國際工程EPC項目實施階段設(shè)計風(fēng)險研究

許偉 張恩銘 熊翀

(1.中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司，浙江 杭州 311122；2.雅礱江流域水電開發(fā)有限公司，四川 成都 610051)

0 引言

近年來，國內(nèi)建設(shè)承包市場競爭日趨白熱化[1]。但同時得益于海外諸多國家建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展以及國家“一帶一路”倡議的推進(jìn)，我國大型承包商成為海外基礎(chǔ)設(shè)施市場的重要參與者。在以EPC模式積極拓展海外工程業(yè)務(wù)的同時，由于受外部環(huán)境和自身能力的影響，EPC承包商面臨著日益突出的設(shè)計風(fēng)險，研究如何降低海外工程總承包中的設(shè)計風(fēng)險成為建設(shè)工程領(lǐng)域的一個重要課題。

EPC項目，即設(shè)計-采購-施工一體化總承包項目[2]。設(shè)計(E)是EPC項目的龍頭，是工程采購和施工的基礎(chǔ)，在項目實施過程中起著決定性的作用。設(shè)計在實施過程中出現(xiàn)問題，將會影響整個項目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本，在EPC框架系統(tǒng)下進(jìn)行設(shè)計風(fēng)險管理與控制至關(guān)重要。本文采取調(diào)研國內(nèi)數(shù)家大型承包商承擔(dān)的多個國際工程EPC項目、廣泛查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料、與多位資深業(yè)內(nèi)專家面談交流以及問卷調(diào)查等方式，對EPC模式下的設(shè)計風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。

1 主要風(fēng)險及識別

從交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，EPC模式的實質(zhì)是運(yùn)用統(tǒng)一規(guī)制方式實現(xiàn)項目管理的一體化，即以項目總承包組織形態(tài)取代分散的、多元主體的共同承包形態(tài)。因而，設(shè)計風(fēng)險不僅是單一設(shè)計要素、局部的風(fēng)險，更是整個總承包E+P+C復(fù)合、全面的風(fēng)險。

1.1 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不熟悉風(fēng)險

設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)問題是國際工程總承包項目的核心問題之一[3]。根據(jù)慣例，國際工程EPC項目通常采用項目所在國標(biāo)準(zhǔn)、歐美標(biāo)準(zhǔn)或國際通用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。國內(nèi)承包商設(shè)計人員對五花八門的國際規(guī)范不熟悉，為圖方便，往往根據(jù)國內(nèi)工程的設(shè)計經(jīng)驗，按國內(nèi)的規(guī)范進(jìn)行設(shè)計。這樣，項目實施階段就潛伏著業(yè)主不認(rèn)可、竣工驗收階段不予通過的風(fēng)險。

1.2 設(shè)計外部審批風(fēng)險

國際工程EPC項目設(shè)計工作外部利益相關(guān)者較多，尤其體現(xiàn)在設(shè)計審批事項中。一般來講，承包商完成的設(shè)計文件，不僅需要提交業(yè)主(工程師)審批，而且有時還須得到項目融資機(jī)構(gòu)技術(shù)團(tuán)隊的認(rèn)可，以及項目當(dāng)?shù)毓こ處熀弦?guī)性的復(fù)核。

階段設(shè)計或者分部工程設(shè)計完成后，需要提交設(shè)計圖和算稿供業(yè)主(工程師)審批和當(dāng)?shù)毓こ處煆?fù)核。由于設(shè)計理念、習(xí)慣的差異，加上業(yè)主(工程師)審查嚴(yán)苛，設(shè)計往往出現(xiàn)意見、修改、答復(fù)、意見的循環(huán)往復(fù)。當(dāng)意見達(dá)成一致時，標(biāo)志著設(shè)計圖得到業(yè)主的批準(zhǔn)。另外，根據(jù)項目當(dāng)?shù)亟ㄖㄒ?guī)的要求，設(shè)計文件只有得到當(dāng)?shù)赜匈Y質(zhì)的工程師合規(guī)性復(fù)核后，才能投入使用。即便被業(yè)主批準(zhǔn)后的設(shè)計圖，也還須提交當(dāng)?shù)毓こ處煆?fù)核，因此得到業(yè)主批準(zhǔn)后的設(shè)計文件仍可能重新處于意見、修改、答復(fù)、意見的循環(huán)中。這樣冗長的外部審批流程，往往給項目工期帶來不可控風(fēng)險，工期風(fēng)險往往又與承包商的工期違約索賠聯(lián)系在一起，從而給項目帶來附加的成本風(fēng)險。

