2016年天津市公益性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)研究

邱維臣，王江平

(天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 天津300051)

公益科研是納入《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》的重要科研領(lǐng)域。公益性科研機(jī)構(gòu)作為我國(guó)科技創(chuàng)新的核心力量，在科技創(chuàng)新和科技服務(wù)方面承擔(dān)重要的任務(wù)與使命，其科研績(jī)效水平直接關(guān)系到國(guó)家和地區(qū)整體的科技創(chuàng)新能力，對(duì)國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。提高公益性科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新績(jī)效水平和公益服務(wù)能力是貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加快推進(jìn)以改善民生為重點(diǎn)的社會(huì)建設(shè)的重要舉措。

1 公益性科研機(jī)構(gòu)內(nèi)涵界定

在發(fā)達(dá)國(guó)家，公益性科研機(jī)構(gòu)主要分為國(guó)有、機(jī)構(gòu)或社團(tuán)所屬以及非營(yíng)利性三大類，國(guó)外一般定義這種機(jī)構(gòu)為非營(yíng)利性組織，即要從事非市場(chǎng)領(lǐng)域的勞動(dòng)，為社會(huì)公眾而非為商業(yè)活動(dòng)服務(wù)，其產(chǎn)出價(jià)值難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量。經(jīng)費(fèi)一般來(lái)源于政府預(yù)算撥款，國(guó)家對(duì)公益性科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律規(guī)范，給予稅收優(yōu)惠的支持。

1985年黨中央出臺(tái)《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，對(duì)我國(guó)公益類科研院所的內(nèi)涵和范疇進(jìn)行了初步的界定。1986年3月，原國(guó)家科委頒布《關(guān)于科研單位分類的暫行規(guī)定》，此規(guī)定從方便財(cái)政撥款操作的角度，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)所從事的工作性質(zhì)、承擔(dān)課題的類型，對(duì)公益類科研院所的范圍進(jìn)行了界定，即“凡專門(mén)從事以下三方面工作之一的單位，即屬此種類型：①社會(huì)公益事業(yè)，如醫(yī)藥衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)、計(jì)劃生育、災(zāi)害防治、環(huán)境科學(xué)等；②技術(shù)基礎(chǔ)工作，如情報(bào)、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、觀測(cè)等；③農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作。

為了便于管理和重點(diǎn)解決技術(shù)開(kāi)發(fā)類科研機(jī)構(gòu)改革問(wèn)題，以部門(mén)作為單位進(jìn)行劃分，隨著社會(huì)的發(fā)展，這樣切大塊的做法暴露出很多問(wèn)題：機(jī)構(gòu)的概念界定和劃分不夠嚴(yán)密，一些本屬于應(yīng)用開(kāi)發(fā)類的院所被劃分到公益類中，而一些屬于公益類的科研院所被劃分了出去，還有一些不具有科研能力的機(jī)構(gòu)和人員被劃分到科研機(jī)構(gòu)中來(lái)。

2000年，科技部中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心為解決上述概念界定模糊和邊界不清的問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)研，提出對(duì)公益類科研院所概念的重新界定要與目前改革發(fā)展的需求相一致。

綜上所述，公益性科研機(jī)構(gòu)是一種政府支持的、從事公益性科研活動(dòng)的組織。具體表述為，一種以公益性為宗旨和目的，為國(guó)家戰(zhàn)略、政府功能和社會(huì)公共利益服務(wù)，由國(guó)家政府支持從事醫(yī)藥衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)業(yè)科學(xué)研究、政策評(píng)價(jià)、調(diào)研和咨詢等領(lǐng)域研究工作，并且其研究成果具有公共產(chǎn)品的屬性，不具有排他性及競(jìng)爭(zhēng)性的機(jī)構(gòu)。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文結(jié)合天津市公益性科研機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，采用平衡計(jì)分卡、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)等方法，構(gòu)建一套符合國(guó)家戰(zhàn)略需要，體現(xiàn)天津市地方特色的指標(biāo)體系，對(duì)天津公益性科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展實(shí)證研究，總結(jié)天津市公益性科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的特點(diǎn)。

