高校附屬醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)理論基礎(chǔ)研究

陳飛　王玥　徐水珠

[摘要] 科技資源的投入產(chǎn)出效率對(duì)于高校附屬醫(yī)院人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展及社會(huì)綜合服務(wù)功能的提升具有重要的促進(jìn)作用。對(duì)高校附屬醫(yī)院科研投入/產(chǎn)出績(jī)效相關(guān)性進(jìn)行分析研究，可以了解現(xiàn)狀、挖掘潛力和發(fā)現(xiàn)不足，有利于及時(shí)調(diào)整研究方向和人員結(jié)構(gòu)，為管理決策者提供輔助決策信息和依據(jù)，促進(jìn)醫(yī)院科研管理向合理化、規(guī)范化、科學(xué)化邁進(jìn)。該文主要闡述了高校附屬醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績(jī)效相關(guān)性研究的必要性，科技資源、醫(yī)學(xué)科技資源、投入與產(chǎn)出等概念內(nèi)涵，科技投入績(jī)效評(píng)估的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，投入產(chǎn)出分析法的基本概念，投入產(chǎn)出分析法在績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用及指導(dǎo)意義以及數(shù)據(jù)包絡(luò)法在醫(yī)院績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用這幾個(gè)方面的內(nèi)容，力爭(zhēng)為醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績(jī)效的研究提供科學(xué)可靠的理論基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞] 科技資源投入與產(chǎn)出；投入產(chǎn)出分析法；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

[中圖分類號(hào)] R19 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1672-5654（2018）06（b）-0121-03

隨著國(guó)家醫(yī)療體制改革的不斷深化，醫(yī)院打破了長(zhǎng)期以來“以藥養(yǎng)醫(yī)”的局面，在當(dāng)前國(guó)家對(duì)醫(yī)院補(bǔ)償機(jī)制不完善的情況下，醫(yī)院只有不斷更新經(jīng)營(yíng)管理觀念，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、經(jīng)營(yíng)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)醫(yī)院內(nèi)部管理及建設(shè)，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，合理配置優(yōu)化醫(yī)院衛(wèi)生資源，降低成本，醫(yī)院才能謀求更大的發(fā)展，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。而醫(yī)院科技實(shí)力作為醫(yī)院發(fā)展的重要支撐，醫(yī)學(xué)科研資源配置是否合理，利用是否充分是能否提高醫(yī)院科技發(fā)展水平的關(guān)鍵所在。因此，研究醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)于醫(yī)院衛(wèi)生資源的合理配置，對(duì)于醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展、核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升具有重要意義。

1 研究的必要性

高校附屬醫(yī)院承擔(dān)著以醫(yī)療服務(wù)工作為主體，以醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新和醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)為兩翼的“一體兩翼、強(qiáng)體健翼”的重要任務(wù)。當(dāng)今世界，大型綜合醫(yī)院、高校附屬醫(yī)院之間的競(jìng)爭(zhēng)已不再是單純的醫(yī)療水平的較量，而是醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)、醫(yī)學(xué)科技水平、醫(yī)療服務(wù)條件等多方位的競(jìng)爭(zhēng)。而醫(yī)院科技作為醫(yī)院發(fā)展的重要支撐條件，對(duì)醫(yī)院綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升起著舉足輕重的作用。因此，科技資源的投入產(chǎn)出效率對(duì)于醫(yī)院人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展及社會(huì)綜合服務(wù)功能的提升具有重要的促進(jìn)作用。

對(duì)高校附屬醫(yī)院科研投入/產(chǎn)出績(jī)效相關(guān)性進(jìn)行分析研究，可以了解醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出的現(xiàn)狀、挖掘醫(yī)學(xué)科技資源的可挖掘、可利用潛力，發(fā)現(xiàn)醫(yī)院在科技資源投入、利用方面的不足之處，有利于及時(shí)調(diào)整醫(yī)學(xué)科學(xué)研究方向和科研人員結(jié)構(gòu)，為醫(yī)院科研管理決策者提供輔助決策信息和依據(jù)，促進(jìn)醫(yī)院科研管理朝著合理化、規(guī)范化、科學(xué)化邁進(jìn)。