此外，國際工程EPC項目承包合同文件常常設(shè)置業(yè)主審查免責(zé)條款，即業(yè)主對承包商的設(shè)計文件審查不免除承包商的設(shè)計責(zé)任[4]。因此，存在著承包商雖嚴(yán)格按批復(fù)的設(shè)計圖施工，但驗收時業(yè)主仍不認(rèn)可的風(fēng)險。

1.3 設(shè)計變更風(fēng)險

隨著國際工程EPC項目實施過程中的深化、細(xì)化，業(yè)主招標(biāo)設(shè)計方案、承包商投標(biāo)設(shè)計方案、基本設(shè)計方案、執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計方案有可能發(fā)生變更。對于設(shè)計變更風(fēng)險，本文僅指狹義的變更負(fù)面風(fēng)險，對那些能夠帶來機(jī)會的變更風(fēng)險不予考慮。根據(jù)國際通行規(guī)則，項目前期的設(shè)計許可以業(yè)主名義辦理，而施工期的設(shè)計許可更新則由承包商辦理。設(shè)計成果要通過建筑許可，通常要求非常嚴(yán)格，一經(jīng)審批通過，如需要修改，則需要進(jìn)行許可更新。建筑許可更新往往需耗費(fèi)大量的精力，包括變更后的設(shè)計圖、計算書、變更說明。對于設(shè)計重要變更，承包商除與業(yè)主交涉外，還須與當(dāng)?shù)卣ㄔO(shè)主管部門溝通、解釋，提交變更后的設(shè)計文件以及建設(shè)相關(guān)利益部門的許可文件，供其重新批準(zhǔn)。項目執(zhí)行階段若發(fā)生設(shè)計重要變更，則工期風(fēng)險以及其衍生風(fēng)險巨大。對于設(shè)計一般變更，僅需事后備案，風(fēng)險相對較低。

1.4 設(shè)計界面接口風(fēng)險

在合同文件技術(shù)條款中，若有些內(nèi)容的工作界面描述不夠清晰，業(yè)主和承包商的理解往往會存在偏差。承包商根據(jù)自己的理解進(jìn)行設(shè)計、采購和安裝，驗收時雙方易發(fā)生扯皮，為順利通過驗收，承包商只能進(jìn)行整改。

國際基礎(chǔ)設(shè)施工程EPC項目涉及機(jī)電、金結(jié)、暖通、土建等眾多專業(yè)，專業(yè)間的接口繁多。由于某些專業(yè)設(shè)計的疏忽或者專業(yè)間配合不到位，常常會引起現(xiàn)場按圖施工時出現(xiàn)錯、漏、碰等情況，導(dǎo)致現(xiàn)場返工，造成費(fèi)用增加，影響工程進(jìn)度。

1.5 設(shè)計孤立采購、施工的風(fēng)險

項目所在地施工條件不一，承包商設(shè)計人員若未充分考慮現(xiàn)場的施工、運(yùn)行條件，造成設(shè)計圖的可施工性較差，就會導(dǎo)致設(shè)計變更、返工等，增加成本。設(shè)計人員提交的工程設(shè)備采購清單工程量缺項、漏項，采購人員據(jù)此采購的貨物到現(xiàn)場后不能安裝，需及時補(bǔ)貨，常常采用航空緊急運(yùn)輸方式，從而造成費(fèi)用的浪費(fèi)，并影響工期。

1.6 設(shè)計進(jìn)度風(fēng)險

承包商人力資源緊張、人員配置不足，加上設(shè)計任務(wù)繁重，設(shè)計人員往往是哪部分催得緊就先完成哪部分設(shè)計，對那些催得不太緊的任務(wù)則可能會拖期。因而，設(shè)計進(jìn)度的計劃和控制至關(guān)重要，如果設(shè)計進(jìn)度制定不合理，設(shè)計進(jìn)度與采購計劃、施工進(jìn)度沒有很好地銜接，往往導(dǎo)致設(shè)計圖供應(yīng)不上，影響項目進(jìn)展。

