英漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中的阻隔效應(yīng)

張孝榮

(安徽師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

一般認(rèn)為，英語(yǔ)話題句屬于通過移位操作生成的非論元移位結(jié)構(gòu)。[1]324-331對(duì)于漢語(yǔ)話題句的研究，生成語(yǔ)法學(xué)界則存在“基礎(chǔ)生成說”和“移位生成說”的對(duì)立。[2][3]前者認(rèn)為話題采用直接插入的方式進(jìn)入句法結(jié)構(gòu)，而不涉及移位；后者認(rèn)為話題通過移位至句首位置的方式生成。阻隔效應(yīng)研究最早始于Ross[4]117-255，他將阻隔移位的操作分析為不同類型句法孤島的作用，從而解釋特定句子的不合格性，典型的句法孤島有wh-孤島、復(fù)雜名詞短語(yǔ)孤島、主語(yǔ)從句孤島、以及左邊界孤島等。無(wú)論是英語(yǔ)還是漢語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)，阻隔效應(yīng)都有可能產(chǎn)生作用。

本文將以最簡(jiǎn)方案[5]167-218下的存活式推導(dǎo)模式(Survive model of derivation)為理論框架，考察英漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中阻隔效應(yīng)出現(xiàn)和消失的動(dòng)機(jī)，并統(tǒng)一分析不同類型的話題結(jié)構(gòu)。本文還將討論wh-移位現(xiàn)象中的阻隔效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)阻隔效應(yīng)在非論元移位現(xiàn)象中的統(tǒng)一分析。

一、先前的分析和問題

1. 話題結(jié)構(gòu)中的阻隔限制

Ross[4]提出英語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中存在阻隔效應(yīng)，如：

(1)a.*[This hat]iI believe the claim that he was wearing ti.

b.*[John's]iI stole tibike.

c.*[This hat]ithat he was wearing tiis certain.

這三個(gè)句子分別違反了復(fù)雜名詞短語(yǔ)孤島條件、左邊界孤島條件、以及主語(yǔ)從句孤島條件，從而導(dǎo)致不合格話題句的出現(xiàn)。上述句子不合語(yǔ)法，孤島效應(yīng)是其重要原因。孤島效應(yīng)的出現(xiàn)是因?yàn)檫`反了移位的局域性條件，這說明英語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)通過移位操作生成。

Huang提出漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中同樣存在阻隔效應(yīng)[6]251-268，如：

(2)a.*[張三]i，[IP我很喜歡[ti唱歌的聲音]]。

b.*[張三]i，[IP我念了不少[ti寫的書]]。

以上兩個(gè)句子違反了復(fù)雜名詞短語(yǔ)孤島條件，因而都不合法。孤島條件的出現(xiàn)說明漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)遵循移位操作的條件，也就是說，漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)也是通過移位生成的。

Xu & Langendoen[2]以及徐烈炯，劉丹青[7]38-40則指出漢語(yǔ)中可以出現(xiàn)違反孤島條件的話題句，如：

(3)a. [這個(gè)問題]j，[IP我從來沒遇到過 [IPti能回答tj] 的人i]。

b. [這本書]j，[IP[ti讀過tj]的人i不多]。

在這兩句中，話題成分從語(yǔ)缺位置(gap)移位到句首時(shí)，跨越了復(fù)雜名詞短語(yǔ)孤島，但是生成的話題句仍然合格。這些語(yǔ)料說明漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中并不存在阻隔效應(yīng)，因而無(wú)需通過移位生成，從而為“基礎(chǔ)生成說”提供證據(jù)。除此之外，“基礎(chǔ)生成說”還得到Hu & Pan[8]以及楊小龍，吳義誠(chéng)[9]等研究的支持。

2. 阻隔效應(yīng)的動(dòng)因

Shi[10]以及袁毓林[11]提出漢語(yǔ)中第三人稱的代詞在指代非生命物體時(shí)，如果沒有與介詞共現(xiàn)，那么該代詞則可以不出現(xiàn)。一旦話題為有生命的物體，話題結(jié)構(gòu)則必須遵守孤島條件，如(2a)以及(2b)，同樣的例子還有：

