基于專利情報(bào)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)實(shí)踐探索

歐陽(yáng)志楠 王春明 祝 林

（廣東省科技圖書(shū)館（廣東省科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究所），廣東 廣州 510070）

1 引言

黨的十九大報(bào)告提出“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，其明確了作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系主要構(gòu)成的企業(yè)、高校、科研組織三者的定位。高校、科研組織提供更好的創(chuàng)新成果供給，積極探索實(shí)現(xiàn)三者功能與資源深度融合，構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果產(chǎn)生、擴(kuò)散、流動(dòng)、共享和應(yīng)用的生態(tài)系統(tǒng)，并提升創(chuàng)新整體效能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)是我國(guó)近些年來(lái)從政策和制度上力推的提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，促進(jìn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等組織技術(shù)創(chuàng)新的重要舉措。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)則是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化平臺(tái)方面重要的運(yùn)作機(jī)制[1]。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)發(fā)展現(xiàn)狀與存在問(wèn)題

2.1 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)發(fā)展現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，政府角色應(yīng)當(dāng)合理定位，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)客戶需求提供服務(wù)，交易市場(chǎng)需要不斷創(chuàng)新[2]。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)總體呈現(xiàn)政府批準(zhǔn)設(shè)立與企業(yè)自發(fā)成立兩種形式，從交易類(lèi)型可分為綜合化、專利類(lèi)、版權(quán)類(lèi)和商標(biāo)類(lèi)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)模式大致相同，即通過(guò)在交易雙方之間共享信息、建立對(duì)接，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)以市場(chǎng)化形式轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢越粨Q、流轉(zhuǎn)的產(chǎn)品[3]。較為有代表性的政府投資建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)有：全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)總平臺(tái)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)軍民融合特色試點(diǎn)平臺(tái)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)金融創(chuàng)新（橫琴）試點(diǎn)平臺(tái)等。此外，社會(huì)資本投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)目前也在全國(guó)各省份陸續(xù)建立起來(lái)，例如有匯桔等知識(shí)產(chǎn)權(quán)電商的專利轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，高航網(wǎng)等專注為客戶提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓交易和授權(quán)許可的綜合解決方案的業(yè)務(wù)平臺(tái)，思博等專利撰寫(xiě)與貫標(biāo)培養(yǎng)等業(yè)務(wù)平臺(tái)。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)存在的問(wèn)題

根據(jù)本項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期以開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)存在以下三個(gè)方面的問(wèn)題：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)資源檢索效率低，大多數(shù)平臺(tái)專利資源豐富，但用戶在使用過(guò)程中存在著檢索、標(biāo)引和相關(guān)性推薦等問(wèn)題，導(dǎo)致用戶難以精準(zhǔn)和高效地找到其所需的專利資源。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易缺乏大數(shù)據(jù)服務(wù)的支撐，發(fā)明專利申請(qǐng)滿18個(gè)月才會(huì)自動(dòng)公開(kāi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)購(gòu)買(mǎi)方可能因未能及時(shí)得到相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)，而導(dǎo)致在企業(yè)在新一輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中落入下風(fēng)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)缺乏對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行有效支撐，導(dǎo)致企業(yè)購(gòu)買(mǎi)了相關(guān)專利后很難在短時(shí)間內(nèi)獲得科技創(chuàng)新方面的較大提升。

3“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)實(shí)踐探索

3.1“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)成立背景

2016年4月，廣東省科學(xué)院與南方報(bào)業(yè)傳媒集團(tuán)共同簽署了戰(zhàn)略框架協(xié)議共同推動(dòng)廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略實(shí)施，打造廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成就傳播平臺(tái)，建設(shè)廣東科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)交易平臺(tái)“南方雙創(chuàng)匯”門(mén)戶網(wǎng)站，助推科技成果轉(zhuǎn)化。其中，廣東省科技圖書(shū)館（廣東省科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究所）作為“南方雙創(chuàng)匯”門(mén)戶網(wǎng)站的主要承辦單位，與南方報(bào)業(yè)傳媒集團(tuán)旗下的南方新聞網(wǎng)通過(guò)項(xiàng)目的形式深度參與到平臺(tái)建設(shè)當(dāng)中，形成了緊密的合作伙伴關(guān)系，共同打造“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。

