湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率及其影響因素研究

胡冰冰　劉琪　郝丹煬　呂爽

【摘 要】 全要素生產(chǎn)率的研究對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展具備現(xiàn)實(shí)意義。傳統(tǒng)的靜態(tài)全要素生產(chǎn)率方法具有假設(shè)參數(shù)在不同時(shí)間段固定不變的缺陷，為更好地明晰湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和變化趨勢(shì)，本文采用基于Tornqvist數(shù)量指數(shù)的相對(duì)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)研究方法對(duì)2000-2016年湖北省的縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，并基于時(shí)間序列模型研究其影響因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)對(duì)外開放程度均對(duì)湖北省縱向全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。最后，基于理論分析及研究結(jié)果提出了具有針對(duì)性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】 相對(duì)全要素生產(chǎn)率 相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度 相對(duì)對(duì)外開放度

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行邁入新常態(tài)，湖北省也正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵階段。保羅·克魯格曼曾在其論文《亞洲奇跡的神話》中提到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠要素積累而非技術(shù)水平提高來(lái)實(shí)現(xiàn)的，表現(xiàn)為粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，湖北省也不例外，這種不注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的增長(zhǎng)模式并不持久，過低的全要素生產(chǎn)率難以支撐經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。隨著要素價(jià)格上升和傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)力的衰減，全要素生產(chǎn)率將會(huì)成為湖北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)因素，其對(duì)湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率也會(huì)逐漸上升。本文將測(cè)算湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)行影響因素分析，針對(duì)如何促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)提出政策建議，從而提高全要素生產(chǎn)率對(duì)湖北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，更好地促進(jìn)湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率的評(píng)估

全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法主要分為參數(shù)法、半?yún)?shù)法和非參數(shù)法，目前我國(guó)學(xué)者在測(cè)算湖北省全要素生產(chǎn)率時(shí)偏好使用索洛余值法、DEA-Malmquist指數(shù)法等方法，雖然與其他方法相比這些方法更為適用，但其作為靜態(tài)研究方法仍具有缺陷，其假設(shè)參數(shù)在不同時(shí)間段內(nèi)固定不變，而湖北省在不同發(fā)展階段呈現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)特征，這與靜態(tài)研究方法的假設(shè)產(chǎn)生矛盾，因此可能導(dǎo)致靜態(tài)研究方法下測(cè)算的湖北省全要素生產(chǎn)率結(jié)果存在偏差。本文采用的由Feenstra et al（2013）提出的縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法改善了靜態(tài)研究方法參數(shù)固定不變的假設(shè)，其從動(dòng)態(tài)研究的角度更好地明晰湖北省全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)下，同一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在相鄰年份的要素投入的Tornqvist數(shù)量指數(shù)Q為：

其中，L為湖北省投入的勞動(dòng)要素，K為湖北省投入的資本要素，考慮到不同年份價(jià)格指數(shù)的影響，本文對(duì)資本存量數(shù)據(jù)進(jìn)行了不變價(jià)處理。α為勞動(dòng)收入份額，由湖北省各年的勞動(dòng)者報(bào)酬占當(dāng)年區(qū)域國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，β為資本收入份額，在滿足規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下可由勞動(dòng)收入份額推算得出。2000-2016年的勞動(dòng)投入、資本投入、勞動(dòng)收入份額、資本收入份額可通過對(duì)應(yīng)年份的《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得出。

在此基礎(chǔ)上，可計(jì)算湖北省在相鄰年份的相對(duì)全要素生產(chǎn)率：

根據(jù)表1，在2000-2016年期間，根據(jù)湖北省縱向相對(duì)TFP的變化特征，可將其劃分為三個(gè)階段：高全要素生產(chǎn)率階段（2000-2007年）、中全要素生產(chǎn)率階段（2008-2011年）和低全要素生產(chǎn)率階段（2012-2016年）。

在2000-2007年期間，湖北省縱向相對(duì)TFP的均值為1.0366，年平均遞增率為4.18%，該階段的縱向相對(duì)TFP及其增長(zhǎng)率均處在較高水平，屬于高全要素生產(chǎn)率階段；在2008-2011年期間，湖北省縱向相對(duì)TFP的均值為1.0100，年平均遞增率為0.99%，該階段的縱向相對(duì)TFP及其增長(zhǎng)率均低于第一階段，維持在中等水平，屬于中全要素生產(chǎn)率階段；在2012-2016年期間，湖北省縱向相對(duì)TFP的均值為0.9834，年遞增率為-1.66%，該階段的縱向相對(duì)TFP水平最低，同時(shí)呈現(xiàn)出逐年遞減的特征，屬于低全要素生產(chǎn)率階段。綜上，在2000-2016年期間，湖北省縱向相對(duì)TFP水平依次呈現(xiàn)出增長(zhǎng)、平緩、下降的變化趨勢(shì)，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，全要素生產(chǎn)率的提高可能愈發(fā)艱難，但資本要素、勞動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)影響逐漸減弱，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響程度將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，研究如何提高TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)體如何實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，因此下文將會(huì)在此基礎(chǔ)上進(jìn)行湖北省縱向相對(duì)TFP的影響因素分析，辨析湖北省縱向相對(duì)TFP的驅(qū)動(dòng)因素。