1.7 業(yè)主方設(shè)計文件有誤的風(fēng)險

對于EPC項目，設(shè)計工作的義務(wù)和責(zé)任通常由承包商承擔(dān)。但也不排除業(yè)主在招標(biāo)文件中提供已完成(審批)的部分工程設(shè)計工作，但業(yè)主不對其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，不承擔(dān)設(shè)計文件有誤的責(zé)任。對于業(yè)主設(shè)計文件有誤的風(fēng)險，承包商只能通過具體實施過程識別出來，但因業(yè)主已轉(zhuǎn)嫁該風(fēng)險，業(yè)主頂多負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、配合承包商進(jìn)行設(shè)計變更，實際還是由承包商承擔(dān)。

1.8 其他風(fēng)險

其他風(fēng)險，諸如：承包商沒有轉(zhuǎn)變觀念，沒有“價值工程”的概念，設(shè)計過于保守，不利于節(jié)約成本的風(fēng)險。設(shè)計人員借鑒別人已有成果，但缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，造成侵權(quán)，引起法律糾紛，給承包商項目履約帶來一定風(fēng)險。承包商內(nèi)部校審設(shè)計圖不到位或校審人員經(jīng)驗不夠或?qū)彶椴蛔屑?xì)，導(dǎo)致設(shè)計文件出現(xiàn)重大失誤或紕漏，業(yè)主圖審也未識別出此類失誤，造成現(xiàn)場工程變更，甚至影響正常投產(chǎn)，帶來巨大風(fēng)險。設(shè)計人員理論基礎(chǔ)薄弱、經(jīng)驗缺乏、溝通不暢、合同語言不熟悉等造成的風(fēng)險。

2 風(fēng)險評估

本文采用定性與定量相結(jié)合的方法，針對EPC總承包商承擔(dān)的設(shè)計風(fēng)險進(jìn)行評估，在定性評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量評估，從而更加從本質(zhì)上認(rèn)識設(shè)計風(fēng)險的特征及性質(zhì)。

2.1 風(fēng)險定性評估

確定設(shè)計風(fēng)險清單后，通過調(diào)研國內(nèi)數(shù)個大型承包商承擔(dān)的多個海外項目、廣泛查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料及與多位資深業(yè)內(nèi)專家面談交流，對風(fēng)險清單對項目管理四要素的影響程度(主要是指負(fù)面影響程度)、發(fā)生概率進(jìn)行定性評估，綜合危害等級根據(jù)四要素的影響程度綜合評定，評估結(jié)果見表1。

2.2 風(fēng)險定量評估

風(fēng)險定量評估采用問卷調(diào)查法，讓專家對各風(fēng)險因素發(fā)生概率及綜合危害程度在1分至5分間進(jìn)行評分。發(fā)生概率最高為5分，最低為1分；危害程度最嚴(yán)重為5分，最輕微為1分。風(fēng)險損值等于風(fēng)險發(fā)生概率乘以風(fēng)險危害程度，風(fēng)險損值統(tǒng)計結(jié)果見表2。

表1 設(shè)計風(fēng)險清單定性評估結(jié)果

由調(diào)研數(shù)據(jù)及其分析可知，風(fēng)險損值排在前三位的風(fēng)險主要有：標(biāo)準(zhǔn)不熟悉的風(fēng)險，外部設(shè)計審批風(fēng)險，設(shè)計進(jìn)度風(fēng)險。

3 風(fēng)險防范措施

識別出國際工程EPC項目設(shè)計風(fēng)險，并評估排序后，廣泛調(diào)研已有工程項目總結(jié)資料，查閱文獻(xiàn)影像資料，與資深行業(yè)專家、國際項目經(jīng)理交流，歸納提煉，提出通過組織措施、合同措施、技術(shù)措施等管理手段防范風(fēng)險。

3.1 組織措施

EPC項目承包商應(yīng)建立總承包項目設(shè)計及其管理程序，設(shè)計程序應(yīng)充分考慮采購、施工、試運(yùn)行的一體化需求。作為項目E職能的承擔(dān)者，承包商在投標(biāo)階段自行組建設(shè)計團(tuán)隊時，應(yīng)選擇本企業(yè)設(shè)計經(jīng)驗豐富的人員，或選擇具備世界一流設(shè)計能力的咨詢公司，組成內(nèi)部聯(lián)營體。