“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)作為“南方雙創(chuàng)匯”廣東省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)的重要子平臺(tái)系統(tǒng)，一方面集聚和整合大量的社會(huì)專利技術(shù)資源，為全社會(huì)的中小科技企業(yè)所共享；另一方面，通過(guò)專利技術(shù)入股、科研眾包等模式服務(wù)于廣大中小科技企業(yè)的創(chuàng)新和研發(fā)，大大降低企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新、研發(fā)成本，提高技術(shù)創(chuàng)新、專利成果轉(zhuǎn)化效率。

3.2 利用專利情報(bào)服務(wù)突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)痛點(diǎn)

專利情報(bào)被學(xué)者們認(rèn)為可以服務(wù)于科技決策、技術(shù)預(yù)測(cè)和創(chuàng)新資源配置等多個(gè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域[4-6]?！澳戏诫p創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)力圖通過(guò)專利情報(bào)技術(shù)手段和服務(wù)模式，突破現(xiàn)有國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)普遍存在的問(wèn)題，在“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)基礎(chǔ)能力和服務(wù)能力進(jìn)行了創(chuàng)新探索實(shí)踐。為此，平臺(tái)一是提出了專利情報(bào)支撐下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)線上交易模式，二是提出了專利情報(bào)大數(shù)據(jù)服務(wù)，三是提出了科技創(chuàng)新全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)。

“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平將充分發(fā)揮專利資源和產(chǎn)業(yè)技術(shù)之間的橋梁和紐帶作用，聚焦專利成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新平臺(tái)的商業(yè)模式，打造全國(guó)最具影響力的專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，助推廣東省科學(xué)院下屬研究所專利轉(zhuǎn)化實(shí)施及價(jià)值實(shí)現(xiàn)。同時(shí)通過(guò)專利轉(zhuǎn)化利用促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系、交流和對(duì)接，加快廣東省的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展及引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)。

4“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)基礎(chǔ)能力建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

4.1 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)

數(shù)據(jù)資源庫(kù)是“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的信息元倉(cāng)庫(kù)，也是提供平臺(tái)專利情報(bào)創(chuàng)新應(yīng)用服務(wù)的重要資源，其專利的數(shù)量和質(zhì)量直接影響平臺(tái)的服務(wù)水平和功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)來(lái)源主要通過(guò)合作、授權(quán)等方式，將科研機(jī)構(gòu)的專利信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)錄入和更新。平臺(tái)已經(jīng)把廣東省科學(xué)院下屬22家骨干研究所和廣東省內(nèi)部分高校的專利信息收錄進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。目前，平臺(tái)正與各科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展廣泛的合作，中國(guó)科學(xué)院和全國(guó)各高校的部分專利在持續(xù)進(jìn)行收錄。知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)相關(guān)專利的領(lǐng)域分類(lèi)、名稱、申請(qǐng)?zhí)?、發(fā)明類(lèi)型、法律狀態(tài)、涉及產(chǎn)品、摘要和交易形式等進(jìn)行了收錄。此外，數(shù)據(jù)庫(kù)利用先進(jìn)的科技情報(bào)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)庫(kù)的動(dòng)態(tài)更新、專利分類(lèi)與標(biāo)引和相關(guān)度推介服務(wù)。

4.2 構(gòu)建完善的線上交易平臺(tái)

