知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)“基層生態(tài)社會治理”的困境解構(gòu)

戴仁卿

（宿遷學(xué)院法政學(xué)院，江蘇宿遷 223800）

1 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)基層生態(tài)社會治理概述

群體性文化、個體性文化、類主體性文化是馬克思關(guān)于“人”的辯證發(fā)展“三階段”的理論，與此三種“文化發(fā)展”相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)開始。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到依賴信息發(fā)展的知識經(jīng)濟(jì)社會，信息經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，并構(gòu)成社會信息化的物質(zhì)基礎(chǔ)，從根本上改變了人們的生產(chǎn)生活方式和價值觀念。

知識經(jīng)濟(jì)時代的一個顯著特征是知識產(chǎn)權(quán)的地位和作用日益凸顯。知識產(chǎn)權(quán)具備法律權(quán)利、無形資產(chǎn)、自主創(chuàng)新“三位一體”的特征，是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競爭力。知識產(chǎn)權(quán)作為地方政府和企業(yè)的核心競爭力，更是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和激勵大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要支撐。高校作為知識產(chǎn)權(quán)資源的集中地，對地方政府的“生態(tài)社會治理”意義重大。

1.1 “知識產(chǎn)權(quán)”概念解讀

知識產(chǎn)權(quán)制度是伴隨近代工業(yè)革命產(chǎn)生的，其本質(zhì)是將知識的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行外化，區(qū)域性知識產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量和占有容量，往往成為衡量地方經(jīng)濟(jì)文化水平的標(biāo)志。知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)質(zhì)上是知識所體現(xiàn)的價值的外化，其主要分為專利權(quán)制度、專有技術(shù)制度、商標(biāo)權(quán)制度、商譽(yù)制度、廠牌(商號)品名制度、商業(yè)秘密制度、著作權(quán)(版權(quán))及鄰接權(quán)制度、計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)版權(quán)制度[1]。

1.2 基層生態(tài)社會治理

良好的生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的 “首要需求”，是經(jīng)濟(jì)、社會、民生發(fā)展的基礎(chǔ)，保護(hù)和建設(shè)好生態(tài)環(huán)境，踐行生態(tài)文明觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是地方政府在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須堅(jiān)持的重大戰(zhàn)略。面對人類賴以生存的資源趨緊，生態(tài)環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)不斷退化的嚴(yán)峻形勢，必須樹立正確的生態(tài)文明理念。我國政府高度重視社會生態(tài)文明建設(shè)，先后出臺了一系列經(jīng)濟(jì)、行政、知識產(chǎn)權(quán)等方面的重大決策部署，推動社會生態(tài)文明建設(shè)取得了重大進(jìn)展和積極的社會成效。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)與基層生態(tài)社會治理的關(guān)系

當(dāng)前，生態(tài)危機(jī)的加劇和生態(tài)文明的倡導(dǎo)，使知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境保護(hù)兩個互為獨(dú)立的領(lǐng)域發(fā)生耦合?，F(xiàn)代化的知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)注重維護(hù)人與自然和諧的 “大生態(tài)”戰(zhàn)略，注重社會生態(tài)文明建設(shè)，在這一過程中地方政府責(zé)無旁貸。知識產(chǎn)權(quán)制度對地方政府的生態(tài)戰(zhàn)略具有促進(jìn)作用，為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度的生態(tài)功能，應(yīng)將“生態(tài)戰(zhàn)略”融入知識產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)中，知識產(chǎn)權(quán)能夠?qū)鶎由鷳B(tài)社會的治理提供智力支持，二者之間的關(guān)系唇齒相依。

2 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)基層生態(tài)社會治理的困境

生態(tài)環(huán)境的日益惡化倒逼地方政府必須關(guān)注地方生態(tài)社會治理，地方政府生態(tài)社會治理必須堅(jiān)持實(shí)施“源流共治”的措施，知識產(chǎn)權(quán)涉及的專利、植物新品種、商標(biāo)都事關(guān)地方政府的生態(tài)社會治理，“生態(tài)戰(zhàn)略”的提出使得知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境保護(hù)開始互融。

2.1 重視知識產(chǎn)權(quán)申報服務(wù)，忽視知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)功能

