以國際投資角度來看“一帶一路”與可持續(xù)發(fā)展

一、簡述“一帶一路”與可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵與聯(lián)系

2013年9月和10月，中國國家主席習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（以下簡稱“一帶一路”）的重大倡議。

“一帶一路”倡議產(chǎn)生于可持續(xù)發(fā)展理念成為廣泛共識的國際背景下，作為中國更主動的參與世界經(jīng)濟(jì)的姿態(tài)，其注重的是互利共贏的長期合作與可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)“在投資貿(mào)易中突出生態(tài)文明理念，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境、生物多樣性和應(yīng)對氣候變化合作，共建綠色絲綢之路”，而非資源掠奪式的發(fā)展路徑。

“一帶一路”倡議高度超越了“國家中心主義”，這與可持續(xù)發(fā)展的人本主義理念不謀而合。然而，當(dāng)前中國政府和海外投資者的可持續(xù)發(fā)展能力還亟待提高，“一帶一路”倡議實(shí)施過程中可持續(xù)發(fā)展問題突出，能否正確認(rèn)識“一帶一路”倡議與可持續(xù)發(fā)展的相互關(guān)系，能否在國際投資法制中貫徹可持續(xù)發(fā)展理念，對于“一帶一路”倡議的順利實(shí)施具有重要意義。

二、“一帶一路”倡議與踐行可持續(xù)發(fā)展

（一）可持續(xù)發(fā)展是保護(hù)海外投資的需要

“一帶一路”倡議下，中國的海外投資面臨著各種風(fēng)險和不確定性，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，比其他國家的投資者受到更多的監(jiān)督，可持續(xù)發(fā)展便是重要的一個方面?？沙掷m(xù)發(fā)展問題是一個兼具經(jīng)濟(jì)、法律和政治維度的復(fù)合問題。經(jīng)濟(jì)方面，可持續(xù)和負(fù)責(zé)任投資有利于外國投資者與東道國及其居民形成良好關(guān)系，從而減少投資爭議，減少“暴力征收”的概率，降低投資風(fēng)險。法律方面，海外投資必須遵守東道國國內(nèi)法包括環(huán)境法、勞動法等，不符合可持續(xù)發(fā)展的投資可能面臨著東道國的行政處罰并承擔(dān)民事責(zé)任和刑事責(zé)任。政治方面，中國海外投資者的行為，尤其是國有企業(yè)，代表著中國政府的形象，一旦中國的國家形象受損，將影響中國企業(yè)海外投資的整體利益，“一帶一路”倡議將會遭遇抵制?？梢?，促進(jìn)“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展有利于中國的長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益和政治利益，是保護(hù)海外投資的有效方式，而絕非是作繭自縛。

（二）可持續(xù)和負(fù)責(zé)任投資是海外投資者的盈利模式

可持續(xù)和負(fù)責(zé)任投資注重投資與環(huán)境、社會、人權(quán)等利益的良性互動，追求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展，其本身就是一種投資理念和盈利模式，因?yàn)殚L期可持續(xù)投資回報的產(chǎn)生取決于穩(wěn)定以及良好治理的社會、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)體系?？沙掷m(xù)和負(fù)責(zé)任投資并不意味著企業(yè)將促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展作為一種負(fù)擔(dān)，而是作為企業(yè)核心發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)和社會效應(yīng)。從投資項(xiàng)目本身來看，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有巨大經(jīng)濟(jì)的前景;從投資的效益來看，跨國公司在其產(chǎn)業(yè)鏈上的不同國家采取一致性的政策（包括促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的政策，如統(tǒng)一的減排措施和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)）有助于降低生產(chǎn)成本，同時贏得良好的社會聲譽(yù)，而良好的社會聲譽(yù)反過來又能為企業(yè)帶來長期的經(jīng)濟(jì)利益。

（三）可持續(xù)發(fā)展：身份混同背景下的中國選擇

1、踐行可持續(xù)發(fā)展原則是順應(yīng)國際投資法轉(zhuǎn)型的需要

當(dāng)前，國際投資法正在經(jīng)歷著深刻的轉(zhuǎn)型，“多元平衡”成為當(dāng)代國際投資法的主旋律。國際投資協(xié)定從單純關(guān)注投資者利益保護(hù)到兼顧東道國經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，從單純關(guān)注投資自由化到投資自由化、便利化進(jìn)一步深化與基于公共利益和可持續(xù)發(fā)展的規(guī)制權(quán)力的加強(qiáng)二元并行的發(fā)展趨勢。

