科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

王勝浩

一、引言

為了搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)和引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力，黨的十九大提出要緊跟世界科技前沿，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究，引領(lǐng)基礎(chǔ)研究在原創(chuàng)方面取得重大突破?！秶?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求結(jié)合國(guó)家需求與科學(xué)探索目標(biāo)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新水平，從而提高我國(guó)科學(xué)發(fā)明及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院第十七、十二次“兩院院士”大會(huì)上提出，要加大重視原始性基礎(chǔ)研究突破，不斷加大對(duì)自主創(chuàng)新的投入，同時(shí)不斷完善基礎(chǔ)研究體制，將基礎(chǔ)研究作為重大基礎(chǔ)工程，搶占科學(xué)前沿的制高點(diǎn)。

科技管理體制改革工作的深入推進(jìn)，投入力度和重要性的不斷增強(qiáng)，對(duì)新時(shí)期下的科技基礎(chǔ)研究資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作提出了更高要求。習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院第十七、十二次“兩院院士”大會(huì)上指出要改革完善科技評(píng)價(jià)制度，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量，建立分類評(píng)價(jià)體系，合理評(píng)價(jià)研究成果在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的價(jià)值。自科技專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展以來(lái)，主要研究集中于成果轉(zhuǎn)化類資金，較少涉及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，一方面是相關(guān)指標(biāo)針對(duì)性不強(qiáng)，難以充分反映項(xiàng)目成效，另一方面是通用性不足，不便于不同專項(xiàng)資金之間的橫向比較，未形成具有借鑒意義的研究成果。在此情況下，為適應(yīng)新時(shí)期下的科技管理需要，亟需研發(fā)設(shè)計(jì)更合理的基礎(chǔ)研究資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文根據(jù)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目特點(diǎn)，分析其績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則與設(shè)計(jì)思路，建立基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出完善江蘇省績(jī)效評(píng)價(jià)工作的建議。

二、基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的特點(diǎn)

（一）先導(dǎo)性

基礎(chǔ)研究是人類對(duì)未知自然現(xiàn)象及其規(guī)律的探索。先導(dǎo)性是指基礎(chǔ)研究的前沿領(lǐng)域取得突破進(jìn)展時(shí)，將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)生巨大影響，以及將對(duì)年輕科研人員培養(yǎng)等方面產(chǎn)生帶動(dòng)作用。

（二）不確定性

基礎(chǔ)研究的結(jié)果難以預(yù)測(cè)，失敗率較高，所以具有不確定性，學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為失敗也是對(duì)客觀現(xiàn)象及其規(guī)律的一種探索和發(fā)現(xiàn)，能為后續(xù)研究提供有利參考。

（三）公共性

基礎(chǔ)研究的研究目的是為了增加人類的新認(rèn)識(shí)與新知識(shí)，研究成果公開(kāi)發(fā)表后，將被人類共同使用。通常這些研究成果均需要轉(zhuǎn)化才能應(yīng)用，且具有外部性，私人部門(mén)較少會(huì)投資基礎(chǔ)研究，因此，基礎(chǔ)研究一般由政府的財(cái)政資金支持，類似于公共物品，免費(fèi)由社會(huì)成員使用研究成果。

三、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則

（一）科學(xué)規(guī)范原則

科學(xué)規(guī)范原則是指設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系具有科學(xué)性、規(guī)范性、可比性。構(gòu)建指標(biāo)體系應(yīng)遵循科學(xué)規(guī)范原則，既能反映基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的本質(zhì)，又能促進(jìn)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。在選擇基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，要注重財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，采用定量與定性相結(jié)合的方法，有針對(duì)性地對(duì)科學(xué)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，使得評(píng)價(jià)結(jié)果能真實(shí)反映基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的投入產(chǎn)出情況。