為了鼓勵中小企業(yè)增加知識產(chǎn)權(quán)投入，引導(dǎo)企業(yè)擁有更強(qiáng)的競爭力，各地政府出臺了眾多鼓勵企業(yè)申報專利、商標(biāo)的措施，但各地在紛紛出臺鼓勵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申報措施的同時，忽視了知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化服務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)在資本形態(tài)上表現(xiàn)為無形資產(chǎn)，較之有形資產(chǎn)，以知識產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容的無形資產(chǎn)（專利、商標(biāo)等），如上所述正是地方政府社會治理的重要戰(zhàn)略資源，通過維護(hù)地方生態(tài)治理技術(shù)的領(lǐng)先性，保證技術(shù)的獨(dú)特性，以提升地方核心競爭力[2]。

2.2 重視知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益，忽視其生態(tài)功能

我國已開始由“制造大國”向“制造強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變，一系列的高新技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新穩(wěn)步推進(jìn)，大量新型的專利、軟件等創(chuàng)新成果持續(xù)涌現(xiàn)，發(fā)揮了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益，但目前囿于知識產(chǎn)權(quán)法定保護(hù)客體的限制，我國目前現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度不能給予空氣凈化方法、3D打印等“綠色、生態(tài)專利”給予及時有效保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)制度的生態(tài)功能受到現(xiàn)實(shí)與制度的考驗(yàn)，企業(yè)大量涌現(xiàn)的微創(chuàng)新成果迫切需要知識產(chǎn)權(quán)制度與時俱進(jìn)，這已成為地方政府社會治理過程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)構(gòu)建面臨的困境。

2.3 重視知識產(chǎn)權(quán)的申報數(shù)量，忽視知識產(chǎn)權(quán)的申報質(zhì)量

截至2017年，我國專利申請量138.2萬件，已經(jīng)成為世界第一大專利申請國，商標(biāo)的申請量也已穩(wěn)居世界第一，但如何使以專利和商標(biāo)為代表的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)從量變到質(zhì)變，讓專利加速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，仍然有很多問題需要解決，其中對專利價值的實(shí)現(xiàn)和運(yùn)用已經(jīng)成為一個突出問題[3]。從專利審查制度上來說，在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的審查制度中，僅發(fā)明專利需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，對創(chuàng)造性的要求相對較高，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)只需要進(jìn)行形式審查，創(chuàng)造性要求相對較低。2016年我國申請并授權(quán)的專利中，發(fā)明專利只占到32%，但實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利則占到68%。因此，發(fā)明專利占專利總數(shù)的比例反映出我國專利的整體質(zhì)量不高的問題。

2.4 重視知識產(chǎn)權(quán)的宏觀制度，忽視知識產(chǎn)權(quán)的具體問題

首先，在知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中，存在片面重視知識產(chǎn)權(quán)問題的宏觀制定，忽視涉及知識產(chǎn)權(quán)制度細(xì)則的制定。我國的專利制度對環(huán)境問題是否屬公共利益尚無明確界定，在專利的強(qiáng)制實(shí)施許可中未明確規(guī)定因環(huán)境保護(hù)需求是否可以強(qiáng)制許可使用專利技術(shù)。其次，缺少對植物新品種和非專利技術(shù)的環(huán)境影響評價。我國《專利法》沒有明確將環(huán)境影響評價作為專利審查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，我國《專利法》對發(fā)明的實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容是具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的,缺少環(huán)境評價的生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)、步驟，存在制度上的缺陷。

3 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)基層生態(tài)社會治理的困境解構(gòu)

黨的十八大首次確立了“美麗中國”的建設(shè)目標(biāo)，提出“綠色、共享、發(fā)展”的新發(fā)展理念，將生態(tài)文明建設(shè)列入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)然之義。黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)，要“強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，加強(qiáng)和改善知識產(chǎn)權(quán)工作提出了新的更高要求。專利本身不是現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，要成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力還需要經(jīng)歷轉(zhuǎn)化過程。要把專利的經(jīng)濟(jì)功能和生態(tài)功能的轉(zhuǎn)化作為專利管理制度的核心，在此過程中政府相關(guān)部門、企業(yè)和高校都應(yīng)該有所作為。

3.1 針對創(chuàng)業(yè)者提供高質(zhì)量專利申請布局服務(wù)