(4)*[張三]i，[IP我認(rèn)識(shí)很多批評(píng)ti的人]。

這一分析存在明顯反例。當(dāng)話題為有生命的物體時(shí)，話題結(jié)構(gòu)同樣可以不受孤島條件的限制。[12]92-99如：

(5)a. [這么頑皮的孩子]i，[IP我找不到愿意收養(yǎng)ti的人]。

b. [那個(gè)壞蛋]j，[IP我沒見到過一個(gè)ti敢管tj的人i]。

這些語(yǔ)料說明生命性并不是決定話題句合格與否的標(biāo)準(zhǔn)，從生命性這一語(yǔ)義特征出發(fā)并不能解釋漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中所出現(xiàn)的阻隔效應(yīng)。

Xu & Langendeon[2]指出當(dāng)包含話題語(yǔ)缺的名詞短語(yǔ)為定指(definite)信息時(shí)，生成的話題句會(huì)不自然。如果這一名詞短語(yǔ)表示非定指，生成的話題句則是合格的，如：

(6)a.*這本書，我想讀過的人來了。

b. 這本書，我想讀過的人不多。

在(6a)中，謂詞“來了”說明這一動(dòng)作的發(fā)出者具有確定性，因而此時(shí)“讀過的人”屬于定指的內(nèi)容。在(6b)中，謂詞“不多”只是強(qiáng)調(diào)“讀過這本書的人”的數(shù)量，而不特定指稱具體的人物，因而此時(shí)“讀過的人”屬于非定指的內(nèi)容。這樣來看，定指條件應(yīng)該是話題結(jié)構(gòu)中阻隔條件能否被違反的決定因素。如果包含話題語(yǔ)缺的復(fù)雜名詞短語(yǔ)表達(dá)定指意義，那么該話題結(jié)構(gòu)就不合格；反之，該話題結(jié)構(gòu)就是合格的。(3)中兩個(gè)話題句都是合格的，其原因在于包含話題語(yǔ)缺的名詞短語(yǔ)“能回答的人”和“讀過的人”都表示非定指的內(nèi)容。如果加入一些修飾成分將它們變換成表定指的名詞短語(yǔ)時(shí)，上述兩句都將不再合格，如：

(7)a.*[這個(gè)問題]j，[IP我從來沒遇到過 [IP那個(gè)ti能回答tj] 的人i]。

b.*[這本書]j，[IP[ti那些讀過tj]的人i我不認(rèn)識(shí)]。

由此來看，定指效應(yīng)可以為話題結(jié)構(gòu)中阻隔效應(yīng)的消失提供理?yè)?jù)。如果話題結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)阻隔效應(yīng)，話題結(jié)構(gòu)應(yīng)該是通過移位生成的，從而實(shí)現(xiàn)英漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一分析。

3. 話題結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性

從上述分析來看，似乎話題結(jié)構(gòu)可以通過移位生成，但語(yǔ)言事實(shí)并非如此簡(jiǎn)單。陳平[13]指出漢語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)可以分為三種類型：話題化話題結(jié)構(gòu)(topicalization topic construction)、左偏置話題結(jié)構(gòu)(left-dislocation topic construction)、以及懸垂話題結(jié)構(gòu)(dangling topic construction)，如：

(8)a. 這個(gè)孩子，我很喜歡t。

b. 這個(gè)孩子，我很喜歡他。

c. 水果，我最討厭香蕉。

在話題化話題結(jié)構(gòu)(8a)中，句首的話題在評(píng)述部分保留一個(gè)語(yǔ)缺的位置，從而為移位分析法提供證據(jù)。在左偏置話題結(jié)構(gòu)(8b)中，語(yǔ)缺的位置由一個(gè)復(fù)述代詞(resumptive pronoun)“他”填充。在懸垂話題句(8c)中則無(wú)法找到話題成分可以重構(gòu)的位置。這說明移位分析法可以用來分析話題化話題結(jié)構(gòu)，但是對(duì)于左偏置話題結(jié)構(gòu)和懸垂話題結(jié)構(gòu)則無(wú)能為力。

Shi[10]認(rèn)為移位分析法可以解釋漢語(yǔ)中的懸垂話題結(jié)構(gòu)，所需要的是對(duì)現(xiàn)有的話題結(jié)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)缺和重新分析，如：

