試論計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的作用

趙璽

來自中國版權(quán)保護(hù)中心的數(shù)據(jù)顯示，2016年我國計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)量再創(chuàng)歷史新高1，全年共登記軟件407774件，首次突破40萬大關(guān)，與2015年292360件相比，同比增長39.48%，這也是自2010年以來同比增速最快的一年。

自1992年我國實(shí)施計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記制度以來，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)量屢創(chuàng)新高。從歷年計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記情況來看，年登記量達(dá)到十萬件用了整整二十年時(shí)間，從十萬件增長到二十萬件用了三年時(shí)間，從二十萬件增長到2015年接近30萬的登記量僅用了一年，再到2016年超過40萬件的登記量，也僅用了一年時(shí)間。隨著軟件產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和廣大著作權(quán)人版權(quán)保護(hù)意識的不斷增強(qiáng)，我國計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記正處于高速增長期。[1]在此背景下，我們有必要梳理計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的作用，給廣大著作權(quán)人選擇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略提供參考。

一、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的法律作用

（一）明確計(jì)算機(jī)著作權(quán)歸屬，提供初步證明

1.法律依據(jù)

國務(wù)院頒布的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第七條規(guī)定，軟件著作權(quán)人可以向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門認(rèn)定的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)辦理登記。國家版權(quán)局2002年1月1日發(fā)布第9號公告，認(rèn)定中國版權(quán)保護(hù)中心為辦理計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的登記機(jī)構(gòu)，軟件著作權(quán)人可以到該機(jī)構(gòu)辦理計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記。計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)發(fā)放的登記證明文件，是登記事項(xiàng)的初步證明。

2.法律效果

軟件著作權(quán)人通過中國版權(quán)保護(hù)中心官網(wǎng)上公布的申請指南指引，準(zhǔn)備好與登記類型相符合的登記申請材料，即可前往版權(quán)登記大廳或通過郵寄的方式提交申請材料。根據(jù)《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》第三條的規(guī)定，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記有三類，分別是：軟件著作權(quán)登記、軟件著作權(quán)專有許可合同登記和軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記。申請人通過登記申請，提交身份證明和軟件開發(fā)的材料，可以幫助申請人理順開發(fā)者和其他參與方的關(guān)系，明確計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的歸屬。

（二） 減輕著作權(quán)人舉證責(zé)任，降低訴訟成本

1.法律依據(jù)

《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定：“當(dāng)事人提供的涉及著作權(quán)的底稿、原件、合法出版物、著作權(quán)登記證書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證明、取得權(quán)利的合同等，可以作為證據(jù)。在作品或制品上署名的自然人、法人或者其他組織視為著作權(quán)、與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益的權(quán)利人，但有相反證明的除外?！?/p>

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果?！?/p>

2.法律效果

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)侵權(quán)糾紛案件一直是知識產(chǎn)權(quán)案件審判的難點(diǎn)，障礙集中體現(xiàn)在權(quán)利存在和權(quán)利歸屬的認(rèn)定、侵權(quán)證據(jù)的獲得等諸多方面。[2]上述司法解釋規(guī)定，當(dāng)事人提供的涉及著作權(quán)的著作權(quán)登記證書，可以作為證據(jù)使用。在計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)侵權(quán)糾紛案例中，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書的證據(jù)作用十分顯著。當(dāng)事人提供的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書，證明了自身作為著作權(quán)人的初步事實(shí)，在對方?jīng)]有相反證據(jù)證明的情況下，在作品或制品上署名的自然人、法人或其他組織視為著作權(quán)、與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益的權(quán)利人。有著作權(quán)登記作為證據(jù)，著作權(quán)人能夠大大減輕自己的舉證負(fù)擔(dān)，縮短法院審查權(quán)利人身份所花費(fèi)的時(shí)間，有效節(jié)約當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)的訴訟成本。[3]

在最高院民事判決書中，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書曾多次作為證據(jù)被使用。截止到2017年1月22日，在中國裁判文書網(wǎng)檢索到的1674件軟件著作權(quán)侵權(quán)案例中，當(dāng)事人提交的證據(jù)中普遍都有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書。在對方?jīng)]有相反證據(jù)的情況下，法院便能夠認(rèn)定計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書記載的權(quán)利人依法享有該登記軟件的著作權(quán)。因此，發(fā)揮計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的證據(jù)效力，有助于軟件著作權(quán)糾紛的順利解決。