“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)為專利的供需雙方提供了完善的線上交易平臺(tái)，在專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)交易撮合下，可實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)供給方同用戶需求的有效對(duì)接。一是交易功能方面，平臺(tái)目前已支持在線提交技術(shù)服務(wù)訂單、發(fā)布需求信息、承接需求任務(wù)等功能。二是檢索功能方面，為用戶提供精確檢索和模糊檢索等方式，并配合專利情報(bào)大數(shù)據(jù)技術(shù)提供專利推介，能使平臺(tái)實(shí)現(xiàn)高效的檢索。三是交易流程構(gòu)建方面，一種情況是專利需求方在平臺(tái)找到了所需的專利資源，則需要通過(guò)提交意向單、后臺(tái)客服審核、售前客服撮合最終達(dá)成交易；另一種情況是專利需求方未能在平臺(tái)找到其所需的專利資源，則通過(guò)發(fā)布需求、專利供給機(jī)構(gòu)提供合作開(kāi)發(fā)方案、需求方確定方案最終達(dá)成交易。

4.3 為專利供需雙方提供訂單化管理

平臺(tái)對(duì)專利需求方提供訂單化全流程管理。在信息安全性方面，對(duì)專利的供需求方需實(shí)名制管理。專利需求方在專利交易過(guò)程中，能實(shí)現(xiàn)快速發(fā)布需求，并可以通過(guò)管理其發(fā)布的專利需求和專利意向單進(jìn)行訂單全流程管理。專利需求方還可以對(duì)其感興趣的專利供給機(jī)構(gòu)和具體的某項(xiàng)專利進(jìn)行收藏管理。

平臺(tái)對(duì)專利提供的服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)了專門(mén)的店鋪式管理。在個(gè)性化定制方面，開(kāi)設(shè)了在線的店鋪式展示窗口，把服務(wù)機(jī)構(gòu)的介紹和提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了統(tǒng)一展示，并允許專利供給方進(jìn)行店鋪的自定義美化。在專利發(fā)布管理方面，專利供給方可以批量上傳、管理和快速發(fā)布其所擁有的專利。在交易管理方面，平臺(tái)按專利供給方承接的需求和收到的意向，對(duì)其提供的對(duì)單筆的專利訂單進(jìn)行流程化管理。

5“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)服務(wù)能力建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

5.1 專利情報(bào)大數(shù)據(jù)服務(wù)

專利情報(bào)大數(shù)據(jù)服務(wù)基于“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)，并利用先進(jìn)的情報(bào)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的各類(lèi)信息源，開(kāi)展科技情報(bào)和專利信息分類(lèi)檢索服務(wù)。形成對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密切跟蹤、監(jiān)測(cè)與分析矩陣，形成高效率、反應(yīng)快、有顯示度的數(shù)據(jù)支撐和方法體系。通過(guò)利用平臺(tái)豐富的數(shù)據(jù)庫(kù)及專業(yè)分析工具優(yōu)勢(shì)，融合大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等新興的電子信息技術(shù)，構(gòu)建包含科技及產(chǎn)業(yè)信息、科技文獻(xiàn)、專利、標(biāo)準(zhǔn)等結(jié)構(gòu)化及非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)，為相關(guān)企業(yè)及研究院所提供前沿的科技動(dòng)態(tài)。通過(guò)對(duì)相關(guān)特定領(lǐng)域的專利情報(bào)資源采集、專利情報(bào)資源監(jiān)測(cè)、專利情報(bào)資源挖掘、專利情報(bào)資源配置打造專利情報(bào)大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)平臺(tái)并構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)體系。

5.2 專利情報(bào)支撐下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)