2、踐行可持續(xù)發(fā)展原則是化解中國外資管制風(fēng)險的需要

改革開放以來，中國的重心始終在于吸引外資以發(fā)展經(jīng)濟(jì)，忽視了經(jīng)濟(jì)、社會的全面發(fā)展，引發(fā)了可持續(xù)發(fā)展的危機(jī)，社會的整體發(fā)展到了一個瓶頸期。隨著非政府組織和民間力量的推動，以及生態(tài)安全事件的頻發(fā)，中國對可持續(xù)發(fā)展逐漸重視，可以預(yù)見中國將實(shí)施越來越嚴(yán)格的公共利益領(lǐng)域的政府管制，這必將會出現(xiàn)對外商投資企業(yè)利益有影響的爭議。

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

從長期的和全局的視角看，促進(jìn)沿線國家和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的負(fù)責(zé)任投資能夠最大限度的減少投資風(fēng)險，是海外投資自我保護(hù)的有效方式，也是新時代背景下的盈利模式。在當(dāng)前中國資本輸入國和輸出國身份混同的背景下，可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)成為中國必然的戰(zhàn)略選擇，這既是順應(yīng)國際投資法轉(zhuǎn)型的需要，也是中國自身轉(zhuǎn)型發(fā)展、化解外資監(jiān)管風(fēng)險的需要。所以，在“一帶一路”倡議下，中國在海外投資中踐行可持續(xù)發(fā)展原則具有現(xiàn)實(shí)利益，應(yīng)當(dāng)將可持續(xù)發(fā)展作為基本指導(dǎo)原則貫穿始終。

（二）建議

1、主動履行投資者母國的監(jiān)管責(zé)任

可持續(xù)發(fā)展面臨的諸多問題如氣候變化等，都需要通過全球治理來解決。盡管國際投資領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展問題主要是東道國規(guī)制的范圍，投資者母國的密切配合必不可少。目前雖然沒有明文規(guī)定母國對于東道國的可持續(xù)發(fā)展的國家責(zé)任，可是母國作為其海外投資者的“國家監(jiān)護(hù)人”，有責(zé)任也有能力對其海外投資是否符合可持續(xù)發(fā)展原則進(jìn)行初步篩選并進(jìn)行有效規(guī)制。鑒于母國對海外投資進(jìn)行監(jiān)管本身也是保護(hù)海外投資、引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型的一種方式，建議中國政府對海外投資者及投資項(xiàng)目進(jìn)行基于環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的篩選和監(jiān)管，這種監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是動態(tài)的。

2、“軟硬結(jié)合”，引導(dǎo)投資者進(jìn)行可持續(xù)和負(fù)責(zé)任投資

“軟法”一般被稱為“標(biāo)準(zhǔn)”，傳統(tǒng)意義上它們并不能稱為法律，因?yàn)樗鼈儗一騻€人并沒有正式的約束力。但實(shí)際上“軟法”卻可能擁有相當(dāng)?shù)姆珊驼螜?quán)威，因?yàn)榇碇鴱V泛期待的標(biāo)準(zhǔn)，從而以各種方式影響著經(jīng)濟(jì)和政治參與主體的實(shí)際行為。“軟法”一般有兩種類型，第一種是基于國家通過的沒有法律約束力的國際文件，如聯(lián)合國大會的決議或國家的正式宣言;第二種存在于有正式約束力的法律文件，如國際條約中的條款，這種條款不產(chǎn)生嚴(yán)格的法律義務(wù)或權(quán)利，典型的如以某種方式“盡最大努力”，“盡力”去做。若能引導(dǎo)投資者將行為守則等“軟法”內(nèi)化為自身的行為規(guī)則，則可能發(fā)揮比硬法更好的作用，尤其是在東道國本身法律制度不健全，對投資者沒有嚴(yán)格的環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的法律責(zé)任的情況時更是如此。鑒于中國目前大多數(shù)海外投資企業(yè)沒有訂立內(nèi)部的行為守則，也沒有設(shè)立專門的環(huán)保部門，環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展觀念淡薄，筆者認(rèn)為，應(yīng)通過軟法和硬法結(jié)合的方式引導(dǎo)企業(yè)積極承擔(dān)社會責(zé)任，踐行可持續(xù)發(fā)展原則。

作者簡介：

靳?。?992- ），女，漢族，山西孝義人，貴州民族大學(xué)碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)。