(9)a. 那場(chǎng)火，幸虧消防員來得快。

b. [那場(chǎng)火]i，幸虧消防員來得快，所以ti才沒有造成損失。

這樣的分析雖然可以創(chuàng)造一個(gè)話題可以重構(gòu)的空位，但是所補(bǔ)缺的材料具有隨意性，有時(shí)所補(bǔ)的材料中仍然無(wú)法找到話題可以重構(gòu)的位置，如：

(10)那場(chǎng)火，幸虧消防員來得快，所以大家沒有多大損失。

更為棘手的是，某些懸垂話題句，如(8c)，則很難在評(píng)述部分補(bǔ)上擁有語(yǔ)缺的子句。再看英語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)，如：

(11)a. This child, I like very much.

b. This child, I like him very much.

c. *Fruit, I hate bananas the most.

與漢語(yǔ)不同，英語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)只存在話題化話題結(jié)構(gòu)(11a)和左偏置話題結(jié)構(gòu)(11b)，而無(wú)懸垂話題結(jié)構(gòu)(11c)。只有英漢語(yǔ)中的話題化話題結(jié)構(gòu)可以通過移位生成，而英漢語(yǔ)中的左偏置話題結(jié)構(gòu)和漢語(yǔ)中的懸垂話題結(jié)構(gòu)則無(wú)法通過移位生成。這樣來看，移位分析法也無(wú)法對(duì)英漢語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)做出統(tǒng)一的分析。

二、基于特征匹配的分析

1. 理論基礎(chǔ)

存活式推導(dǎo)模式[14]45,[15]22是最簡(jiǎn)方案下的一種純推導(dǎo)式生成模式。該模式認(rèn)為從詞庫(kù)中提取的詞匯項(xiàng)XP在與最大投射YP進(jìn)行合并時(shí)，如果XP具有一個(gè)尚未核查的特征與中心語(yǔ)Y不相匹配(incompatible)，那么XP就可以在詞庫(kù)中存活(Survive)，并通過再次合并(Remerge)的方式進(jìn)入到Y(jié)P上一層的最大投射ZP中。YP將持續(xù)進(jìn)行這一存活和合并操作直至所有特征的全部核查。以who do you hate？為例，其生成過程如下：

首先，hate和who合并形成VP投射，who因?yàn)榫哂信c中心語(yǔ)hate不相匹配的[WH]特征，因此在詞庫(kù)中得以存活。當(dāng)vP，TP，以及CP獲得投射后，who需要分別合并到這三個(gè)句法投射的指定語(yǔ)位置，以核查[WH]特征。只有在合并到CP的指定語(yǔ)位置時(shí)，who的[WH]特征與C的特征才形成匹配，從而實(shí)現(xiàn)該特征的核查。同理，you也因?yàn)閇CASE]特征需要在詞庫(kù)中存活并在TP的指定語(yǔ)位置完成特征核查，do因?yàn)樗闹行恼Z(yǔ)特征需要在C處完成特征核查的任務(wù)。當(dāng)推導(dǎo)完成后，所有合并和再合并的成分被分別移交(Transfer)至PHON和SEM兩個(gè)接口進(jìn)行語(yǔ)音和語(yǔ)義詮釋。根據(jù)Nunes[16]7-64提出的線性化(linearization)模式，句法成分的不同復(fù)本需要在特征得以核查的位置進(jìn)行拼讀，而其它位置上的復(fù)本都需要?jiǎng)h除，這樣就最終形成who do you hate這一合格的線性化結(jié)構(gòu)。