2 研究概念的界定

2.1 科技資源

眾多學(xué)者從不同的角度對(duì)科技資源的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，總體來講具有以下3個(gè)方面的特點(diǎn)：①幾乎所有科技活動(dòng)的開展都離不開科技資源的配置與支持，因此科技資源是推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)先決條件，是開展科技活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)；②盡管科技資源擁有豐富多彩的資源形態(tài)，但它們并不是雜亂無章的，而是作為一個(gè)整體系統(tǒng)存在，是多種要素的集合；③在諸多科技資源要素中，不僅涉及人還涉及物，不僅包含有形資源還包含無形資源；④諸多科技資源要素在科技活動(dòng)中具有不同的功能和作用，形成一個(gè)相互作用、相互影響的整體的系統(tǒng)，并且各個(gè)要素在系統(tǒng)中有層次地存在。

2.2 醫(yī)學(xué)科技資源投入與科研產(chǎn)出的概念內(nèi)涵

一般來講，科技資源主要指基礎(chǔ)設(shè)施、科研人員、科研經(jīng)費(fèi)、科研活動(dòng)機(jī)會(huì)和科研信息等。醫(yī)學(xué)科研資源是衛(wèi)生資源的一種類型，其種類是多種多樣的，如果把科研資源看作一個(gè)整體，那么系統(tǒng)因素可以有人、財(cái)、物、時(shí)間、信息資源及組織、制度資源。在醫(yī)學(xué)科研活動(dòng)中，考慮到用于醫(yī)學(xué)科研的物力資源一般都與臨床診療活動(dòng)相互交叉，難以準(zhǔn)確核算其成本。所以，該研究參照其他學(xué)者的研究結(jié)果，根據(jù)醫(yī)學(xué)科研的特點(diǎn)，把投入資源的重點(diǎn)放在人力資源和財(cái)力資源方面。人力資源特指臨床醫(yī)學(xué)類的醫(yī)師及醫(yī)技人員，財(cái)力資源包括課題經(jīng)費(fèi)、論文版面費(fèi)、科技獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)及用于科研的設(shè)備購(gòu)置費(fèi)；同時(shí)充分考慮大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下的數(shù)字化資源成本的投入?？蒲挟a(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量代表著科研活動(dòng)的效率和成果，反映著科研活動(dòng)的水平和層次?？蒲挟a(chǎn)出形式包括發(fā)表論文、出版論著、成果鑒定、科技獲獎(jiǎng)、獲得專利以及人才培養(yǎng)等形式。

3 科技投入績(jī)效評(píng)估的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

通過文獻(xiàn)檢索，總結(jié)國(guó)外的研究者在科技資源投入產(chǎn)出績(jī)效的相關(guān)研究，主要通過運(yùn)用不同的方法，通過構(gòu)建模型對(duì)科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)問題進(jìn)行了研究。自上世紀(jì)60年代起，美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等西方國(guó)家就開始嘗試對(duì)政府支持的科研活動(dòng)的投入、產(chǎn)出、成果和影響力等方面進(jìn)行評(píng)估，現(xiàn)在對(duì)科學(xué)研究開展的評(píng)估已經(jīng)成為一個(gè)快速成長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)[1]。由于財(cái)務(wù)指標(biāo)的局限性，1992年，美國(guó)學(xué)者Robert S. Kaplan和David P. Norton[2]提出了平衡計(jì)分卡的業(yè)績(jī)考核新方法，對(duì)科技投入績(jī)效進(jìn)行了分析研究，得出一定的結(jié)論。20世紀(jì)20年代，美國(guó)政府以國(guó)家公共支出為研究對(duì)象，對(duì)國(guó)家科技投入費(fèi)用方面進(jìn)行了研究，開啟了對(duì)國(guó)家財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)估的大門[3]。還有的學(xué)者提出要從戰(zhàn)略層次分析科技投入績(jī)效[4]。