首先按照統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的要求進(jìn)行指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，選取數(shù)據(jù)可得、易于測(cè)量和比較的數(shù)據(jù)作為定量指標(biāo)。對(duì)天津市市屬公益性科研機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)“科技投入”、“科技產(chǎn)出”和“科研能力發(fā)展提升”3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和 9項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)分別從規(guī)模、增速和水平進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)(見(jiàn)表1)。

表1 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)Tab.1 Performance evaluation index

3 天津市公益性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

天津市公益性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的排序見(jiàn)圖 1。

根據(jù)天津市公益性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指數(shù)，將全市43個(gè)公益型科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效水平分為4類：

第 1類：綜合評(píng)價(jià)得分在 50分以上，有 3家科研機(jī)構(gòu)，屬于綜合科技進(jìn)步水平高的“第一集團(tuán)”。

第 2類：綜合評(píng)價(jià)得分在 50分以下，但高于43個(gè)工業(yè)集團(tuán)平均水平(38.77分)，共有 17家科研機(jī)構(gòu)位于此列，屬于綜合科技進(jìn)步水平較高的“第二集團(tuán)”。

第 3類：綜合評(píng)價(jià)得分低于 43個(gè)工業(yè)集團(tuán)綜合得分平均水平(38.77分)，但高于 30分，共有 17家公益性科研機(jī)構(gòu)位于此行列，屬于綜合科技進(jìn)步水平一般的“第三集團(tuán)”。

圖1 2016年天津市公益性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)Fig.1 The performance evaluation of public welfare research institutions in Tianjin city，2016

第 4類：綜合評(píng)價(jià)得分在 30分以下，共有 6家公益性科研機(jī)構(gòu)位居此行列，綜合科技進(jìn)步水平與其他工業(yè)集團(tuán)公司相比有一定差距。

4 存在問(wèn)題

我市43個(gè)公益性科研機(jī)構(gòu)科技進(jìn)步綜合能力穩(wěn)定提升，但仍存在著一些不足，如科技進(jìn)步整體水平不高、發(fā)展也不夠平衡、運(yùn)行效率有待提高等問(wèn)題。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)普遍偏低

2016年公益性科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示，僅有1/3的科研機(jī)構(gòu)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，其中能夠達(dá)到目標(biāo)值的機(jī)構(gòu)僅為 1家。反映出我市公益性科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)方面，后期需改進(jìn)和提高，增強(qiáng)我市公益性科研機(jī)構(gòu)科研實(shí)力。

4.2 提供社會(huì)服務(wù)仍有提升空間

2016年，天津市公益性科研機(jī)構(gòu)社會(huì)服務(wù)量為1,780人年，占全部科技活動(dòng)人員的 56.5%,。有 9家公益性科研機(jī)構(gòu)的社會(huì)服務(wù)當(dāng)量為 0。平均每十萬(wàn)元科技活動(dòng)投入社會(huì)服務(wù)量為0.11人年。因此，天津市公益性科研機(jī)構(gòu)提供社會(huì)服務(wù)的積極性仍有提升的空間。

4.3 仍需大力引進(jìn)高素質(zhì)科技活動(dòng)人員

數(shù)據(jù)顯示，2016年天津市公益性科研機(jī)構(gòu)平均每家高素質(zhì)科技活動(dòng)人員比例為 71%,。高素質(zhì)科技活動(dòng)人員所占比例小于 50%,的公益型科研機(jī)構(gòu)有13家。

5 對(duì)策建議

5.1 加大公益性科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)力度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)旨在提高公益性科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力，培育一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公益型科研機(jī)構(gòu)，提升我市公益性科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)圍繞核心技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)生專利。

5.2 鼓勵(lì)公益性科研機(jī)構(gòu)提高社會(huì)服務(wù)能力

加大公益性科研機(jī)構(gòu)社會(huì)服務(wù)能力宣傳力度，提高公益性科研機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，制定相關(guān)鼓勵(lì)政策或經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)，提高我市公益性科研機(jī)構(gòu)研究成果服務(wù)于社會(huì)的綜合效益。

5.3 制定針對(duì)高素質(zhì)科技人員的各種吸引政策

制定有利于高素質(zhì)科技人才潛心研究、有利于高層次創(chuàng)新型科技人才發(fā)展和青年科技人才脫穎而出的政策。

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