2. 阻隔效應(yīng)的分析

首先看話題化話題結(jié)構(gòu)的生成，其推導(dǎo)過程可以通過(13a)和(13b)加以展示：

英漢語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)具有相同的生成機(jī)制。以漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)為例，首先生成VP“很喜歡這個(gè)孩子”，“這個(gè)孩子”因?yàn)閇TOP]特征與中心語(yǔ)V不相匹配而在詞庫(kù)中得以存活。當(dāng)“我”和VP合并形成vP時(shí)，“我”因?yàn)楦裎惶卣鱗CASE]尚未核查而得以存活。“這個(gè)孩子”合并到vP的指定語(yǔ)位置時(shí)，[TOP]特征也沒有得到核查，“這個(gè)孩子”繼續(xù)存活。在TP投射中，“這個(gè)孩子”和“我”都合并到TP的指定語(yǔ)位置，“我”和T形成特征匹配，核查[CASE]特征，而“這個(gè)孩子”因?yàn)閇TOP]特征尚未核查而繼續(xù)存活。在句首話題短語(yǔ)TopP獲得投射后，“這個(gè)孩子”合并到該投射的指定語(yǔ)位置，此時(shí)中心語(yǔ)Top核查了“這個(gè)孩子”的[TOP]特征。此時(shí)所有特征均得以核查，推導(dǎo)宣告結(jié)束。在PHON層面中，不同的合并復(fù)本在獲得特征核查的位置進(jìn)行拼讀，從而形成合格的話題化話題句。

漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中存在阻隔效應(yīng)，這可以通過定指效應(yīng)加以分析，但是這只是對(duì)于語(yǔ)言現(xiàn)象的描寫，仍然缺乏解釋性。以(6)中的兩則語(yǔ)料為例，其結(jié)構(gòu)式為：

“這本書”作為句子的話題成分，具有話題特征[TOP]需要核查。話題一般為有定的成分[17]1-43,[18]48，因此話題成分“這本書”也具有[+DEFINITE]特征。按照存活式推導(dǎo)模式，“這本書”需要在每一個(gè)最大投射得以構(gòu)建后，采取多次合并的方式進(jìn)入到該最大投射的指定語(yǔ)位置，從而以連續(xù)循環(huán)的方式進(jìn)行句子的推導(dǎo)。當(dāng)DP獲得投射后，“這本書”將合并到該DP的指定語(yǔ)位置以便核查話題成分“這本書”的[TOP]特征。在(14a)中，主語(yǔ)DP具有無(wú)定的特征。根據(jù)一致操作[19]1-52,[20]13-26，該DP的中心語(yǔ)D也具有[-DEFINITE]特征。此時(shí)D的[-DEFINITE]特征與話題的[+DEFINITE]特征不相匹配，因而話題成分“這本書”可以在詞庫(kù)中得以繼續(xù)存活，最后使得句子成功生成。但是在(14b)中，主語(yǔ)DP具有有定的特征，因此中心語(yǔ)D具有[+DEFINITE]特征。當(dāng)話題成分“這本書”合并到DP的指定語(yǔ)位置時(shí)，話題成分和中心語(yǔ)D具有相互匹配的[+DEFINITE]特征，從而導(dǎo)致話題成分“這本書”無(wú)法繼續(xù)存活，“這本書”也就無(wú)法再合并到句首的話題位置，從而導(dǎo)致推導(dǎo)的失敗。這一推導(dǎo)過程的核心操作是話題成分合并到DP的指定語(yǔ)位置，并進(jìn)行特征匹配的檢測(cè)。存活式推導(dǎo)模式以最大投射作為局域的單位，從而使得這個(gè)操作成為可能，因而提供了解釋定指條件的可能。其它相關(guān)語(yǔ)料也可以按照這一方式進(jìn)行分析，如：

前兩句話題句中出現(xiàn)了阻隔效應(yīng)，其原因在于語(yǔ)境決定了評(píng)述部分中DP的中心語(yǔ)D具有有定特征[+DEFINITE]。話題“張三”因?yàn)閇TOP]特征核查的需要進(jìn)行再次合并，當(dāng)“張三”合并到DP的指定語(yǔ)位置時(shí)，“張三”的有定特征[+DEFINITE]同D的有定特征[+DEFINITE]形成匹配，從而導(dǎo)致“張三”無(wú)法存活，“張三”也就無(wú)法合并到句首的話題位置。在后兩句中，阻隔效應(yīng)不復(fù)存在，其原因在于評(píng)述部分DP中的D具有無(wú)定特征[-DEFINITE]。此時(shí)，話題成分同樣因?yàn)閇TOP]特征核查的需要而進(jìn)行再合并，但是此時(shí)話題成分的[+DEFINITE]特征與D的[-DEFINITE]特征無(wú)法形成匹配，從而使得話題可以繼續(xù)存活并最終合并到句首的話題位置，從而形成合格的話題句。