（二）公開(kāi)公正原則

公正客觀性原則是指設(shè)計(jì)的績(jī)效指標(biāo)必須客觀、公正。為了保證基礎(chǔ)研究績(jī)效評(píng)價(jià)的客觀性、公正性、科學(xué)性及可靠性，指標(biāo)的設(shè)計(jì)要遵循公開(kāi)公正原則，客觀、公正地反映專項(xiàng)資金的使用情況，更好地反映基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目主要目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。在指標(biāo)設(shè)計(jì)的過(guò)程中，確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、數(shù)據(jù)資料來(lái)源真實(shí)可靠，同時(shí)確保指標(biāo)公開(kāi)并接受監(jiān)督。

（三）問(wèn)題導(dǎo)向原則

問(wèn)題導(dǎo)向原則是指導(dǎo)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)重要原則。專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)最終目的是為了發(fā)現(xiàn)專項(xiàng)資金管理、資金使用等過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)建議，從而提高財(cái)政資金的使用效益。因此，科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)要遵循問(wèn)題導(dǎo)向原則，注重結(jié)合項(xiàng)目調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的角度去設(shè)計(jì)研發(fā)指標(biāo)體系。

（四）定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合原則

專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)較多的是以定量指標(biāo)進(jìn)行分析，但基礎(chǔ)研究項(xiàng)目較為特殊，其部分產(chǎn)出如科研成果貢獻(xiàn)、創(chuàng)新能力提升等無(wú)法用定量指標(biāo)進(jìn)行衡量。因此，構(gòu)建科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的原則。

（五）績(jī)效相關(guān)原則

績(jī)效相關(guān)原則是指在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，關(guān)注投入—產(chǎn)出情況，針對(duì)具體投入及其產(chǎn)出績(jī)效，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)清晰反映投入和績(jī)效之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)既考慮專項(xiàng)資金的投入及成本，又要考慮其能夠帶來(lái)的產(chǎn)出、社會(huì)效益等方面。因此，構(gòu)建科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循績(jī)效相關(guān)原則，反映專項(xiàng)資金的投入產(chǎn)出情況。

（六）可操作原則

可操作原則是指設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)操作簡(jiǎn)單、數(shù)據(jù)可查。設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系若過(guò)于復(fù)雜，則會(huì)增加績(jī)效評(píng)價(jià)的工作困難，延緩評(píng)價(jià)工作進(jìn)度，同時(shí)在選擇指標(biāo)時(shí)，應(yīng)選擇定義明確、數(shù)據(jù)可獲取的指標(biāo)?？刹僮髟瓌t主要包括三方面內(nèi)容：數(shù)據(jù)資料可獲得、數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)可靠、評(píng)價(jià)指標(biāo)盡可能簡(jiǎn)化。

四、基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在對(duì)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金進(jìn)行了一定程度的剖析，并結(jié)合江蘇省省級(jí)資金績(jī)效評(píng)價(jià)框架體系，我們確定了如下的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)思路：

一是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目屬于典型的科技項(xiàng)目資金，各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)按照簽訂的項(xiàng)目合同開(kāi)展工作，出于全面反映項(xiàng)目情況的考慮，需要對(duì)基層項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行逐一取數(shù)。

二是基礎(chǔ)研究是從已知現(xiàn)象和事實(shí)中探索新原理和新知識(shí)，不以具體應(yīng)用為研究目的。這導(dǎo)致基礎(chǔ)研究項(xiàng)目較少涉及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，更多反映在技術(shù)以及人才的儲(chǔ)備方面。在綜合研判后，我們計(jì)劃主要從數(shù)量、質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面出發(fā)，綜合反映基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金在技術(shù)、人才儲(chǔ)備方面取得成效，但其中的質(zhì)量評(píng)價(jià)較難以實(shí)現(xiàn)，一方面是支持項(xiàng)目涉及多種學(xué)科，評(píng)價(jià)人員缺乏評(píng)判所需的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，另一方面是技術(shù)、人才的質(zhì)量至今尚無(wú)精確的量化方法，因此我們轉(zhuǎn)化思路，主要采用間接式的指標(biāo)反映該方面的成效，一是參考績(jī)效目標(biāo)申報(bào)書(shū)，二是參考項(xiàng)目合同書(shū)，三是有針對(duì)性地引入部分質(zhì)量分析，同時(shí)結(jié)合全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)的有關(guān)精神，將科技經(jīng)費(fèi)的管理納入重點(diǎn)分析對(duì)象。