二、回歸模型與結(jié)果分析

（一）回歸模型設(shè)定

在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合湖北省的經(jīng)濟(jì)特征，本文選取湖北省縱向相對(duì)RTFP為被解釋變量，初步將相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)外商直接投資、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)對(duì)外開放度、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)研發(fā)投入作為解釋變量，得到基礎(chǔ)的實(shí)證回歸模型：

t=2000，2001，……，2016

其中，RTFP為湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率；rassert為相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度使用固定資產(chǎn)投資中非國(guó)有投資的比重來(lái)表示，而相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度等于各年的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度除以2000年的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度；RFDI為相對(duì)外商直接投資，外商直接投資使用實(shí)際外商直接投資金額占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，而相對(duì)外商直接投資等于各年的外商直接投資水平除以2000年的外商直接投資水平；rindustry為相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值之和占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，而相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等于各年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)除以2000年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；ropen為相對(duì)對(duì)外開放度，對(duì)外開放度使用進(jìn)出口總額占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，而相對(duì)對(duì)外開放度等于各年的對(duì)外開放度除以2000年的對(duì)外開放度；rrevenue表示相對(duì)財(cái)政收入，財(cái)政收入使用財(cái)政收入占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，而相對(duì)財(cái)政收入等于各年的財(cái)政收入除以2000年的財(cái)政收入；RRD表示相對(duì)研發(fā)投入，使用湖北省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出金額占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，而相對(duì)研發(fā)投入等于各年研發(fā)投入除以2000年的研發(fā)投入。β是常數(shù)項(xiàng)，ε是隨機(jī)變量。2000-2016年的相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)外商直接投資、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)對(duì)外開放度、相對(duì)財(cái)政收入的數(shù)據(jù)可通過對(duì)應(yīng)年份的《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得出，2000-2016年的相對(duì)研發(fā)投入可通過對(duì)應(yīng)年份的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得出。

（二）回歸結(jié)果

為了考察湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動(dòng)因素，本文將2000-2016年湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量，建立時(shí)間序列回歸模型進(jìn)行回歸估計(jì)。為了避免時(shí)間序列數(shù)據(jù)所存在的偽回歸現(xiàn)象，在保證數(shù)據(jù)特征不變的前提下，我們對(duì)所有樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。在模型1中，對(duì)全部被解釋變量進(jìn)行回歸，部分變量的系數(shù)與預(yù)期不符，模型結(jié)果并不理想。隨后，對(duì)單個(gè)變量分別進(jìn)行回歸，在模型2至模型5中，本文分別對(duì)湖北縱向相對(duì)TFP與相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)對(duì)外開放度進(jìn)行了全樣本回歸，以上變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)符號(hào)與預(yù)期相符，而相對(duì)外商直接投資變量的系數(shù)為負(fù)，與經(jīng)濟(jì)事實(shí)不符，且該變量未通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，相對(duì)研發(fā)投入變量的模型結(jié)果顯示其未通過顯著性檢驗(yàn)，因此，本文在模型選擇時(shí)剔除了相對(duì)外商直接投資、相對(duì)研發(fā)投入變量，并在模型2的基礎(chǔ)上加入了相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)對(duì)外開放度三個(gè)變量，得到模型6。在模型6中，所有變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，且符號(hào)與預(yù)期相符，回歸結(jié)果良好。綜上，有理由認(rèn)為2000-2016年湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率影響因素的最優(yōu)回歸模型為模型6。

根據(jù)表2模型6的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)對(duì)外開放程度均對(duì)湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。

相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度在模型2、模型6的系數(shù)均為正，我們可以得知相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的提高，在位企業(yè)為了搶占市場(chǎng)份額，獲得更為可觀的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，將會(huì)產(chǎn)生降低企業(yè)生產(chǎn)成本、主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模優(yōu)化和技術(shù)水平的提高，促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的各個(gè)組成部分的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，最終表現(xiàn)為該經(jīng)濟(jì)體全要素生產(chǎn)率水平的提高。這與我國(guó)其它學(xué)者的研究結(jié)果一致，例如簡(jiǎn)澤（2012）研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的引入與增強(qiáng)有利于企業(yè)提升其全要素生產(chǎn)率水平。