再看英語(yǔ)話題句中的阻隔效應(yīng)：

在(16a)中，賓語(yǔ)DP的中心語(yǔ)為定冠詞the，因此D具有[+DEFINITE]特征。在(16b)中，屬格名詞短語(yǔ)屬于限定性的表達(dá)[21]197-221，因此D也具有[+DEFINITE]特征。在(16c)中，主語(yǔ)為CP投射，承載DP的功能，因此C也具有[+DEFINITE]特征。當(dāng)話題成分合并到這些投射的指定語(yǔ)位置時(shí)，話題成分與中心語(yǔ)形成[+DEFINITE]特征的匹配，從而導(dǎo)致話題成分無(wú)法在詞庫(kù)中繼續(xù)存活，進(jìn)而導(dǎo)致推導(dǎo)過程的失敗，從而生成不合格的話題句。再看漢語(yǔ)中對(duì)應(yīng)的語(yǔ)料：

(17)a.*這個(gè)帽子，我相信他戴過的說法。

b.*老王的，我偷過自行車。

c.*那個(gè)手表，他戴過的被偷了。

這些語(yǔ)料說明復(fù)雜名詞短語(yǔ)孤島條件、左邊界孤島條件、以及主語(yǔ)從句孤島條件在漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中同樣存在，因而也可以通過存活式推導(dǎo)模式加以分析和解釋。

綜上所述，當(dāng)話題成分在推導(dǎo)的過程中與某個(gè)中心語(yǔ)形成特征匹配時(shí)，話題成分將無(wú)法在詞庫(kù)中存活，也就無(wú)法再次合并到句首的話題位置，從而導(dǎo)致推導(dǎo)的失敗。只有在不出現(xiàn)特征匹配的情況下，話題成分才能連續(xù)存活和合并，并最終生成合格的話題句。話題結(jié)構(gòu)中阻隔效應(yīng)出現(xiàn)的根本原因來自于特征匹配的結(jié)果，而定指效應(yīng)的出現(xiàn)則是話題結(jié)構(gòu)中阻隔效應(yīng)的表現(xiàn)方式，因此定指效應(yīng)也可以通過特征匹配加以分析。

3. 三類話題結(jié)構(gòu)的生成

上述分析關(guān)注的是話題化話題結(jié)構(gòu)，對(duì)于左偏置話題結(jié)構(gòu)和懸垂話題結(jié)構(gòu)而言，存活式推導(dǎo)模式也可以對(duì)之進(jìn)行分析。首先是左偏置結(jié)構(gòu)，如：

(18)a. 這本書，[IP我想[DPD[-DEFINITE]tj讀過它的人j]不多]。

b.*這本書，[IP我想[DPD[+DEFINITE]tj讀過它的人j]來了]。

當(dāng)語(yǔ)缺位置由復(fù)述代詞填充時(shí)，定指效應(yīng)和阻隔效應(yīng)仍然存在，這說明話題“這本書”合并的原始位置是由復(fù)述代詞占據(jù)的語(yǔ)缺位置。問題是為何該語(yǔ)缺位置出現(xiàn)了顯性復(fù)述代詞，而不是空語(yǔ)類？

Hornstein[22]7提出復(fù)述代詞應(yīng)當(dāng)分析為語(yǔ)法構(gòu)形成分(grammatical formatives)，也就是說復(fù)述代詞可以作為某些復(fù)雜句法成分進(jìn)行轉(zhuǎn)換拼讀的結(jié)果。如果(18a)中位于DP內(nèi)的“這本書”也進(jìn)行完全拼讀，就會(huì)形成“這本書，我想讀過這本書的人不多”這一不合格的語(yǔ)序。根據(jù)反對(duì)稱性理論[23]3-6，此時(shí)會(huì)出現(xiàn)“這本書”先于“這本書”這一自相矛盾的線性化要求。如果將DP中的“這本書”拼讀成復(fù)述代詞“它”，此時(shí)線性序列要求則變成“這本書”先于“它”，這樣的拼讀要求則不存在問題。這樣來看，左偏置話題結(jié)構(gòu)和話題化話題結(jié)構(gòu)具有相同的生成過程，所不同的是左偏置話題結(jié)構(gòu)還存在PHON層面的轉(zhuǎn)換拼讀操作。