綜上，我們研究設(shè)計(jì)了“投入、項(xiàng)目管理、產(chǎn)出與效果、可持續(xù)發(fā)展能力與社會(huì)滿意度”五維度的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，詳見(jiàn)表1。

表1 科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃專項(xiàng)資金五維度績(jī)效評(píng)價(jià)體系框架表

（一）投入類指標(biāo)

項(xiàng)目資金投入是項(xiàng)目的開(kāi)始階段，考察項(xiàng)目財(cái)政資金和單位自籌資金投入過(guò)程中的問(wèn)題，是共性指標(biāo)。選取預(yù)算執(zhí)行完成率、預(yù)算資金到位率、到位資金實(shí)際支出率、專項(xiàng)資金?？顚Ｓ寐实戎笜?biāo)進(jìn)行衡量。由于項(xiàng)目資金投入屬于項(xiàng)目開(kāi)始階段，在績(jī)效評(píng)價(jià)中權(quán)重不宜過(guò)高，設(shè)置權(quán)重分在10至15分。

（二）項(xiàng)目管理類指標(biāo)

反映基礎(chǔ)研究項(xiàng)目在具體實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題，考察項(xiàng)目管理過(guò)程控制的規(guī)范性和效率性，包括組織管理和項(xiàng)目實(shí)施兩個(gè)層面。設(shè)計(jì)該指標(biāo)的目的是評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況，是通用指標(biāo)，本課題從項(xiàng)目的全過(guò)程管理角度考慮，從組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目預(yù)算目標(biāo)編制、組織項(xiàng)目申報(bào)、資金分配、資金使用等方面來(lái)選取對(duì)應(yīng)的指標(biāo)，主要采用定性指標(biāo)，并作量化評(píng)分。項(xiàng)目組織管理屬于項(xiàng)目過(guò)程階段，設(shè)置權(quán)重分15至20分。

（三）項(xiàng)目產(chǎn)出與效果類指標(biāo)

項(xiàng)目產(chǎn)出與效果即項(xiàng)目績(jī)效，反映基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金投入產(chǎn)出情況與效果如何，從項(xiàng)目本身的目標(biāo)、項(xiàng)目投入使用產(chǎn)生的效果出發(fā)，評(píng)價(jià)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，主要根據(jù)項(xiàng)目的定位、性質(zhì)、產(chǎn)出內(nèi)容等設(shè)計(jì)相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，一般采用定量指標(biāo)。選取指標(biāo)時(shí)，首先關(guān)注基礎(chǔ)研究計(jì)劃任務(wù)的完成情況、完成質(zhì)量，其次考察其效益效果。針對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，其效益效果主要體現(xiàn)在科研成果和人才培養(yǎng)方面，設(shè)計(jì)指標(biāo)以上述兩方面為主。項(xiàng)目產(chǎn)出與效果是項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的核心部分，設(shè)置權(quán)重分45至55分。

（四）條件與持續(xù)發(fā)展能力類指標(biāo)

評(píng)價(jià)項(xiàng)目資金投入滿足項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展能力，反映基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，一般采用定性、定量相結(jié)合的方式設(shè)計(jì)指標(biāo)，設(shè)置權(quán)重分10至15分。

（五）社會(huì)評(píng)價(jià)類指標(biāo)