二、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的實(shí)務(wù)應(yīng)用

（一） 提高軟件著作權(quán)歸屬的確定效率

判斷原告是否系涉案計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)人，是審理計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)案件的基本前提。[4]因此，軟件著作權(quán)歸屬的確定至關(guān)重要。軟件著作權(quán)登記制度為著作權(quán)人提供了一種高效、便捷的證明選擇路徑。計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記提高了軟件著作權(quán)歸屬的確定效率，有利于權(quán)利人把握運(yùn)用著作權(quán)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)會(huì)。

（二） 保障交易安全，促進(jìn)軟件著作權(quán)價(jià)值的利用

版權(quán)保護(hù)制度源于“保護(hù)創(chuàng)作者”這一最直接的精神和利益訴求。開發(fā)計(jì)算機(jī)軟件，目的是要實(shí)現(xiàn)軟件產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。如何實(shí)現(xiàn)其商業(yè)藍(lán)圖，基本的路徑為轉(zhuǎn)讓、專有許可、以軟件著作權(quán)出資等權(quán)利利用方式。其中，轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可兩種交易行為都涉及到交易安全問題。計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證明能夠很直觀地展現(xiàn)著作權(quán)人享有權(quán)利的軟件名稱及版本號、開發(fā)完成日期和首次發(fā)表日期等與軟件開發(fā)有關(guān)的原始信息，因此，在轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可活動(dòng)中，登記證明可以起到消除當(dāng)事方疑慮、促進(jìn)交易順利進(jìn)行的作用。另外，根據(jù)法律規(guī)定，已發(fā)生轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，也可以申請登記保護(hù)。通過受讓取得的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)專有合同登記，都能起到保障交易安全的作用，促進(jìn)軟件著作權(quán)財(cái)富價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

（三）為軟件質(zhì)押融資提供前提

《物權(quán)法》第227條規(guī)定：“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！备鶕?jù)法律規(guī)定，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立，即著作權(quán)質(zhì)權(quán)采用的是登記生效主義。

《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》第2條規(guī)定：“國家版權(quán)局負(fù)責(zé)著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記工作?！备鶕?jù)該辦法，申請人申請著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記，應(yīng)提交著作權(quán)質(zhì)權(quán)合同。著作權(quán)質(zhì)權(quán)合同一般包括：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的基本信息，被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額，出質(zhì)著作權(quán)的內(nèi)容和保護(hù)期、債務(wù)人履行債務(wù)的期限、質(zhì)權(quán)擔(dān)保的范圍和期限、當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

簽訂著作權(quán)質(zhì)權(quán)合同時(shí)，作為出質(zhì)人需要出示其享有著作權(quán)的權(quán)利憑證，作為質(zhì)權(quán)人需要出質(zhì)人將其權(quán)利憑證出質(zhì)給質(zhì)權(quán)人占有，在出質(zhì)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)就該著作權(quán)優(yōu)先受償。顯然，出質(zhì)人可以展示的權(quán)利憑證即計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書。當(dāng)銀行作為質(zhì)權(quán)人時(shí)，其首先便會(huì)要求出質(zhì)人提交計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證明以進(jìn)行核驗(yàn)。因此，申請計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記，是以計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)進(jìn)行質(zhì)押融資的前提。

（四） 享受政策優(yōu)惠與重點(diǎn)保護(hù)

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記是享有稅收優(yōu)惠的條件。國務(wù)院印發(fā)的《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》（國發(fā)〔2011〕4號文）指出，要繼續(xù)實(shí)施軟件增值稅優(yōu)惠政策，進(jìn)一步落實(shí)和完善相關(guān)營業(yè)稅稅收優(yōu)惠政策。財(cái)政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于軟件產(chǎn)品增值稅政策的通知》（財(cái)稅〔2011〕100號）也規(guī)定：“滿足下列條件的軟件產(chǎn)品，經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，可以享受本通知規(guī)定的增值稅政策：……取得軟件產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的《軟件產(chǎn)品登記證書》或著作權(quán)行政管理部門頒發(fā)的《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書》?！?/p>

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記是軟件企業(yè)和軟件產(chǎn)品認(rèn)定的必要條件。工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局印發(fā)的《軟件企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（工信部聯(lián)軟〔2013〕64號）指出，企業(yè)向省級主管部門提出軟件企業(yè)認(rèn)定申請的，應(yīng)提交企業(yè)主營業(yè)務(wù)中擁有軟件著作權(quán)的有效證明材料。2009年3月1日，中華人民共和國工業(yè)和信息化令第9號發(fā)布《軟件產(chǎn)品管理辦法》，規(guī)定：國產(chǎn)軟件產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由該軟件產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)單位申請登記和備案，并提交該軟件產(chǎn)品在我國境內(nèi)開發(fā)及申請單位擁有知識產(chǎn)權(quán)的有效證明。對軟件產(chǎn)品來說，有效的著作權(quán)證明就是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書。