我國(guó)的科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)大致經(jīng)歷了3個(gè)階段：第一階段是1993—1998年，其主要評(píng)價(jià)特點(diǎn)是采用定量方法進(jìn)行產(chǎn)出評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇了關(guān)鍵的產(chǎn)出類指標(biāo)，包括獲獎(jiǎng)、論文、專利、成果等；第二階段是1999—2004年，主要方法是將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來，注重目標(biāo)達(dá)成度、重大創(chuàng)新成果和政策引導(dǎo)，采用了表明重大貢獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)；第三個(gè)階段是2005年至今，主要特征是成立以綜合質(zhì)量評(píng)估為根本、以政策導(dǎo)向評(píng)估為重點(diǎn)、以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測(cè)試評(píng)定為基礎(chǔ)的綜合質(zhì)量評(píng)估體系[5]。2010年，方東霖[6]對(duì)中國(guó)的財(cái)政科技投入和科技的發(fā)展方面進(jìn)行了探討，研究表明中國(guó)的財(cái)政科技投入與科技的發(fā)展存在正相關(guān)關(guān)系，財(cái)政投入對(duì)科技發(fā)展具有推動(dòng)作用；王書玲等[7]通過對(duì)比分析的方法，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)的科技投入與其他國(guó)家相比，在科技投入規(guī)?；驈?qiáng)度上處于中下等水平。2013年，丁月華等[8]采用以投入產(chǎn)出分析法為基礎(chǔ)的高?？?jī)效評(píng)價(jià)方法，將評(píng)價(jià)著眼于投入—產(chǎn)出效益之上，從資源利用效益方面評(píng)價(jià)高校的績(jī)效，有利于高校提高辦學(xué)效益和資源利用效率，并為政府重新配置高校資源提供了相應(yīng)的依據(jù)。2015年，駱雅杰等[9]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BBC模型，對(duì)安徽省16個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行了實(shí)證分析研究；黃世政[10]基于臺(tái)灣新竹科學(xué)園區(qū)6大產(chǎn)業(yè)1989—2012年經(jīng)營(yíng)績(jī)效、研發(fā)投入、專利數(shù)和投資金額數(shù)據(jù)，運(yùn)用回歸分析方法探討了研發(fā)投入、專利與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的關(guān)系與影響；韓兆洲等[11]從投入產(chǎn)出角度，運(yùn)用超效率三階段DEA模型與Malmquist模型相結(jié)合的分析方法，從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的時(shí)間角度對(duì)2008—2012年我國(guó)30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行了分析；邢曉英[12]分析了高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的作用及其相關(guān)關(guān)系，認(rèn)為仍存在著很多誤解和歧義，如把科研經(jīng)費(fèi)的多少看成是評(píng)價(jià)科研水平的高低，不同形式的科研產(chǎn)出價(jià)值可以論高低等。種種研究成果為本研究的開展提供了理論依據(jù)和實(shí)證分析基礎(chǔ)。

4 研究分析方法的理論基礎(chǔ)

4.1 投入產(chǎn)出分析法的基本概念

投入產(chǎn)出法創(chuàng)立于20世紀(jì)30年代，由美國(guó)哈佛大學(xué)教授里瓦惕夫首先提出。投入產(chǎn)出分析的研究對(duì)象是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個(gè)部分之間的相互依存的關(guān)系，是一種研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個(gè)部分之間表現(xiàn)為投入與產(chǎn)出關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)量方法，能夠明顯地反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各部分（大致包括各部門、各行業(yè)、各個(gè)產(chǎn)品）之間的投入與產(chǎn)出的數(shù)量依存關(guān)系，同時(shí)可以應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)分析、政策模擬、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、計(jì)劃制定和經(jīng)濟(jì)控制等方面。它是一種數(shù)學(xué)分析方法，是經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物。具體來講，投入是進(jìn)行一項(xiàng)活動(dòng)的消耗，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中的各種消耗（包括中間投入和最初投入）及其產(chǎn)生來源；而產(chǎn)出是進(jìn)行一項(xiàng)活動(dòng)的結(jié)果，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得的成果及其產(chǎn)出成果的使用去向（包括中間使用和最終使用）[13]。