項目經(jīng)理部下屬設(shè)計管理部，應(yīng)根據(jù)設(shè)計管理流程，對設(shè)計進(jìn)度、設(shè)計質(zhì)量進(jìn)行日常和定期監(jiān)測，提出保證措施并督促實施。項目經(jīng)理部應(yīng)組織檢查設(shè)計計劃執(zhí)行情況，分析進(jìn)度偏差，制定有效措施，協(xié)調(diào)設(shè)計各專業(yè)的邏輯關(guān)系及其進(jìn)度，明確各階段(關(guān)鍵路徑)設(shè)計文件提交時間、保證關(guān)鍵設(shè)備和材料請購文件的計劃安排。

對于可能影響施工的關(guān)鍵性設(shè)計圖，組織設(shè)計圖可施工性評審，施工管理人員應(yīng)盡早介入到設(shè)計當(dāng)中，提出合理化建議。加強(qiáng)設(shè)計圖校審環(huán)節(jié)，校審人員必須要有一定的資質(zhì)要求；同時，要避免校審只是走過場、形式簽名，而是要切實研讀承包合同的相關(guān)技術(shù)要求、校審到位，以確保設(shè)計圖的質(zhì)量。

3.2 合同措施

為規(guī)避設(shè)計人員重大失誤風(fēng)險，承包商應(yīng)投保設(shè)計責(zé)任險，轉(zhuǎn)移職業(yè)疏忽風(fēng)險。為避免一份文件反復(fù)多次審批，拖延最終批復(fù)時間，宜明確設(shè)計審批的期限，限制業(yè)主(工程師)審批次數(shù)，在合同中應(yīng)約定業(yè)主最終批復(fù)的版次。約定審批的方式及效力，如審批通過、帶意見的審批通過、審批不通過。由于不同的設(shè)計文件復(fù)雜程度不一，設(shè)計文件的批復(fù)時限也不一樣，在合同談判時可根據(jù)不同類型的文件來規(guī)定具體的審核期。此外，因承包商對設(shè)計負(fù)最終責(zé)任，為了減少文件審批以節(jié)約工期，盡量在合同中約定只對重要文件進(jìn)行審批，并確定重要文件審批清單。為了盡量預(yù)防出現(xiàn)設(shè)計審批爭議及更好地解決設(shè)計審批爭議問題，需在合同專用條款中規(guī)范設(shè)計爭議審批問題，如成立技術(shù)爭議裁決委員會(Dispute Adjudication Board，DAB)。對于簽訂合同前，已有業(yè)主提供的部分設(shè)計成果，并作為某分部工程施工的依據(jù)這種情況，需要明確業(yè)主和承包商各自的設(shè)計責(zé)任。在合同中規(guī)定，如業(yè)主提供的設(shè)計文件有誤，重新設(shè)計、審批帶來的工期和費(fèi)用損失屬于業(yè)主方責(zé)任，承包商可以索賠。

在設(shè)計開始階段就應(yīng)將項目的范圍、界面明確地在總體布置圖、系統(tǒng)圖中表示出來，業(yè)主審查同意后作為后續(xù)設(shè)計的依據(jù)。合同履約過程中，對合同中模糊的界面，應(yīng)與業(yè)主以會議紀(jì)要、往來函件的書面形式明確。

要加強(qiáng)與業(yè)主的溝通，對設(shè)計實際需要的，但業(yè)主合同文件中欠缺的設(shè)計條件，應(yīng)以書面形式要求業(yè)主提供，讓業(yè)主分擔(dān)部分責(zé)任。

3.3 技術(shù)措施

摒棄國內(nèi)不好的設(shè)計理念，掌握國際通行的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，對比中外規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)差異，利用國內(nèi)方法對設(shè)計成果進(jìn)行驗算、復(fù)核。可交付的設(shè)計文件應(yīng)遵循當(dāng)?shù)剡m用的法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并滿足合同約定的技術(shù)性要求。