雖然根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2015〕11號），原軟件企業(yè)認(rèn)定及產(chǎn)品登記備案形式屬于非行政許可審批范疇的，已被正式取消，但現(xiàn)有的《軟件企業(yè)評估規(guī)范》與《軟件產(chǎn)品評估規(guī)范》所規(guī)定的條件及材料要求，仍與上述兩個(gè)《辦法》基本一致，也就是說，軟件著作權(quán)登記仍然是軟件企業(yè)評估和軟件產(chǎn)品評估的必要條件。

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件?？萍疾?、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局2016年1月29日印發(fā)的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號）規(guī)定，申請高新技術(shù)企業(yè)時(shí)需提交知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料、科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明、科技成果轉(zhuǎn)化、研究開發(fā)的組織管理等相關(guān)材料，其中，對于軟件企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料即指計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書。依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，可依照《企業(yè)所得稅法》及其《實(shí)施條例》、《中華人民共和國稅收征收管理法》及《中華人民共和國稅收管理法實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，申報(bào)享受稅收優(yōu)惠政策。

三、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記的社會(huì)作用

（一） 提升權(quán)利人的著作權(quán)保護(hù)意識

《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》第二條規(guī)定：“為促進(jìn)我國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)我國信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭能力，國家著作權(quán)行政管理部門鼓勵(lì)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記，并對登記的軟件予以重點(diǎn)保護(hù)?！薄掇k法》以部門規(guī)章的形式，明確規(guī)定對登記的軟件予以重點(diǎn)保護(hù)，鼓勵(lì)著作權(quán)人申請登記。

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記是一種自愿登記，著作權(quán)人自覺選擇進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記，本身就代表著其著作權(quán)保護(hù)意識的覺醒。計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記中包含的一系列規(guī)范性的登記程序和登記實(shí)踐，能夠使著作權(quán)人了解到自身所享有的各項(xiàng)權(quán)利，大大提高其著作權(quán)保護(hù)意識，為我國著作權(quán)人整體版權(quán)保護(hù)意識的增強(qiáng)營造良好氛圍。

（二） 激勵(lì)創(chuàng)新、優(yōu)化投資

《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》第二十六條規(guī)定：“除本辦法另有規(guī)定外，任何人均可查閱登記公告及可公開的有關(guān)登記文件?！备鶕?jù)公告的指引，軟件開發(fā)者可以看到自己已開發(fā)的軟件和即將開發(fā)的軟件所處的環(huán)境。企業(yè)研發(fā)一個(gè)計(jì)算機(jī)軟件，需要投入大量的人力、資金和時(shí)間，通過計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記信息的記載，可以幫助企業(yè)高效地捕捉未開發(fā)的軟件領(lǐng)域，激勵(lì)其進(jìn)行軟件創(chuàng)新，并避免其進(jìn)行盲目、重復(fù)的投資，從而優(yōu)化投資效率，更好地實(shí)現(xiàn)軟件投資的商業(yè)價(jià)值。

（三）優(yōu)秀案例具有示范作用

2008年，南京道及天軟件系統(tǒng)有限公司以其5項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)出質(zhì)，獲得南京銀行股份有限公司200萬元人民幣的流動(dòng)資金貸款。[5]該案例是江蘇省首例知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，也是全國首例采用無抵押、無擔(dān)保形式操作的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，出質(zhì)人直接以軟件著作權(quán)作擔(dān)保，向銀行申請貸款業(yè)務(wù)，這充分證明了知識產(chǎn)權(quán)在質(zhì)押貸款中的質(zhì)押擔(dān)保功能。軟件著作權(quán)的權(quán)利價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式還有很多，但作為企業(yè)管理者，一定要注重從源頭開始，及時(shí)申請軟件著作權(quán)登記保護(hù)，保障自己的知識產(chǎn)權(quán)能夠順利地發(fā)揮出最大效益。

參考文獻(xiàn)

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[2] 宋健、顧韜，《人民司法-應(yīng)用》，2014（13）：83.

[3] 索來軍，《著作權(quán)登記制度概論》，北京：人民法院出版社，2015：253.

[4] 宋健、顧韜，《人民司法-應(yīng)用》，2014（13）：83.

[5] 段穎冰，《科技成果縱橫》，2008（1）：22.