4.2 投入產(chǎn)出分析法的應(yīng)用及指導(dǎo)意義

投入產(chǎn)出分析法主要在績(jī)效評(píng)價(jià)方面被廣泛應(yīng)用。從起初被應(yīng)用于企業(yè)管理現(xiàn)代化，到逐步應(yīng)用到其他領(lǐng)域。在績(jī)效評(píng)價(jià)的具體應(yīng)用中，常常應(yīng)用于指標(biāo)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。具體來講，是指在原有的投入產(chǎn)出分析法基本原理的基礎(chǔ)上，對(duì)直接消耗系數(shù)、完全消耗系數(shù)的原理進(jìn)行改進(jìn)，形成新的“生產(chǎn)力=產(chǎn)出/投入”的投入產(chǎn)出比原理，運(yùn)用這一改造后的新原理來設(shè)計(jì)相關(guān)指標(biāo)。這一方法比較適用于單個(gè)項(xiàng)目或者個(gè)體生產(chǎn)效率的評(píng)價(jià)，因此，投入產(chǎn)出比往往直接作為績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，納入項(xiàng)目或工作的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中[13]。

投入產(chǎn)出法運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，具有廣泛的指導(dǎo)意義，利用生產(chǎn)力的觀點(diǎn)，把投入與產(chǎn)出這兩者緊密聯(lián)系在一起，不僅是對(duì)傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)與補(bǔ)充，同時(shí)也對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的全過程具有指導(dǎo)意義，基本實(shí)現(xiàn)了政府部門績(jī)效評(píng)價(jià)的初衷，推動(dòng)了政府部門公共事業(yè)管理的科學(xué)化和現(xiàn)代化。

4.3 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

因操作的簡(jiǎn)單性，投入產(chǎn)出分析法被廣泛應(yīng)用于績(jī)效評(píng)價(jià)中，但是在實(shí)際操作中，某個(gè)產(chǎn)出往往源于多個(gè)不同的投入，或者某種投入會(huì)產(chǎn)生多種不同的效果。因此，當(dāng)投入和產(chǎn)出不是一一對(duì)應(yīng)的時(shí)候，投入產(chǎn)出比的經(jīng)濟(jì)意義、社會(huì)意義就會(huì)不明顯或較為片面。為了解決這一問題，就必須對(duì)投入產(chǎn)出模型進(jìn)行升級(jí)改造，從多投入、多產(chǎn)出的角度出發(fā)，基于多個(gè)投入、產(chǎn)出指標(biāo)，建立最優(yōu)模型，測(cè)算出投入產(chǎn)出效率，探討投入產(chǎn)出效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（簡(jiǎn)稱DEA）[13]。這就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的產(chǎn)生緣由。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)的評(píng)估方法，是對(duì)投入產(chǎn)出分析法的有效補(bǔ)充和改進(jìn)。適用于多個(gè)個(gè)體之間的投入產(chǎn)出效率的比較。通過比較，得出每個(gè)個(gè)體的效率指數(shù)，從而構(gòu)建出數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，并對(duì)某些低效率的個(gè)體提出一些可實(shí)施的改進(jìn)建議。具體來講，它是利用數(shù)學(xué)線性規(guī)劃，將多投入、多產(chǎn)出的決策單元（Decision Making Units，DMU）數(shù)據(jù)直接投射在坐標(biāo)空間上，以最大產(chǎn)出或最小投入連線為效率邊界，并以此邊界來衡量DMU的生產(chǎn)效率。如果決策單元觀察值落在效率邊界上，則DMU為完全效率；如果其觀察值沒有落在效率邊界上，則認(rèn)為DMU為相對(duì)無效，其效率值在0-1之間，其差距代表無效率程度大小[14]。