社會(huì)評(píng)價(jià)集中體現(xiàn)的指標(biāo)是服務(wù)對(duì)象滿意度指標(biāo)，該指標(biāo)直觀體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的直接受益者對(duì)專項(xiàng)資金引導(dǎo)作用的主觀感受，使用顧客導(dǎo)向原理對(duì)項(xiàng)目受益人群進(jìn)行滿意度調(diào)查，在實(shí)際評(píng)價(jià)過(guò)程中滿意率一般以80%—90%為極值。設(shè)置權(quán)重分5至10分。

五、完善基礎(chǔ)研究績(jī)效評(píng)價(jià)工作的政策建議

用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)某年江蘇省省級(jí)自然科學(xué)基金——青年科技人才專項(xiàng)資金進(jìn)行了評(píng)價(jià)，針對(duì)存在的問(wèn)題，提出如下建議：

（一）優(yōu)化資源配置,促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)支出管理改革

整合財(cái)政資源，以績(jī)效為導(dǎo)向合理安排，優(yōu)化科研資源配置。財(cái)政、科研、科技、教育等部門(mén)協(xié)作整合科技資源，建立一個(gè)統(tǒng)一的科技服務(wù)平臺(tái)，聚力提高科研產(chǎn)出績(jī)效。同時(shí)，加大科研經(jīng)費(fèi)支出管理改革力度，針對(duì)科學(xué)研究的探索性、不確定性和不可預(yù)見(jiàn)性，合理開(kāi)放科研經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)科目的調(diào)整權(quán)限，在預(yù)算范圍內(nèi)給予課題負(fù)責(zé)人更多的資源配置空間，參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)做法，提高科研人員經(jīng)費(fèi)占比，進(jìn)一步提高科研人員的積極性。

（二）改進(jìn)完善科研管理機(jī)制,提高項(xiàng)目運(yùn)行效率

根據(jù)青年科技人員的創(chuàng)新需求，重點(diǎn)支持青年科技人員自主選題與探索，開(kāi)展科學(xué)基礎(chǔ)研究，完善項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審立項(xiàng)規(guī)程，營(yíng)造良好的科研競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以公開(kāi)公正原則設(shè)立項(xiàng)目立項(xiàng)準(zhǔn)入門(mén)檻，將基礎(chǔ)前沿、技術(shù)創(chuàng)新等作為選擇項(xiàng)目的重要依據(jù)，不斷改革項(xiàng)目選擇機(jī)制，逐步改革限額推薦方式，重大科研項(xiàng)目應(yīng)積極引入后補(bǔ)助、招投標(biāo)等多樣性方式。通過(guò)優(yōu)化評(píng)審流程，簡(jiǎn)化管理程序，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。同時(shí)簡(jiǎn)化項(xiàng)目驗(yàn)收程序，按照國(guó)家學(xué)制規(guī)定和科研論文發(fā)表自然周期并參考國(guó)際通行做法和國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，廣泛引入結(jié)題鑒定制，壓縮項(xiàng)目實(shí)施完成工期至三年，支持高校、科研院所青年人才主攻基礎(chǔ)研究、碩士博士培養(yǎng)和發(fā)表論文,提高科研工作效率。

（三）聚焦基礎(chǔ)前沿，打造高層次高水平青年科技創(chuàng)新人才大軍

堅(jiān)持基礎(chǔ)前沿、原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的研究主攻方向，聚力培育源頭創(chuàng)新,調(diào)整優(yōu)化資源配置,著力培養(yǎng)一批高層次高水平的領(lǐng)軍型青年科技創(chuàng)新人才，打造一支多學(xué)科交叉融合研究團(tuán)隊(duì)為尖兵的科研大軍，以人才高地引領(lǐng)推動(dòng)江蘇省科研高地建設(shè)。進(jìn)一步提升論文質(zhì)量，追趕全國(guó)先進(jìn)水平。積極探索建立高校、科研院所及行業(yè)企業(yè)相互融合的創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)新要素的最優(yōu)化配置，全面強(qiáng)化和提升我省科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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