需要指出的是此時(shí)的拼讀方式?jīng)]有違反包含條件(Inclusiveness Condition)[5]。這一條件要求句法運(yùn)算過程中不能加入詞庫(kù)中詞匯項(xiàng)所不具有的內(nèi)容。將“這本書”轉(zhuǎn)換拼讀成語(yǔ)法構(gòu)形成分“它”這一PHON層面操作并沒有在運(yùn)算過程中加入任何詞匯項(xiàng)所沒有的內(nèi)容，因而并沒有違反包含條件。另外，這一拼讀模式只是對(duì)已有句法成分進(jìn)行語(yǔ)音轉(zhuǎn)換拼讀，整個(gè)過程并沒有加入新的成分，因此在PHON層面這一條件也沒有被違反。

懸垂話題句無(wú)法在評(píng)述部分找到重構(gòu)的位置，因此懸垂話題直接合并到句首TopP的指定語(yǔ)位置。這樣來看，三類話題結(jié)構(gòu)所具有的共同特征是通過合并生成，所不同的是話題化話題結(jié)構(gòu)通過合并和存活生成，左偏置話題結(jié)構(gòu)通過合并、存活、以及轉(zhuǎn)換拼讀生成，而懸垂話題只通過合并生成。合并操作體現(xiàn)了三類話題結(jié)構(gòu)的共性，而合并與存活以及轉(zhuǎn)換拼讀的不同組合造成了三類話題結(jié)構(gòu)的個(gè)性特點(diǎn)，這些語(yǔ)法操作的不同選擇造就了英漢語(yǔ)中不同話題結(jié)構(gòu)的異同。

三、非論元移位中的句法限制

代表性的非論元移位除了話題化操作之外，還包括wh-移位。Adger[24]341-375指出定指效應(yīng)在英語(yǔ)的wh-移位中同樣存在，如：

當(dāng)wh-疑問詞短語(yǔ)從以定指性限定詞those為中心語(yǔ)的DP中移出時(shí)，所生成的wh-問句不合格(19a)；當(dāng)這一DP的中心語(yǔ)為表非定指性的不定冠詞a，所生成的wh-問句則是合格的(19b)，這說明定指效應(yīng)同樣存在于英語(yǔ)中的wh-疑問句。本文的分析也可以為這些語(yǔ)料提供解釋。Which+NP類型的wh-疑問詞具有話語(yǔ)聯(lián)系性(Discourse-linking)[25]98-129，或者說具有話語(yǔ)預(yù)設(shè)性，因而具有與話題成分類似的特征。也就是說，which+NP具有[+DEFINITE]特征。當(dāng)which poem進(jìn)行推導(dǎo)時(shí)，它需要合并到句中DP的指定語(yǔ)位置以核查[WH]特征。在(19a)中，由于which poem具有與中心語(yǔ)D相同的有定特征[+DEFINITE]，從而形成特征的匹配，which poem將無(wú)法在詞庫(kù)中存活，從而導(dǎo)致推導(dǎo)的失敗和阻隔效應(yīng)的出現(xiàn)。在(19b)中，DP的中心語(yǔ)D具有[-DEFINITE]特征，這與which poem具有的[+DEFINITE]特征不相匹配，從而使得which poem可以在詞庫(kù)中存活，并最終合并到句首的位置并生成合格的wh-疑問句。

Rizzi[26]指出英語(yǔ)wh-問句中存在下述對(duì)立的語(yǔ)料：

第一句不合語(yǔ)法，其原因在于wh-孤島效應(yīng)的作用。在第二句中，wh-孤島則沒有發(fā)揮作用，該句具有一定程度的可接受性。Rizzi通過相對(duì)最小化條件(Relativized Minimality)分析了上述語(yǔ)料。以上兩句中wh-疑問詞的特征內(nèi)容如下：

(21)a.*How do you wonder which problem to solve

[+Q] [+Q, +N]

b. ? Which problem do you wonder how to solve

[+Q, +N] [+Q]