4.4 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在醫(yī)院績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法主要用于評(píng)價(jià)同類單位或部門之間的相對(duì)有效性。自上世紀(jì)80年代中期被引入衛(wèi)生計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)后，成為目前評(píng)價(jià)醫(yī)療機(jī)構(gòu)效率較為成熟和先進(jìn)的方法之一，是衛(wèi)生服務(wù)效率研究的基準(zhǔn)方法[14]。應(yīng)用現(xiàn)狀主要研究有：運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法，以北京某三甲醫(yī)院為例，構(gòu)建臨床科室績(jī)效評(píng)價(jià)的DEA模型，對(duì)臨床科室績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出目標(biāo)科室的投入冗余及產(chǎn)出不足，從醫(yī)院資源配置優(yōu)化的角度，提出改善醫(yī)院運(yùn)行績(jī)效的對(duì)策[15]；應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析研究某公立醫(yī)院30個(gè)臨床科室的2015年運(yùn)行效率，分析臨床科室資源配置情況，為醫(yī)院提升效率、加強(qiáng)內(nèi)部管理提供決策依據(jù)[16]；應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)某醫(yī)院54個(gè)科室科研產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并從醫(yī)院資源優(yōu)化配置角度，提出優(yōu)化科研投入產(chǎn)出建議[17]。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 張新平，魯楊.醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估的現(xiàn)狀[J].科技管理研究，2010（19）：36-38.

[2] Kaplan Robert S，Norton David P.Linking the balanced scoreboard to strategy[J].California Management Review，1996，36（1）：53-89.

[3] 張淑娟.中外財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)估體系比較與啟示[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2010（7）：115-117.

[4] Nixon.Researeh and development performance measurement：a case study[J].Management Accounting Researeh，1998（3）：329-355.

[5] 趙虹，王羿升，苗衛(wèi)軍，等.淺析我國(guó)科研績(jī)效管理現(xiàn)狀及問題[J].科技信息，2013（17）：470.

[6] 方東霖.我國(guó)財(cái)政科技投入與科技發(fā)展的實(shí)證分析[J].杭州電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（9）：23-27.

[7] 王書玲，王艷，于睿.政府科技投入的國(guó)際比較及啟示探索[J].科技管理研究，2010（5）：24-27.

[8] 丁月華，鮑善冰.基于投入產(chǎn)出分析法的高校績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究[J].山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2013（3）：86-88.

[9] 駱雅杰，金懷玉，天乾.安徽省科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率研究[J].內(nèi)江師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，30（2）：33-38.

[10] 黃世政.研發(fā)投入、專利與經(jīng)營(yíng)績(jī)效實(shí)證研究：以臺(tái)灣為例[J].科學(xué)進(jìn)步與對(duì)策，2015，32（2）：53-58.

[11] 韓兆洲，劉敏.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投入產(chǎn)出效率研究[J].產(chǎn)經(jīng)評(píng)論，2015，1（1）：114-125.

[12] 邢曉英.高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的若干誤解[J].求知導(dǎo)刊，2015（4）：97-98.

[13] 王丹華.投入產(chǎn)出分析法在績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用[J].財(cái)政監(jiān)督，2016（15）：64-67.

[14] 董四平，肖婧婧，梁銘會(huì).基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的縣級(jí)綜合醫(yī)院規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率研究[J].中國(guó)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)，2011（1）：67-70.

[15] 陸瑤，許鋒.基于DEA模型構(gòu)建醫(yī)院臨床科室績(jī)效評(píng)價(jià)體系的研究[J].中國(guó)醫(yī)學(xué)裝備，2013（9）：18-20.

[16] 帥新宇，康麗娜，衛(wèi)小春，等.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)某公立醫(yī)院科室的效率研究[J].現(xiàn)代醫(yī)院管理，2017，15（1）：35-38.

[17] 徐凱，孫瑞華，李歡，等.基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)醫(yī)院科研產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)[J].中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志，2017，30（2）：98-101.

（收稿日期：2018-03-11）