博弈九年中國神華境外投資維權(quán)成功的法律啟示

戴朋文 劉亞寧

2017年6月29日，在歷經(jīng)近兩年的淡判后，中國神華澳大利亞控股有限公司和澳大利亞新南威爾士州政府簽署具有法律約束力的《探礦權(quán)協(xié)議》。協(xié)議約定，在確保神華沃特馬克項目開發(fā)的前提下，新州政府以2.618億澳元（約合l3.6億元人民幣）的現(xiàn)金補償，收回包括一大片黑土地在內(nèi)的100平方公里探礦權(quán)，同時給予神華剩余95平方公里探礦權(quán)的更新許可。

國企海外投資鮮有維權(quán)成功案例，神華與新州政府的這次談判維權(quán)，極具標志性意義。一個累計投資接近8億澳元的露天煤礦綠地項目，被以2.618億澳元收回100平方公里的探礦權(quán)，協(xié)議透露出的數(shù)據(jù)引發(fā)媒體關(guān)注和質(zhì)疑。沃特馬克項目究竟對各方有何影響？在歷時兩年長達27輪的談判中，神華集團是如何在法律層面維護國家利益和股東利益，保證了國有資產(chǎn)的增值保值？記者對此進行了采訪。

九年博弈項目進程一波三折

2017年7月12日，澳大利亞新南威爾士州資源部、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部和地區(qū)水源部發(fā)表公報，宣布與中國神華能源股份有限公司所屬全資子公司神華沃特馬克有限公司達成《探礦權(quán)契約協(xié)議》。新州政府出資回購了中國神華在九年前買下探礦權(quán)的部分土地，而中國神華則被準許繼續(xù)在未被回購的土地上探礦，建沒計劃中的大型露天煤礦。

神華探礦權(quán)所屬的土地，涉及甘尼達市、利物浦平原市和塔姆沃斯市三個郡市。在這三個郡市，對新州政府與神華達成的協(xié)議非常歡迎。更有當(dāng)?shù)厝耸勘硎?，神華在甘尼達的落戶，已經(jīng)是這片肥沃的農(nóng)業(yè)平原地區(qū)未來發(fā)展的一部分。

甘尼達市位于新州北部，所在的利物浦平原地區(qū)自1818年第一位歐洲人在此定居務(wù)農(nóng)之后，逐漸成為澳大利亞最富庶的農(nóng)業(yè)區(qū)。而近200年后的今天，和當(dāng)?shù)匦←?、棉花、油菜籽和牛羊肉等農(nóng)牧產(chǎn)品一樣吸引人們關(guān)注的，是在這里已有140年開采歷史的地下寶藏——煤。

但自《探礦權(quán)契約協(xié)議》簽署的消息公布后，對神華沃特馬克項目的關(guān)注，主要集中在黑土地和補償款上。

時間退回到2008年，在一場面臨多家競爭對手的競標中，神華以2.999億澳元的價格勝出，從新州當(dāng)時的工黨政府取得了沃特馬克區(qū)域195平方公里的探礦許可，其中約一半面積是黑土地。由于黑土地的性狀好、肥力高，非常適合農(nóng)作物生長。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，目前全世界僅有四塊大片的黑土地：烏克蘭平原、美國密西西比平原、中國的東北平原和南美洲阿根廷連至烏拉圭的潘帕大草原。所以，在澳大利亞，黑土地被視為寶貴的農(nóng)業(yè)資源。

不過，超出預(yù)料的是，取得探礦許可后，項目的進展并不順利。

2012年1月，在新州政府批準的探礦權(quán)許可延期文件里，雖然勘探權(quán)總面積仍是195平方公里，但黑土地區(qū)域部分的采掘被禁止，沃特馬克項目繼續(xù)推進。

2015年，沃特馬克項目的《環(huán)境影響評價》先后獲新州和澳洲聯(lián)邦政府批準。但到了2015年8月，部分農(nóng)民、環(huán)保組織、媒體和一些政客要求取消沃特馬克項目，迫于壓力，新州政府開始與神華談判，以延長勘探權(quán)許可。至此，距2008年取得探礦權(quán)土地，已經(jīng)過去了七年。