How作為疑問詞，具有[+Q]特征，而which problem除了具有[+Q]特征外，還包括名詞性的限制成分，因而它還具有[+N]特征。在(21a)中，which problem具有與how完全吻合的特征，即都具有特征[+Q]，且which problem還多出一個(gè)特征[+N]，此時(shí)which problem成為阻隔成分，相對(duì)最小化條件被違反，生成的句子不合格。在(21b)中，how與which problem相比，少了一個(gè)[+N]特征，因而how不具備與which problem完全吻合的特征，因而how不能成為which problem進(jìn)行移位的阻隔成分，相對(duì)最小化條件被滿足，并生成合格的句子。

在Rizzi的分析中，[+N]特征的設(shè)立具有隨意性，較難納入特征矩陣的范疇。另外，相對(duì)最小化條件只是描述了孤島條件可以被違反的條件，即只有在具有較多特征內(nèi)容的疑問詞從具有較少特征的wh-孤島中移出，才能生成合格的句子。而對(duì)于造成這一現(xiàn)象的深層次動(dòng)因，Rizzi并沒有予以說明。也就是說，Rizzi的研究只是描寫性的，而非解釋性的。

通過存活式推導(dǎo)模式可以發(fā)現(xiàn)，how具有疑問特征[WH]，而which problem因?yàn)樵捳Z(yǔ)聯(lián)系性具有疑問特征和話語(yǔ)特征，即[WH, DISC]。

當(dāng)how位于句首時(shí)，它需要在子句CP的指定語(yǔ)位置合并。C和指定語(yǔ)位置上的which problem進(jìn)行一致操作，從而獲得[WH, DISC]特征。此時(shí)how的[WH]特征與C形成特征匹配，因而通過該C進(jìn)行核查，how也就無(wú)法繼續(xù)存活，推導(dǎo)宣告失敗。如果which problem位于句首，此時(shí)子句C獲得how具有的[WH]特征。當(dāng)which problem合并到子句CP的指定語(yǔ)位置時(shí)，[WH]特征得以核查，但是[DISC]特征仍然無(wú)法得以核查，因此此時(shí)which problem的特征與C并不形成匹配，which problem可以繼續(xù)存活，并最終成功合并到句首的位置。這樣來看，特征匹配才是上述語(yǔ)料中是否出現(xiàn)阻隔效應(yīng)的根本性機(jī)制，以特征匹配為核心內(nèi)容的存活式推導(dǎo)法可以為wh-問句中的阻隔效應(yīng)做出合理的解釋。

四、理論反思

本研究采用了存活式推導(dǎo)模式，而非最簡(jiǎn)方案下主流的語(yǔ)段理論(phase theory)[27]133-166，[28][29]。語(yǔ)段理論認(rèn)為當(dāng)一個(gè)語(yǔ)段的推導(dǎo)完成后，該語(yǔ)段的詞匯子序列中的詞匯項(xiàng)被用完，語(yǔ)段中心語(yǔ)不再包含不可解特征，從而處于蟄伏(inert)狀態(tài)。語(yǔ)段理論保證了句法表達(dá)式的推導(dǎo)以盡可能小的組塊進(jìn)行，從而減輕記憶負(fù)擔(dān)，滿足高效率信息處理的要求。從技術(shù)手段來看，語(yǔ)段理論需要探針與目標(biāo)的一致性操作(Agree)，還需要語(yǔ)段中心語(yǔ)具有可選擇性的，備受爭(zhēng)議的EPP特征[30]以及語(yǔ)段非滲透性條件(Phase Impenetrability Condition)，從而滿足連續(xù)循環(huán)移位的要求。另外，CP和及物性vP為語(yǔ)段，而DP是否為語(yǔ)段至今尚無(wú)定論[31]3-16。Boeckx[32]48-60以及Cecchetto & Donati[33]23-44明確指出語(yǔ)段理論在理論和經(jīng)驗(yàn)上存在不足。