在施工準(zhǔn)備階段，承包商應(yīng)通盤考慮設(shè)計、施工、采購之間的邏輯和技術(shù)關(guān)系，保證三要素之間的有序銜接。根據(jù)工程進(jìn)度計劃，應(yīng)重點分析關(guān)鍵路徑工作，優(yōu)先安排功能、工藝、結(jié)構(gòu)復(fù)雜部位和長周期采購設(shè)備的設(shè)計，在完成這些設(shè)計并通過內(nèi)外部審批后，應(yīng)立即將正式的設(shè)計文件交付施工和采購[5]。

設(shè)計人員需認(rèn)真研究合同文件中對設(shè)計規(guī)范的要求，加強(qiáng)專業(yè)主管審查把關(guān)。設(shè)計人員須總結(jié)類似工程的設(shè)計及施工經(jīng)驗，用于指導(dǎo)EPC項目的設(shè)計及管理；同時，要認(rèn)真考慮項目所在國的實際施工條件，設(shè)計要易于實施。

4 案例實證

以色列K抽水蓄能發(fā)電EPC項目簽約方為SINOHYDRO和GE公司組成的聯(lián)營體。SINOHYDRO負(fù)責(zé)土建部分設(shè)計、采購、施工，GE負(fù)責(zé)機(jī)電部分設(shè)計、制造、安裝。業(yè)主聘請德國FICHTNER咨詢公司，代表業(yè)主行使設(shè)計文件的審查職責(zé)。項目融資銀行技術(shù)咨詢團(tuán)隊為美國MWH咨詢公司。

筆者作為K項目部商務(wù)合同人員，對照設(shè)計風(fēng)險清單，根據(jù)項目前期履約的客觀事實，發(fā)現(xiàn)項目部設(shè)計工作存在磕絆、進(jìn)展不順的狀況，設(shè)計成果很難達(dá)到業(yè)主進(jìn)度、質(zhì)量要求。最終由此導(dǎo)致基本設(shè)計推遲半年關(guān)閉，嚴(yán)重影響了后續(xù)施工詳圖的設(shè)計及施工。經(jīng)剖析，主要問題在于：

(1)設(shè)計人員對歐美當(dāng)?shù)卦O(shè)計標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，習(xí)慣于按國內(nèi)套路進(jìn)行設(shè)計。

(2)外部審批流程復(fù)雜冗長，業(yè)主咨詢團(tuán)隊圖審苛刻，易產(chǎn)生設(shè)計審批爭議，但合同里又未約定設(shè)計審批爭議解決機(jī)制。

(3)設(shè)計任務(wù)繁重，但人員配備不足。

根據(jù)K項目設(shè)計前期階段面臨的困境，以及實施過程中的不斷思考、改進(jìn)，總結(jié)出以下幾點經(jīng)驗教訓(xùn)：

(1)承包商須練好內(nèi)功，學(xué)懂弄通歐美當(dāng)?shù)匾?guī)范，進(jìn)行屬地化設(shè)計管理。

(2)限制業(yè)主(工程師)的審批設(shè)置期限和版次，并在合同條款里設(shè)置技術(shù)DAB機(jī)制，可有效解決設(shè)計文件審批爭議問題。

5 結(jié)語

以往單純研究設(shè)計風(fēng)險的文獻(xiàn)很多，涉及風(fēng)險起源及對策，與工程承包模式有很大的關(guān)系。海外EPC項目非E+P+C的簡單組合，而是相互影響、相互滲透?；庠O(shè)計風(fēng)險，對項目整體履約、積極響應(yīng)國家“一帶一路”倡議具有重要意義。在歐美等高端市場，項目業(yè)主對設(shè)計的要求極為嚴(yán)苛，加強(qiáng)設(shè)計風(fēng)險的管理，尤為重要。

[1]黃明星.國際工程項目勞務(wù)屬地化管理研究與實踐[D].宜昌：三峽大學(xué),2016.

[2]中國對外承包工程商會.國際工程總承包項目管理導(dǎo)則[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社,2013.

[3]中國對外承包工程商會.國際工程總承包項目合同管理導(dǎo)則[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社,2016.

[4]中國工程咨詢協(xié)會.設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2002.

[5]陳等紅,陳璐.EPC總承包模式下總承包項目如何實施設(shè)計管理[J].建筑工程技術(shù)與設(shè)計,2016(28):1259.PMT