淡判的過程充滿曲折又遭遇到重重的阻力。而且，在時達兩年、歷經(jīng)27輪的談判過程中，按照探礦許可，神華已經(jīng)基本完成四期勘探，并且通過了環(huán)保評估。這樣，投資方面，除去2008年買下勘探權(quán)的3億澳元，在采礦購地、勘探、環(huán)評等方面，神華又投入了4億澳元。

到了2017年6月29日，新州政府與神華沃特馬克公司達成了《探礦權(quán)契約協(xié)議》。依據(jù)協(xié)議，新州政府以向神華補償2.618億澳元的代價收回195平方公里中51.4%的黑土地區(qū)域，同時準許神華繼續(xù)在約95平方公里山脊地范圍探礦開采。

雙贏協(xié)議風(fēng)波聲里穩(wěn)步推進

依據(jù)《探礦權(quán)契約協(xié)議》，允許繼續(xù)開采的95平方公里山脊地，正是沃特馬克項目工程所在地塊。

“神華已完成初步勘探的區(qū)域，都不在被政府回購的黑土地區(qū)域?！鄙袢A澳大利亞公司董事長劉翔介紹，補償收回黑土地的方式，表面看損害了神華的利益，但從項目而言，黑土地地塊不能采礦，對項目來說已經(jīng)是無效資產(chǎn)，有償購回就對神華產(chǎn)生不了傷害。

從賬目上來算，人民幣和澳元間的匯率與九年前的2008年相比相差很多。現(xiàn)在的2.618億澳元折換的人民幣比當(dāng)年2.999億澳元還多出了數(shù)千萬元。拋開時間上的損失，神華在經(jīng)濟上基本得到了補償。

但是， 《探礦權(quán)契約協(xié)議》簽署的消息發(fā)布后，在澳大利亞當(dāng)?shù)?，卻引起了不少的質(zhì)疑。

質(zhì)疑的焦點，聚集在協(xié)議中確定的這筆交易，對新州政府來說劃不劃算?！坝行┤苏J為，新州政府的補償款相當(dāng)于原來2.999億探礦權(quán)購買款的87%，但卻僅僅收回了一半多的土地；還有人認為政府應(yīng)該無償收回全部的195平方公里土地?！眲⑾枵f，反對黨工黨發(fā)言人甚至稱： “政府應(yīng)該利用其法規(guī)權(quán)力終止神華的提案。”

除了上述聲音，出于一貫反對大型礦業(yè)項目的立場，澳大利亞的一些權(quán)益組織和環(huán)保人士則表示擔(dān)心農(nóng)業(yè)用地、地下水、生態(tài)保護等狀況受到破壞。

就上述質(zhì)疑聲音，記者搜索相關(guān)資料顯示，神華沃特馬克項目2015年已經(jīng)通過了新州環(huán)境保護}平估。這一評估依據(jù)的標準之嚴格被認為世界第一。依循新州和澳大利亞聯(lián)邦的法規(guī)，神華曾提交百佘份關(guān)于土地、水源、地下水、動植物物種等環(huán)保相關(guān)問題的報告，并落實相關(guān)計劃措施，最終通過了這個歷時三年完成的環(huán)保評估。

當(dāng)然，有關(guān)項目的利好消息與質(zhì)疑聲音并存。在2017年7月，新州礦業(yè)協(xié)會發(fā)表《沃特馬克協(xié)議確保了新英格蘭地區(qū)的就業(yè)和經(jīng)濟增長》報告。報告稱，新州與神華的協(xié)議對甘尼達所在的新英格蘭地區(qū)是一個很好的結(jié)果。協(xié)議鎖定600個就業(yè)機會，并將保證地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)增長。項目對土地和水資源的潛在的可能影響通過了嚴格獨立的審查。

境外維權(quán)添一成功案例

中國企業(yè)海外投資鮮有維權(quán)成功案例，神華與新州政府的此次談判維權(quán)，極具標志性意義。

就最新達成的《探礦權(quán)契約協(xié)議》，新州州長貝瑞吉克蓮在接受電視欄目采訪時表示，簽署這個協(xié)議是“研究了當(dāng)前我們可選的所有合法方案”的結(jié)果。對正努力創(chuàng)造良好投資環(huán)境的新州政府來說，如果像反對黨工黨發(fā)言人所說，收回或無償更改前任政府簽下的協(xié)議，可能會讓澳大利亞和新南威爾士州的投資環(huán)境受到影響。