本研究采用的推導(dǎo)模式選用詞庫(kù)/算式庫(kù)、(再)合并操作、以及PF和LF兩個(gè)接口這四個(gè)概念必要性的內(nèi)容，滿足了最簡(jiǎn)方案中的經(jīng)濟(jì)性要求。另外，這一推導(dǎo)模式無(wú)需探針和目標(biāo)這些理論內(nèi)部性的成分，將移位成分本身所具有的特征核查作為移位操作的動(dòng)機(jī)，從而無(wú)需可選性EPP特征的存在，也就避免了EPP本身所帶來的理論問題。除此之外，存活原則可以在運(yùn)算過程中通過特征匹配這一關(guān)鍵操作來監(jiān)測(cè)所生成的句法結(jié)構(gòu)的合格性，而無(wú)需生成眾多不合格的句法結(jié)構(gòu)表征移交至接口加以解讀，因而減輕了語(yǔ)言處理的負(fù)擔(dān)。與語(yǔ)段理論相比，存活式推導(dǎo)模式更加符合最簡(jiǎn)方案的要求，在理論設(shè)計(jì)上具有更好的優(yōu)越性。本文的研究說明存活式理論可以對(duì)英漢語(yǔ)話題結(jié)構(gòu)中的阻隔效應(yīng)做好較好的解釋，因而也具有實(shí)證研究方面的優(yōu)勢(shì)。

在最簡(jiǎn)方案下，阻隔效應(yīng)仍然尚未仍然無(wú)法得到統(tǒng)一、全面的解釋。[34]23-25一種可能的原因是阻隔效應(yīng)所涵蓋的語(yǔ)言現(xiàn)象是多種語(yǔ)言因素綜合作用的結(jié)果，另外一種可能的原因是人們尚未發(fā)現(xiàn)阻隔效應(yīng)中的內(nèi)在核心機(jī)制。對(duì)于生成語(yǔ)法研究而言，對(duì)于后一種可能的探索更加符合最簡(jiǎn)方案的精神。無(wú)論是阻隔效應(yīng)，還是阻隔性結(jié)構(gòu)中所體現(xiàn)的定指效應(yīng)，這些都是對(duì)于語(yǔ)言現(xiàn)象的描寫，而非解釋性的分析。阻隔性結(jié)構(gòu)的多元化說明阻隔效應(yīng)產(chǎn)生的根本機(jī)制不是句法結(jié)構(gòu)和句法類型本身作用的結(jié)果，而應(yīng)該是深層次原始(primitive)句法操作造成的。本研究以英漢話題結(jié)構(gòu)為語(yǔ)料，深入探討這類結(jié)構(gòu)中的阻隔效應(yīng)，并將阻隔效應(yīng)的出現(xiàn)和消失歸結(jié)于最簡(jiǎn)方案中更加具有核心地位的句法特征、特征匹配、以及特征核查的作用。本研究能夠超越句法結(jié)構(gòu)和句法類型的限制，為阻隔效應(yīng)的統(tǒng)一解釋提供可能。這一做法符合Chomsky[19]提出的摒棄規(guī)則和具體結(jié)構(gòu)，從原始操作和特征的交互作用推導(dǎo)出結(jié)構(gòu)限制的研究范式。本研究說明采用探索核心句法機(jī)制的路徑來解釋阻隔效應(yīng)的做法是可行的，同時(shí)基于特征匹配的分析法也可以應(yīng)用到其它非論元移位的分析當(dāng)中，因而具有較好的語(yǔ)料涵蓋范圍。

五、結(jié)語(yǔ)

阻隔性句法結(jié)構(gòu)具有不同的類型，現(xiàn)有的描寫性研究，尚未發(fā)現(xiàn)阻隔效應(yīng)的統(tǒng)一性機(jī)制，而具體分析不同類型的阻隔條件以及阻隔效應(yīng)在不同句法結(jié)構(gòu)中的實(shí)現(xiàn)可以為阻隔效應(yīng)的研究打開新的局面。本研究秉承這一思路，從英漢語(yǔ)中的話題結(jié)構(gòu)出發(fā)，運(yùn)用最簡(jiǎn)方案下的存活式推導(dǎo)模式，探討了阻隔效應(yīng)和定指效應(yīng)出現(xiàn)的原因，即特征匹配和特征存活造成的結(jié)果。這一分析同樣適用于wh-移位現(xiàn)象，因此該分析法也可以擴(kuò)展到其它非論元移位現(xiàn)象當(dāng)中。本研究尚未涉及其它類型移位操作中的阻隔效應(yīng)，其運(yùn)作機(jī)制和動(dòng)因還有待進(jìn)一步的探討和分析。

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