相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在模型3、模型6的系數(shù)均為正，即第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重的增加，湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出上升的規(guī)律。湖北省目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，由勞動(dòng)、資源密集型的產(chǎn)業(yè)向知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)通常具有相對(duì)較高的生產(chǎn)率，因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，要素、資源向知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)集聚，區(qū)域?qū)用娴娜厣a(chǎn)率水平也會(huì)得到提升。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整能夠促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同部門和行業(yè)之間的流通，有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、改善全要素生產(chǎn)率。這與趙彥云等（2011）的研究成果一致，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向作用。

相對(duì)財(cái)政收入在模型4的系數(shù)為負(fù)，在模型6的系數(shù)為正，認(rèn)為相對(duì)財(cái)政收入對(duì)湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性。一方面，財(cái)政收入的增加為政府在科學(xué)研究方面的資金投入提供更加強(qiáng)有力的保障，增加其對(duì)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)貼，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平的提升；另一方面，稅率的高低會(huì)直接扭曲企業(yè)的生產(chǎn)行為，稅率過高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模小于社會(huì)最優(yōu)規(guī)模，使得企業(yè)無(wú)法正常從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，降低企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。張明（2017）的研究表明稅收征管力度的加強(qiáng)會(huì)降低企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，肖光恩（2011）也提及財(cái)政收入對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性。

相對(duì)對(duì)外開放度在模型2、模型6的系數(shù)為正，其對(duì)湖北省縱向相對(duì)全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。這種促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在學(xué)習(xí)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)兩種機(jī)制。首先，省內(nèi)企業(yè)在對(duì)外開放的過程中可以接觸、學(xué)習(xí)到更為先進(jìn)的國(guó)外技術(shù)，通過不斷地學(xué)習(xí)和積累，促進(jìn)技術(shù)的專一和擴(kuò)散，最終實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步。其次，對(duì)外開放度的提升使省內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度進(jìn)一步提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，企業(yè)出于生存、逐利的本能，將會(huì)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。李國(guó)璋等（2011）、劉文君（2013）的研究結(jié)果均表明對(duì)外開放對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極影響。

三、結(jié)論與政策

為了全面明晰湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和變化趨勢(shì)，了解湖北省全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動(dòng)因素，本文測(cè)算了2000-2016年湖北省縱向相對(duì)TFP，并進(jìn)行影響因素分析。結(jié)果表明：在2000-2016年期間，湖北省縱向相對(duì)TFP可以分為高、中、低全要素生產(chǎn)率階段，相對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對(duì)財(cái)政收入、相對(duì)對(duì)外開放度均對(duì)湖北省縱向相對(duì)TFP產(chǎn)生影響。

在此基礎(chǔ)上，本文提出以下改善湖北省全要素生產(chǎn)率的建議：第一，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)。建議打破行政壟斷等體制性的障礙，營(yíng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)地方政府應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，消除市場(chǎng)分割、要素定價(jià)扭曲，切實(shí)發(fā)揮市場(chǎng)選擇的機(jī)制，進(jìn)一步降低市場(chǎng)的進(jìn)入、退出壁壘，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度；第二，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)要素資源最優(yōu)配置。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，凸顯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，引導(dǎo)要素資源從勞動(dòng)、資源密集型的產(chǎn)業(yè)向知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，在有限投入的約束下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，緊抓新一輪科技變革和產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)遇，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策扶持，促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其在經(jīng)濟(jì)中的占比，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域?qū)用嫔先厣a(chǎn)率水平的提升；第三，提高對(duì)外開放度，通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。擴(kuò)大對(duì)外開放規(guī)模，增加對(duì)開放的深度和廣度，完善進(jìn)出口貿(mào)易管理機(jī)制、提高海關(guān)效率，建設(shè)湖北省跨國(guó)貿(mào)易平臺(tái)，建立更為完善的開放性經(jīng)濟(jì)體系，此外，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行有序的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提高對(duì)外開放對(duì)湖北省全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。

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[3] 李平：《提升全要素生產(chǎn)率的路徑及影響因素——增長(zhǎng)核算與前沿面分解視角的梳理分析》[J]，《管理世界》2016年第9期。

基金項(xiàng)目：本研究受中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生教育創(chuàng)新基金專項(xiàng)資助（項(xiàng)目編號(hào)：2017Y1005）。