府的參與。在各個(gè)階段，政府制定相應(yīng)的規(guī)劃及目標(biāo)，構(gòu)建碳交易體系，并從各個(gè)層面出臺(tái)政策法規(guī)，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；為了讓更過的企業(yè)積極參與到碳交易體系中，環(huán)境省制定了“政府掏錢，企業(yè)減排”模式，通過特別折舊制度、補(bǔ)助金制度等多項(xiàng)財(cái)政政策，對企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)上的扶持，引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式。

伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境污染、能源消耗等問題逐漸被重視，近幾年，我國碳排放總量已位列世界第一，作為能源消耗大國，我國也在積極籌備碳交易市場的建設(shè)工作。從2011年起，在上海、北京、廣東、深圳、天津、湖北、重慶等七省市陸續(xù)開展了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)；2017年12月19日發(fā)改委宣布以電力行業(yè)為突破口，全國碳排放交易體系正式啟動(dòng)，預(yù)計(jì)到電力行業(yè)真正開始現(xiàn)貨交易需要大概兩年的時(shí)間。作為政策性市場，需要政府強(qiáng)制性設(shè)定碳排放交易體系的覆蓋范圍、排放總量、各企業(yè)的排放限額，同時(shí)注重碳排放的監(jiān)測、報(bào)告及核查，尤其在設(shè)定排放限額時(shí)把握松緊適度的原則，避免出現(xiàn)配額過多、碳價(jià)太低等問題。在設(shè)計(jì)參與流程時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)模式化、簡潔化，降低參與者成本。此外，要處理好市場與政府的關(guān)系，尊重市場的運(yùn)行規(guī)律，堅(jiān)持以市場導(dǎo)向，政府服務(wù)的原則，鼓勵(lì)企業(yè)廣泛參與，盡量減少政府對市場運(yùn)作的直接干預(yù)。

3.2 中央和地方形成合力，共建碳交易市場

在日本，中央層面的碳交易市場主要是由環(huán)境省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省推動(dòng)的，兩個(gè)部門所設(shè)立的系統(tǒng)各有側(cè)重。環(huán)境省設(shè)立的JVETS系統(tǒng)和JVER系統(tǒng)，JVETS系統(tǒng)主要針對低能耗產(chǎn)業(yè)，比如酒店、辦公樓等公用設(shè)施以及食品飲料業(yè)和其他制造業(yè)，JVER系統(tǒng)主要針對林業(yè)；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)省設(shè)立的JEETS系統(tǒng)主要是針對大型、高能耗企業(yè)。但無論是哪一種體系，都是以自愿參與為主，缺乏強(qiáng)制性，所以導(dǎo)致碳交易市場需求低迷，收效甚微；在地方上，借助國家的政策引導(dǎo)和地方政府的大力支持，現(xiàn)階段地方性碳交易市場有東京、埼玉和京都三個(gè)。這類地方性碳交易市場主要以強(qiáng)制性為主，對交易規(guī)則有嚴(yán)格的設(shè)定，可操作性強(qiáng)，也收到了良好的減排效果。以東京為例，目前已經(jīng)完成了第一個(gè)履約階段（2010年-2014年），從成效來看，參與實(shí)體的履約率較高，滿足排放義務(wù)的比率能夠穩(wěn)定在90%以上?？傮w來說，日本碳交易市場呈現(xiàn)多個(gè)系統(tǒng)并存的局面，沒有一個(gè)統(tǒng)一的、全國性質(zhì)的系統(tǒng)，中央政府部門推動(dòng)的交易體系也多半是以摸索經(jīng)驗(yàn)為主，缺乏強(qiáng)制力。

我國從2011年起，在七個(gè)省市逐步設(shè)立了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。通過試點(diǎn)對碳排放交易市場的政策制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了探索，并初步形成了相關(guān)政策、交易體系和碳排放交易市場，一定程度上發(fā)揮了市場對資源配資的作用。通過在碳排放交易試點(diǎn)地區(qū)建立抵消機(jī)制，允許企業(yè)使用部分自愿減排量完成履約義務(wù)，降低了控排企業(yè)的減排成本。但是排放抵消機(jī)制僅限于本地市場使用，對企業(yè)的發(fā)展有一定的限制作用。在建成統(tǒng)一的碳交易市場之后，既要尊重碳市場試點(diǎn)省市的首創(chuàng)性，又要保證試點(diǎn)市場與全國碳市場的順利對接和平穩(wěn)過渡，確保抵消機(jī)制可以在國家和地區(qū)兩級(jí)交易體系中均可使用。

3.3 重視國際市場，加強(qiáng)國際合作

國際市場作為國內(nèi)碳交易體系的重要補(bǔ)充，既能夠使資源得到更合理的配置，又能給交易兩國帶來雙贏。日本借助國際碳交易市場，一方面購買了大量的碳排放配額，為本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦×艘欢ǖ目臻g；另一方面，通過輸出本國的技術(shù)，與發(fā)展中國家確立了雙邊抵消機(jī)制，在獲取碳排放配額的同時(shí)，提高了日元在碳交易計(jì)價(jià)結(jié)算中的地位，力爭使日元在未來碳交易國際金融體系中成為主要貨幣。

在我國，隨著全國碳市場的建設(shè)和完善，碳排放權(quán)將成為我國重要的金融資源。中國應(yīng)積極與國外碳排放交易市場銜接，參與全球性和行業(yè)性多邊碳排放交易規(guī)則和制度的制定，掌握國際碳交易市場的定價(jià)權(quán)。另一方面，通過碳排放權(quán)市場的國際化，吸引越來越多的境外企業(yè)和資本進(jìn)入我國，也將有利于盤活企業(yè)碳資產(chǎn)、提高節(jié)能減排技術(shù)以及完善碳市場建設(shè)。如何以更便捷的方式鼓勵(lì)外資參與市場交易并進(jìn)行監(jiān)管，還需要政府制定更完善的業(yè)務(wù)流程并給予指導(dǎo)。

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