專利交易大廳是“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的重要組成部分，用戶能夠在專利交易大廳精確高效地查找到其所需的專利信息，并通過(guò)專利檢索、提交訂單、客服協(xié)助對(duì)接等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)專利的線上交易。基于大數(shù)據(jù)的專利情報(bào)服務(wù)對(duì)用戶在使用專利交易大廳的各個(gè)環(huán)節(jié)均起著重要的作用。例如在專利檢索環(huán)節(jié)，對(duì)平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)中擁有的大量專利信息，用戶可在確定自身的專利需求的情況下基于大數(shù)據(jù)的專利情報(bào)服務(wù)獲得相關(guān)專利的推介服務(wù)，平臺(tái)把具備高關(guān)聯(lián)度的研究領(lǐng)域、技術(shù)和相關(guān)信息進(jìn)行精準(zhǔn)推介，幫助用戶能精準(zhǔn)高效地定位到其所需的專利資源。

專利需求大廳是“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的另一個(gè)重要組成部分，用戶在專利交易大廳無(wú)法檢索到其所需的專利資源，則可以在專利需求大廳進(jìn)行需求發(fā)布?；诖髷?shù)據(jù)的專利情報(bào)服務(wù)可以為用戶發(fā)布的專利需求進(jìn)行相關(guān)度匹配，并利用大數(shù)據(jù)技術(shù)把能夠匹配專利需求的服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)專家進(jìn)行自動(dòng)推介，客服團(tuán)隊(duì)把用戶的專利需求和專利技術(shù)供給方進(jìn)行交易撮合，促成專利技術(shù)供需雙方實(shí)現(xiàn)專利的合作與開(kāi)發(fā)，并通過(guò)主動(dòng)深入企業(yè)挖掘技術(shù)需求，推動(dòng)市場(chǎng)導(dǎo)向的專利研發(fā)及轉(zhuǎn)化。

5.3 專利情報(bào)支撐下科技創(chuàng)新全鏈條服務(wù)

南方雙創(chuàng)匯團(tuán)隊(duì)首次提出了建立基于科技情報(bào)的科技創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系，其中創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈服務(wù)為科技創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系主要的構(gòu)成部分。平臺(tái)在創(chuàng)新全鏈條前端服務(wù)大型國(guó)企和科研機(jī)構(gòu)以及后端服務(wù)廣東省中小企業(yè)模式的基礎(chǔ)上，基于專利情報(bào)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)服務(wù)，力圖構(gòu)建科技創(chuàng)新全鏈條的企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系。通過(guò)對(duì)中小企業(yè)的情報(bào)需求牽引逆向匹配科研機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)及銀行的金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各領(lǐng)域中小企業(yè)科技創(chuàng)新的全鏈條精準(zhǔn)式和靶向式服務(wù)。

一是構(gòu)建基于科技情報(bào)的創(chuàng)新鏈服務(wù)方面，“南方雙創(chuàng)匯”知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)開(kāi)展主要面向科研機(jī)構(gòu)和高校服務(wù)的創(chuàng)新鏈服務(wù)，其中主要包括開(kāi)展專利文獻(xiàn)傳遞、科技查新、專利查新、學(xué)科領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析和科研機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等服務(wù)；二是構(gòu)建基于科技情報(bào)的產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)方面，平臺(tái)開(kāi)展主要面向廣東省內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新鏈服務(wù)，其中主要包括開(kāi)展專利技術(shù)人才對(duì)接、企業(yè)研發(fā)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、專利分析及預(yù)警、產(chǎn)業(yè)技術(shù)情報(bào)和盡職調(diào)查、專利技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)；三是構(gòu)建基于科技情報(bào)的資金鏈服務(wù)方面，平臺(tái)開(kāi)展由第三方合作機(jī)構(gòu)的面向投融資機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)的金融服務(wù)，并通過(guò)開(kāi)辦線下知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易對(duì)接會(huì)和專利技術(shù)人才交流會(huì)等形式，提供平臺(tái)將專利的供需雙方和專業(yè)的投融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行聚合；四是構(gòu)建基于科技情報(bào)的政策鏈服務(wù)方面，平臺(tái)開(kāi)展面向廣東省及各地市政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策鏈服務(wù)，其中主要包括為開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策監(jiān)測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析咨詢和科技報(bào)告發(fā)布會(huì)等服務(wù)。