針對有創(chuàng)業(yè)需求的社會個體而言，此時地方政府應(yīng)特別注意，簡單粗糙的專利申請已不能滿足其創(chuàng)業(yè)需求，而如何通過專利使得創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域拿到該項(xiàng)技術(shù)的最終話語權(quán)，滿足其真正的創(chuàng)業(yè)需求，“高質(zhì)量專利申請及布局”就顯得尤為重要。針對有此需求的社會主體，可由知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，以“如何針對創(chuàng)業(yè)者引導(dǎo)專利挖掘與布局，形成高質(zhì)量專利申請”為主題，有針對性地進(jìn)行一次引導(dǎo)培訓(xùn)，并在后期可委托知識產(chǎn)權(quán)專員構(gòu)建“一對一”的服務(wù)模式，由知識產(chǎn)權(quán)專員協(xié)助其從產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈的雙重維度進(jìn)行專利布局，利用核心專利和外圍專利相互結(jié)合進(jìn)行組合、卡位，形成嚴(yán)密的專利網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)該核心技術(shù)在全國范圍內(nèi)所占有的絕對地位，享受最終話語權(quán)，為創(chuàng)業(yè)者助力。

3.2 政府部門要鼓勵相關(guān)社會主體參與 “綠色專利”的研發(fā)

大力發(fā)展有利于環(huán)境保護(hù)的“綠色專利”，對于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變意義重大。然而，就現(xiàn)實(shí)情況來看，目前我國實(shí)施“綠色專利”技術(shù)的外部環(huán)境還有待改善。雖然生態(tài)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略都被提高到國家層面，但推動兩者融合發(fā)展缺乏國家層面的制度設(shè)計(jì)和具體舉措。此外，“生態(tài)專利”推廣涉及部門眾多，缺乏有效的整合和協(xié)調(diào)機(jī)制，在推廣實(shí)施過程中存在一定的困難。

政府需通過財(cái)政政策，鼓勵市場、高校等社會主體參與“綠色專利”的研發(fā)，對“綠色專利”的申請和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)力支持，并加大“綠色生態(tài)專利”的轉(zhuǎn)化補(bǔ)助力度，凸顯“綠色生態(tài)專利”優(yōu)先發(fā)展，改善生態(tài)環(huán)境的公共價值導(dǎo)向。

3.3 在高校內(nèi)部建立健全的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

高校是著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)相對集中的地方，高校作為社會智力成果轉(zhuǎn)化的重要領(lǐng)域，承擔(dān)著構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會的重要職能。高校能否建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，是我國知識依賴型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。從某種程度上可以調(diào)動廣大師生研發(fā)的積極性，高校應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)所有人進(jìn)行明確的、清晰的權(quán)力界限劃分，在職稱評審中將擁有相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的教師優(yōu)先推薦，并在年終考核時給予一定的物質(zhì)和精神獎勵。

高校應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化中起積極的推動作用，加強(qiáng)與政府、企業(yè)和社會組織的聯(lián)系，將高校知識產(chǎn)權(quán)的“綠色專利”“生態(tài)專利”等積極進(jìn)行轉(zhuǎn)化，使之產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，為我國生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展提供智力支持。

3.4 增強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)地方的原動力

我國知識產(chǎn)權(quán)在專利領(lǐng)域，還存在著轉(zhuǎn)化率不高的問題，主要有以下原因所致：一是質(zhì)量不高，即專利本身產(chǎn)業(yè)化的可能性不大；二是資金的缺乏和利益分配的問題。尤其是專利法的在落實(shí)專利成果轉(zhuǎn)化方面仍存在不少困難[4]。專利轉(zhuǎn)讓前需要進(jìn)行價值評估，目前還缺乏權(quán)威的評估機(jī)構(gòu)。如果評估價過高，企業(yè)不接受，專利的價值無法實(shí)現(xiàn)；如果評估價低了，又可能造成國有資產(chǎn)流失。此外，當(dāng)前對科研人員只能現(xiàn)金獎勵，股權(quán)激勵還沒有政策依據(jù)。個體利益得不到體現(xiàn)，科研人員進(jìn)行專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓就沒有積極性。

針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化存在的上述問題，需要設(shè)立權(quán)威的評估及機(jī)構(gòu)。對科研人員給以必要的股權(quán)激勵，保證知識產(chǎn)權(quán)人的個體利益，增強(qiáng)專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓的積極性。