顯然，無論是對新州政府還是神華來說， “合法”，是雙方在對待沃特馬克項目時應(yīng)該秉持的基本原則。具有法律約束力的《探礦權(quán)契約協(xié)議》簽訂后，沃特馬克項目繼續(xù)推進，是個得來不易的成功。沃特馬克項目在稅收、就業(yè)、地區(qū)發(fā)展上的潛在積極影響，是顯而易見的。

事后回想，在時達兩年歷經(jīng)27輪的談判過程中，面對新州政府難以挑戰(zhàn)的審批裁量權(quán)，神華采取的對策是準備充分、依法合規(guī)、合理訴求、堅持主張。神華組成的法律專家團隊，對該事件進行了法律層面的深入評估。

對神華來說，合法合規(guī)力保自身的權(quán)益，不是一個簡單的法律問題，不是一句“法庭上見”就可以解決的。對具有豐富海外投資經(jīng)驗的神華團隊，他們從一開始就充分意識到，投資要合法合規(guī)，更要合情合理。

回頭來看，沃特馬克項目上新州政府反復(fù)變化，也因為遭受了眾多外圍因素的影響。該項目招標后，當(dāng)?shù)胤疵航M織、澳棉花協(xié)會以及部分農(nóng)場主等，以保護農(nóng)業(yè)用地、地下水為由長時間進行抗議，新州反對黨便借機在州議會提出反對，認為州政府應(yīng)該阻止該區(qū)域一切開采活動，收回全部探礦權(quán)。此外，新州政府內(nèi)閣頻繁的人事變動，包括2017年年初時任新州州長貝爾德的辭職等因素，也為此次補償協(xié)議的淡判增添變數(shù)。

尤其是，2015年8月神華開始第二次探礦權(quán)更新談判時，新州政府再次發(fā)生變卦，突然提出要無條件收回劃定勘探區(qū)的黑土地及其他區(qū)域共100平方公里的探礦權(quán)，同時還要對探礦權(quán)增加新的限制性條款。如此巨大的改變，從法律的角度來說已違反了當(dāng)初探礦權(quán)招標的商務(wù)要約。然而，面對新州政府巨大的審批裁量權(quán)，神華并沒有反對的權(quán)利。但是，神華公司在同意接受部分土地被收回的同時，也提出新州政府應(yīng)當(dāng)對其違反招標約定、造成神華損失的行為進行補償。但這一要求當(dāng)即遭到了新州政府的否定。同時，神華也從側(cè)面了解到，此類情況要求州政府補償難于登天，弄不好還存在著整個項目開采權(quán)被取消的風(fēng)險。

“這一突然出現(xiàn)的變化讓他們整個團隊一時壓力巨大，但基于神華必須堅守的海外投資原則，他們最終決定，要依據(jù)澳大利亞法律找新州政府討說法?！眲⑾枵f，經(jīng)過認真的咨詢論汪和各方準備，神華公司開始從法律層面、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、技術(shù)能力保障以及兩國貿(mào)易關(guān)系等不同角度與新州政府進行申述和交涉。最終，經(jīng)過27輪、持續(xù)近兩年的談判，新州政府從一開始的明確拒絕補償，到逐漸轉(zhuǎn)變態(tài)度，再到認真考慮神華訴求，并在最終達成了雙方都能夠接受的補償與探礦權(quán)更新約定。

“神華之所以咬牙堅持，不敢放棄，直到最后拿到了合理補償，并不是在澳大利亞演繹了神話，而是要竭盡全力地去維護國家利益和股東權(quán)益，也是為彰顯神華集團高層領(lǐng)導(dǎo)對海外投資項目強化風(fēng)險管控的意志和決心?！眲⑾枵f，此次協(xié)議的簽署，不僅使神華在澳大利亞的團隊收獲了與新州政府及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)未來攜手合作、實現(xiàn)共贏的信心，也更加樹立了他們對加快推進項目進程的恒心。

目前，神華澳大利亞公司將以沃特馬克項目早日開工為目標，跟進探礦權(quán)更新，于2017年年底完成該項目的初步?jīng)]計。神華將遵循當(dāng)?shù)卣沫h(huán)境管理法律法規(guī)，合理開采，力爭盡早出煤。